• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)法字[1998]1號
• 【發(fā)布日期】1998-07-03
• 【生效日期】1998-07-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于加強律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于加強律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知
 
（1998年7月3日證監(jiān)法字［1998］1號）
 為了規(guī)范律師從事
證券法律業(yè)務(wù)的行為,，有效防范和化解證券市場風(fēng)險,，保護投資者利益，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和政策規(guī)定,，現(xiàn)就加強律師從事
證券法律業(yè)務(wù)管理問題通知如下：



 一、股票發(fā)行人,、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人,，必須聘請具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所（以下簡稱律師事務(wù)所）及具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師（以下簡稱律師）按照《
公司法》、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,、《
可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》,、《
證券投資基金管理暫行辦法》和《
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》出具法律意見書。



 二,、證券承銷機構(gòu)從事證券承銷業(yè)務(wù),，主承銷商必須聘請律師，按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第八號》的有關(guān)規(guī)定出具驗證筆錄,。

 證券主承銷商在從事配股承銷業(yè)務(wù)中,，應(yīng)當(dāng)聘請律師參照《公司發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第八號》的規(guī)定制作驗證筆錄。

 同一項目的證券發(fā)行人,、證券主承銷商不得聘請同一家律師事務(wù)所提供法律服務(wù),。



 三、證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人必須聘請律師,，對所申請設(shè)立的基金是否具備發(fā)行與上市的法定條件進行審查,，并對下列文件的真實性、準確性,、完整性進行審查并出具法律意見書：

 1,、發(fā)起人協(xié)議；

 2,、基金契約和托管協(xié)議,；

 3、招募說明書,；

 4,、申請設(shè)立基金管理公司的其他申報材料；

 5,、基金管理公司章程,。



 四、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人聘請的律師出具法律意見書,，參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)部與格式準則第六號》第一部分《
法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定辦理,。

 可轉(zhuǎn)換債券主承銷商聘請的律師參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第八號》的規(guī)定制作驗證筆錄,。



 五、以境內(nèi)資產(chǎn)到境外或香港等發(fā)行股票和上市,，必須按照《國務(wù)院
關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（國發(fā)［1997］21號,，以下簡稱《通知》），執(zhí)行,。發(fā)行和上市過程中,，境外或香港等地證券監(jiān)管部門和證券交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)等提出需要境內(nèi)或者內(nèi)地律師出具法律意見的,，必須由具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師提供,，其他未取得從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師不得為在境外或者香港等地發(fā)行股票和上市活動提供法律意見。

 律師對《通知》及有關(guān)法律,、政策把握不準,、尤其對有關(guān)境外發(fā)行和上市是否需要履行國內(nèi)審批手續(xù)的問題，應(yīng)當(dāng)書面向中國證監(jiān)會咨詢,，不得在沒有掌握相關(guān)法律,、政策的情況下出具法律意見書，不得誤導(dǎo)客戶和境外證券監(jiān)管機構(gòu),。



 六,、律師事務(wù)所在從事
證券法律業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)加強自律，強化內(nèi)部管理,，提高律師業(yè)務(wù)水平,，嚴格要求律師在業(yè)務(wù)活動中依法行事。

 律師從事
證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范,，遵循獨立,、合法、勤勉盡責(zé)的原則,，對所核查文件內(nèi)容的合法性,、完整性、規(guī)范性進行核查和驗證,。



 七,、律師從事
證券法律業(yè)務(wù)，嚴禁制作,、出具有虛假,、嚴重誤導(dǎo)性陳述內(nèi)容或者重大遺漏的法律文件，嚴禁明示或者暗示當(dāng)事人制作或者出具虛假文件,。嚴禁利用履行職務(wù)所獲得的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易或者泄露當(dāng)事人的商業(yè)秘密,。



 八、律師在從事
證券法律業(yè)務(wù)活動中,，已經(jīng)勤勉盡責(zé)仍不能對其法律問題作出準確判斷的,，應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見,，并且應(yīng)當(dāng)指出有保留意見的事項對本次發(fā)行（配股）、上市等的影響程度,，不得利用回避問題的方式誤導(dǎo)監(jiān)管部門,、有關(guān)當(dāng)事人和投資者。保留意見應(yīng)當(dāng)在法律意見書中作為主要問題特別列明,。

 律師出具法律意見書,，除發(fā)表保留意見的事項外，對某一法律事實與法律行為的判斷必須有一個確定的和準確的結(jié)論,，不得使用“基本符合”、“我們理解”等含糊措辭,?！盎痉稀薄ⅰ拔覀兝斫狻钡群朕o并不成為律師不受監(jiān)管部門處罰的理由和根據(jù),。



 九,、律師事務(wù)所接受委托為當(dāng)事人提供
證券法律服務(wù)，應(yīng)當(dāng)指派本所具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師對項目實地考察,、調(diào)查和了解,，并在相關(guān)文件中簽字，不得由本所無
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師或者其他律師事務(wù)所律師進行具體工作,，而以本所有資格律師的名義出具法律意見書,。



 十、律師事務(wù)所及律師在業(yè)務(wù)活動中不得以詆毀同行,、支付介紹費或者給予回扣,、利用行政干預(yù)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)。



 十一,、律師辭職,、調(diào)離本所，所在律師事務(wù)所及律師本人應(yīng)當(dāng)于情況發(fā)生之日起十五日內(nèi)報中國證監(jiān)會法律部備案,。

 律師事務(wù)所增加具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師,，應(yīng)當(dāng)于該律師調(diào)入本所之日起十五日內(nèi)報中國證監(jiān)會法律部備案。



 十二,、律師事務(wù)所因具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師人數(shù)不足三人的,，中國證監(jiān)會將暫停受理其出具的有關(guān)法律文件，直至其具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師達到法定人數(shù),。



 十三,、律師事務(wù)所及律師違反本通知有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重,，對其給予警告,、罰款,、沒收非法所得、暫?；蛘呷∠鋸氖?證券法律業(yè)務(wù)資格的處罰,；造成嚴重社會影響的，認定為證券市場禁入者,。