• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)交字[1998]14號
• 【發(fā)布日期】1998-07-02
• 【生效日期】1998-07-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復

關(guān)于上海,、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復
 
（1998年7月2日證監(jiān)交字〔1998〕14號）
上海,、深圳證券交易所：

 你們上報的《關(guān)于報批我所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的請示》和《關(guān)于提請審批＜深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市、交易、清算,、轉(zhuǎn)股和兌付實施規(guī)則＞的報告》收悉,。經(jīng)研究，批準你們上報的規(guī)則,，請予以頒布實施,。





 附

  上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則




 第一章 總則





 第一條 為加強對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易,、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動,，促進可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《
可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法律,、法規(guī)，制定本規(guī)則,。



 第二條 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券,，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券,。



 第三條 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市,，是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)批準在上海證券交易所（以下簡稱本所）交易市場掛牌買賣。



 第四條 本規(guī)則所涉專門語,，同《
可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》,。



 第五條 可轉(zhuǎn)換債券在本所上市，應(yīng)當遵守本規(guī)則,。本所依據(jù)國家
證券法規(guī)的規(guī)定和本規(guī)則對可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人及上市推薦人進行監(jiān)管,。



 第六條 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行參照Ａ股的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但上網(wǎng)發(fā)行費為可轉(zhuǎn)換公司債券面值的0．2％,。




 第二章 可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請





 第七條 申請上市的可轉(zhuǎn)換公司債券必須符合下列條件：

 （一）經(jīng)證券主管部門批準并公開發(fā)行,；

 （二）可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行額在1億元以上；

 （三）可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在3年以上,，但不超過5年,；

 （四）可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過國家限定的利率水平；

 （五）國家法律,、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件,。



 第八條 發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當向本所提交下列文件：

 （一）上市申請書,；

 （二）發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準文件,；

 （三）本所會員署名的上市推薦書；

 （四）上市公告書,；

 （五）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報告,；

 （六）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金到位驗資報告,；

 （七）報送中國證監(jiān)會審核的全套文件；

 （八）本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明,；

 （九）本所要求的其他文件,。



 第九條 發(fā)行人向本所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，其提交的文件應(yīng)當內(nèi)容真實,、資料完整,，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導的陳述。



 第十條 發(fā)行人在提出申請至債券獲準上市前,，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息,。



 第十一條 本所在收到發(fā)行人申請及全部申報文件后二十個工作日內(nèi)提出審核意見。



 第十二條 本所將審核意見及擬定的上市時間會同相關(guān)審批文件一并報中國證監(jiān)會批準,。



 第十三條 對符合條件并經(jīng)復審批準上市的可轉(zhuǎn)換公司債券,，由本所出具上市通知書。



 第十四條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市前,，發(fā)行人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書,，并報中國證監(jiān)會備案。



 第十五條 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人,，須于上市首日前五個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書,。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會規(guī)定。




 第三章 持續(xù)性義務(wù)





 第十六條 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人,，遇有下列情況時,，須即向本所報送有關(guān)文件，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告,。

 （一）新的可轉(zhuǎn)換公司債券或企業(yè)債券發(fā)行,；

 （二）發(fā)行人因發(fā)行股票、送股等引起股本變動,；

 （三）發(fā)行人進行收購,、兼并或改組等活動,；

 （四）發(fā)行人召開股東大會,、董事會；

 （五）發(fā)生涉及發(fā)行人的重大訴訟案件,；

 （六）本所和發(fā)行人認為須報告的其他事項,。



 第十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的前六個月結(jié)束后的六十日（相當于連續(xù)二個月）內(nèi),，向本所提交公司中期報告,，在每個會計年度結(jié)束后一百二十日（相當于連續(xù)四個月）內(nèi)向本所提交經(jīng)注冊會計師審計的年度報告，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布,。



 第十八條 在任何公共傳媒中出現(xiàn)的消息可能對可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價格產(chǎn)生誤導性影響時,，當發(fā)行人知悉后應(yīng)立即對該消息作出公開澄清。



 第十九條 發(fā)行人在定期報告、臨時報告公布后,，對未表達清楚的事項或含糊的內(nèi)容,，應(yīng)社會或證券管理部門的要求，發(fā)行人應(yīng)公開說明解釋,。



 第二十條 發(fā)行人的信息在正式披露前,，公司董事會及董事會全體成員及其他知情人，有責任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi),。



 第二十一條 本所根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)定,，對發(fā)行人披露的信息進行形式審查,，但對其內(nèi)容不承擔責任。




 第四章 上市費用





 第二十二條 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人須按規(guī)定交納上市初費和上市月費,。



 第二十三條 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人,，最遲在上市日的三天前交納上市初費，并自上市的當月起至終止上市的當月止,，按年預交上市月費,。



 第二十四條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市初費的標準，按上市可轉(zhuǎn)換公司債券總額0．01％交納,，起點為10,，000元，最高不超過30,，000元,。上市月費按年計收，每月500元,。




 第五章 暫停交易及停止交易





 第二十五條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間,，因披露以下信息一律暫停交易半天。如在交易日內(nèi)披露,，則見報當天暫停交易半天,；如在非交易日披露，在見報后第一個交易日暫停交易半天,。

 （一）公布本規(guī)則第三章第十六條,、第十七條信息；

 （二）公布股東收益分配方案,；

 （三）其他重要原因,。



 第二十六條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司公布有關(guān)股份變動涉及調(diào)整轉(zhuǎn)換價格的信息,，暫停交易一天,。



 第二十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間,，公司在交易日召開股東大會，暫停交易一天,。



 第二十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時,，將停止交易：

 （一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值不少于3000萬元時，本所立即公告并在三個交易日后停止交易,；

 （二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易,；

 （三）中國證監(jiān)會和本所認為必須停止交易。




 第六章 可轉(zhuǎn)換公司債券的交易,、清算





 第二十九條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的交易利用本所股票交易系統(tǒng)進行,，投資者買賣上市的可轉(zhuǎn)換公司債券須憑本人股票帳戶方可辦理。



 第三十條 可轉(zhuǎn)換公司債券采用記名式無紙化方式發(fā)行,，投資者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券份額在上市前由本所登記公司記入其股票帳戶內(nèi),，實行無紙化交易。



 第三十一條 可轉(zhuǎn)換公司債券適用于本所的全面指定交易制度,。



 第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券交易以1000元面值為一交易單位,，簡稱“一手”，實行整手倍數(shù)交易,。計價單位為每百元面額,。

 可轉(zhuǎn)換公司債券申報價格的升降價位為0．01元，每次申報最低不少于一個價位,。



 第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券交易實行Ｔ＋1交收,，投資者與券商在成交后的第二個交易日辦理交割手續(xù)。



 第三十四條 投資者委托券商買賣可轉(zhuǎn)換公司債券須交納手續(xù)費,，上海每筆人民幣1元,，異地每筆3元。成交后在辦理交割時,，投資者應(yīng)向券商交納傭金,，標準為總成交金額的0．2％，傭金不足5元的,，按5元收取,。

 券商在本所交易市場從事可轉(zhuǎn)換公司債券交易，須向本所交易經(jīng)手費,，標準為成交金額的0．01％,。




 第七章 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換股份





 第三十五條 可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招幕說明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定,，在發(fā)行人的普通股股票上市后,，可隨時轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股份。



 第三十六條 投資者根據(jù)持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值,，按照當時轉(zhuǎn)換價格,，向其指定交易的證券經(jīng)營機構(gòu)申報轉(zhuǎn)換成公司股票的股份數(shù)量,。本所登記公司根據(jù)托管券商的有效申報，對投資人帳戶的股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的持有數(shù)量做相應(yīng)的變更登記,。



 第三十七條 投資者申請轉(zhuǎn)換股份的債券面值須是交易單位手的整數(shù)倍,，申請轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股（每股面值1元），不足轉(zhuǎn)換1股的債券金額,，到期還本付息,。



 第三十八條 轉(zhuǎn)股申請不能撤單。



 第三十九條 如投資者申請轉(zhuǎn)換為公司股份的數(shù)量大于投資者實際持有的可轉(zhuǎn)換公司債券能轉(zhuǎn)換的股份數(shù),，本所確認其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進行轉(zhuǎn)股,，申請超過部分予以取消。



 第四十條 可轉(zhuǎn)換公司債券申請轉(zhuǎn)換公司股票,，投資者在申請的第二個交易日辦理交割交確認后,，其債券轉(zhuǎn)換成功的股票便可上市流通。



 第四十一條 發(fā)行人因配股,、資本公積轉(zhuǎn)增股本,、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價格、確定股權(quán)登記日時,，公司應(yīng)申請暫停轉(zhuǎn)股并公告,，在刊登正式公告前一天至股權(quán)登記日期間，本所暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,，并依據(jù)公告信息對其轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整,。股權(quán)登記日后的第一個交易日恢復轉(zhuǎn)股申報，轉(zhuǎn)股價采用經(jīng)調(diào)整的轉(zhuǎn)股價格,。



 第四十二條 強制性轉(zhuǎn)股的,，當達到強制性轉(zhuǎn)股條件時，本所依據(jù)發(fā)行人公告將持有人可轉(zhuǎn)換公司債券自動轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股票,，并進行股份登記,。




 第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售





 第四十三條 贖回條件滿足時，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券,，也可以不行使贖回權(quán),。



 第四十四條 當可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時，本所于贖回日暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和轉(zhuǎn)股,。



 第四十五條 發(fā)行人根據(jù)暫停交易后登記在冊的債券數(shù)量,，于贖回日后3個交易日將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶。



 第四十六條 本所于贖回日后第5個交易日辦理因贖回引起的清算,、登記工作,。



 第四十七條 未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后一個交易日恢復交易和轉(zhuǎn)股,。



 第四十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi),，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權(quán),。



 第四十九條 當回售條件每年首次滿足時，發(fā)行人應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)公告,。發(fā)行人公告后,，可轉(zhuǎn)換公司持有人可以全部或部分回售轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權(quán),。



 第五十條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時,，應(yīng)當在公告后的十個交易日內(nèi)以書面形式正式通知發(fā)行人。發(fā)行人應(yīng)當在接此通知后的十個交易日內(nèi),，按事先確定的價格及支付方式買回要求回售的可轉(zhuǎn)換公司債券,。通知發(fā)出后，股份變化不影響回售決定,。



 第五十一條 當可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件生效后,，持有人依公告時間，通過本所交易系統(tǒng)以規(guī)定的價格申報賣出,。在回售終止日后,，由本所統(tǒng)計回售量并通知發(fā)行人。發(fā)行人根據(jù)本所匯總的回售申報量和約定的價格將資金劃入本所指定的資金帳戶,。在資金到帳后,，本所登記公司負責與申請回售的投資者進行資金清算和債券登記。




 第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付





 第五十二條 根據(jù)本所與發(fā)行人簽訂的上市協(xié)議,，可以通過本所清算系統(tǒng)代理支付可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付,。



 第五十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設(shè)置強制性轉(zhuǎn)股條件的發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換為股票的可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人支付利息，非強制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成股份的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人還本付息,。



 第五十四條 債券持有人領(lǐng)取債券本息,，可以像買賣股票一樣，向本所會員的營業(yè)柜臺辦理委托領(lǐng)取手續(xù),，委托金額為到期實際本金加利息之和,。




 第十章 附則





 第五十五條 本規(guī)則未盡事項，本所將及時修訂,、補充,。



 第五十六條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所理事會。



 第五十七條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會討論通過,，并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實行,，修改時亦同。



 深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司

 債券上市,、交易,、清算、轉(zhuǎn)股和兌付實施規(guī)則




 第一章 總則





 第一條 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的上市、交易,、清算、轉(zhuǎn)股及兌付,，保護投資者和證券發(fā)行人的合法權(quán)益,，根據(jù)《
可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等法律、法規(guī)制定本規(guī)則,。



 第二條 本規(guī)則所指可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準,，依照法定程序發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券,。



 第三條 可轉(zhuǎn)換公司債券在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市,，應(yīng)當遵守本規(guī)則的規(guī)定，本所依據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和本規(guī)則對發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司及上市推薦人進行監(jiān)管。




 第二章 可轉(zhuǎn)換公司債券的上網(wǎng)發(fā)行





 第四條 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商在獲得中國證監(jiān)會復審批準后,，可向本所申請上網(wǎng)發(fā)行,。



 第五條 發(fā)行人和主承銷商申請在本所上網(wǎng)發(fā)行，需提交以下材料：

 1．中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復文件,；

 2．募集說明書,；

 3．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告。



 第六條 主承銷商或發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行日前二至五個交易日內(nèi),，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行公告刊登在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上,。



 第七條 上網(wǎng)定價發(fā)行的申購程序為：

 1．申購當日（Ｔ日），投資者憑證券帳戶卡申請認購可轉(zhuǎn)換公司債券,，并由本所反饋認購情況,；

 2．Ｔ＋1日，由本所結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)在申購專戶中,。確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時入帳的,，須在Ｔ＋1日提供通過人民銀行或商業(yè)銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證，并確保Ｔ＋2上午申購資金入帳,；

 3．Ｔ＋2日,，由主承銷商和有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,；

 4．Ｔ＋3日,，由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結(jié)果,；

 5．Ｔ＋4日,，對未中簽部分的申購款未予以解凍，并將認購款項劃入主承銷商指定帳戶,，主承銷商于次日將此款劃入發(fā)行人帳戶,。



 第八條 每個帳戶申購可轉(zhuǎn)換公司債券不少于1000元面值,，超過1000元面值的，必須是1000元面值的整數(shù)倍,，每個帳戶認購上限為不超過公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券總額的1‰,。



 第九條 本所在申購期（三個交易日）內(nèi)凍結(jié)所有投資者申購資金。凍結(jié)資金的利息,，按企業(yè)存款利率計息（計息期三天,，含法定休息日），利息歸發(fā)行公司所有,。



 第十條 發(fā)行手續(xù)費按可轉(zhuǎn)換公司債券面值的2‰收取,。



 第十一條 有關(guān)發(fā)行方面的未盡事宜，參照本所Ａ股發(fā)行相關(guān)條款執(zhí)行,。




 第三章 可轉(zhuǎn)換公司債券的上市





 第十二條 發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束后,，可向本所申請上市。



 第十三條 申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市,，需提交以下材料：

 1．可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請書,；

 2．中國證監(jiān)會批準發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批文；

 3．報送中國證監(jiān)會全套復審材料,；

 4．上市推薦書,；

 5．上市推薦人向本所提交的資格證書，包括：

 ①會員資格證書,；

 ②中國證監(jiān)會頒發(fā)的承銷資格證書,；

 ③本所頒發(fā)的上市推薦資格證書；

 ④負責推薦工作主要業(yè)務(wù)人員的簡歷,；

 ⑤最近一年上市推薦業(yè)務(wù)的情況說明,；

 ⑥上市推薦協(xié)議書；

 ⑦本所結(jié)算公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況的證明文件,；

 ⑧本所要求提供的其他文件,。

 6．發(fā)行公司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券事務(wù)聯(lián)系人的授權(quán)書，聯(lián)系人資格參加Ａ股
上市規(guī)則執(zhí)行,；

 7．可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書（公告書的內(nèi)容與格式按照中國證監(jiān)會有關(guān)準則編制）,。



 第十四條 發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上刊登上市公告書,。



 第十五條 本所對發(fā)行申請材料進行審核,，并將上市安排報中國證監(jiān)會批準后，簽發(fā)上市通知書,。發(fā)行人應(yīng)于上市前五個交易日與本所簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議,，并報中國證監(jiān)會備案。



 第十六條 在本所上市的可轉(zhuǎn)換公司債券，須繳納上市費用（含上市初費和上市月費）,。上市初費按上市債券總額的0．01％繳納,，最高不超過30，000元,，月費的收取以上市債券總額為收費依據(jù),，以1億元為基數(shù)每月交納500元，每增加2,，000萬元月費增加100元,，最高不超過2,，000元,。



 第十七條 在本所上市的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行人應(yīng)及時披露有關(guān)信息,，信息披露的具體內(nèi)容按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




 第四章 可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和清算





 第十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券實行Ｔ＋1交易。



 第十九條 可轉(zhuǎn)換公司債券以面值100元為一報價單位,，以面值1000元為一次交易單位,，結(jié)算單位為張（即100元面值），價格升降單位為0．01元,。



 第二十條 可轉(zhuǎn)換公司債券交易的集中開市時間同Ａ股,。



 第二十一條 除本辦法另有規(guī)定外，可轉(zhuǎn)換公司債券的委托,、交易,、托管、轉(zhuǎn)托管,、行情揭示參照Ａ股辦理,。



 第二十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券實行Ｔ＋1交收，交易清算參照Ａ股的現(xiàn)行清算辦法辦理,。



 第二十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個交易日自動終止交易并予除牌,，終止交易前一周本所予以公告。



 第二十四條 禁止賣空可轉(zhuǎn)換公司債券,。證券商（或投資者）出現(xiàn)賣空,，本所將即時凍結(jié)其賣空資金，每賣空一個交易單位罰款人民幣1000元,，并責成賣空證券商（或投資者）于Ｔ＋1日對賣空可轉(zhuǎn)換公司債券進行補購,。



 第二十五條 可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費用。本所按成交金額的0．1‰向可轉(zhuǎn)換公司債券買賣雙方征收交易經(jīng)手費,，同時債券買賣雙方還須向所委托的債券交易商交納傭金,，傭金按成交金額的2‰計取。



 第二十六條 有關(guān)交易和清算方面的未盡事宜，參照本所Ａ股相關(guān)條款執(zhí)行,。


 第五章 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股





 第二十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的普通股股票上市后,，可轉(zhuǎn)換公司債券可隨時轉(zhuǎn)換成股票。



 第二十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在可轉(zhuǎn)換期間的交易時間內(nèi),，通過報盤方式申報轉(zhuǎn)股,。



 第二十九條 本所接到報盤并確認其有效后，記減投資者的債券數(shù)額,，同時記加投資者相應(yīng)的股份數(shù)額,。



 第三十條 轉(zhuǎn)股申請不能撤單。



 第三十一條 如投資者申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額大于投資者實際擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額,，本所確認其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進行轉(zhuǎn)股,，申請剩余部分予以取消。



 第三十二條 轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一個交易日上市交易,。



 第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股,。



 第三十四條 可轉(zhuǎn)換公司債券在自愿申請轉(zhuǎn)股期內(nèi)，債券交易不停市,。



 第三十五條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間,，未轉(zhuǎn)換的單只可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元時，本所將立即予以公告,，并于三個交易日后停止其交易,。可轉(zhuǎn)換公司債券在停止交易后,、轉(zhuǎn)換期結(jié)束前,，持有人仍然可以依據(jù)約定的條件申請轉(zhuǎn)股。



 第三十六條 發(fā)行人因增發(fā)新股,、配股,、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價格時，本所將停止該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,，停止轉(zhuǎn)股的時間由發(fā)行人與本所商定,，最長不超過十五個交易日，同時本所還依據(jù)公告信息對其轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整,，并于股權(quán)登記日的下一個交易日恢復轉(zhuǎn)股,。恢復轉(zhuǎn)股后采用調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格,。



 第三十七條 到期無條件強制性轉(zhuǎn)股的債券,，本所于到期日前十個工作日停止其交易，并于到期日將剩余債券全部予以轉(zhuǎn)股,。



 第三十八條 轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條件強制性轉(zhuǎn)股的債券,，發(fā)行人可于條件滿足時實施全部或部分強制性轉(zhuǎn)股,。發(fā)行人應(yīng)于強制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個交易日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上刊登公告至少三次，本所依據(jù)強制性轉(zhuǎn)股公告所載日期停止該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易,，并于停止交易后的第三個交易日按公告條件予以全部或部分轉(zhuǎn)股,。



 第三十九條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)股或強制性轉(zhuǎn)股后，所剩債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分,，繼續(xù)享受付息及最終還本的權(quán)利,。




 第六章 可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回





 第四十條 贖回條件滿足時，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券,，也可以不行使贖回權(quán),。



 第四十一條 當可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足、發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時,，本所于贖回日停止該債券的交易和轉(zhuǎn)股,。



 第四十二條 發(fā)行人根據(jù)停止交易后登記在冊的債券數(shù)量，于贖回日后三個交易日內(nèi)將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶,。



 第四十三條 本所于贖回日后第四個交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶,，同時記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券,。



 第四十四條 各券商于贖回日后第五個交易日將兌付款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶,。



 第四十五條 未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后下一個交易日恢復交易和轉(zhuǎn)股,。




 第七章 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售





 第四十六條 可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi),，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權(quán)。



 第四十七條 當回售條件每年首次滿足時,，發(fā)行人應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)公告,。發(fā)行人公告后，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券,，也可以不行使回售權(quán),。



 第四十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時，應(yīng)當在公告后的十個交易日內(nèi)以書面形式通過托管券商正式通知發(fā)行人,。券商審核確認后,，凍結(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額。



 第四十九條 券商將回售數(shù)據(jù)以報盤的方式傳送本所,，本所于當日進行數(shù)據(jù)處理,，并于回售申請終止后第二個交易日將數(shù)據(jù)傳給發(fā)行人，通知發(fā)行人按回售條件生效的價格將相應(yīng)資金劃入本所指定的資金帳戶,，本所收到資金后再劃入券商清算頭寸帳戶,，同時記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額。



 第五十條 當本所在一天內(nèi)同時收到可轉(zhuǎn)換債券持有人的交易,、轉(zhuǎn)托管,、轉(zhuǎn)股,、回售報盤時，按以下順序進行數(shù)據(jù)處理：回售,、轉(zhuǎn)股,、轉(zhuǎn)托管、交易,。




 第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付





 第五十一條 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設(shè)置強制性轉(zhuǎn)股條款的可轉(zhuǎn)債發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換成該公司股票的可轉(zhuǎn)債持有人支付利息,，或者非強制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成該公司股票的可轉(zhuǎn)債持有人一次性還本付息。



 第五十二條 到期一次性還本付息的可轉(zhuǎn)換公司債券,，本所于轉(zhuǎn)換期結(jié)束時自動終止交易后二個交易日內(nèi),，將交易結(jié)束時的債券數(shù)據(jù)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)于到期日前將相應(yīng)本息款劃入本所指定的資金帳戶,。



 第五十三條 本所于到期日后第三個交易日將本息款劃入券商清算頭寸帳戶,，各券商于到期日后第五個交易日將本息款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶。



 第五十四條 設(shè)置強制性轉(zhuǎn)股條款的可轉(zhuǎn)換公司債券,，每年兌付利息期間,，債券交易不停市。



 第五十五條 到期強制性轉(zhuǎn)股后所剩的可轉(zhuǎn)換公司債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分,，本所于強制轉(zhuǎn)股后十個交易日內(nèi),，將這部分債券的本金及其最后一年利息劃入券商帳戶，各券商于第二個交易日將資金劃入投資者帳戶,。




 第九章 附則



 第五十六條 證券商及投資者在有關(guān)業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī)、政策及本規(guī)則,。



 第五十七條 本規(guī)則由本所負責解釋,、修訂，本規(guī)則的修改補充構(gòu)成本規(guī)則的組成部分,。



 第五十八條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后實施,。