• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1998]17號
• 【發(fā)布日期】1998-09-01
• 【生效日期】1998-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)紀機構(gòu)財務(wù)監(jiān)管工作的通知

關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)紀機構(gòu)財務(wù)監(jiān)管工作的通知
 
（1998年9月1日證監(jiān)期字〔1998〕17號）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 近來,，部分期貨經(jīng)紀機構(gòu)內(nèi)部管理松懈,、財務(wù)管理不規(guī)范，個別機構(gòu)保證金管理不嚴,，給不法分子以可乘之機，造成了很壞的社會影響,。為維護期貨市場的正常秩序,，進一步加強對期貨經(jīng)紀機構(gòu)的財務(wù)監(jiān)管，確?？蛻舯ＷC金的安全,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、要對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀機構(gòu)的財務(wù)工作進行一次全面檢查,，及時掌握其資金來源,、運作情況和財務(wù)狀況。



 二,、近期開展一次以客戶保證金管理為重點的核查工作,，對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀機構(gòu)吸收客戶保證金的數(shù)額、方式,、存放,、調(diào)度與使用等情況進行一次檢查。對期貨經(jīng)紀機構(gòu)在客戶保證金管理中存在的不規(guī)范行為,，要予以糾正,；對非法挪用客戶保證金的，要勒令其立即退回,。對違反有關(guān)規(guī)定的期貨經(jīng)紀機構(gòu),，要視情節(jié)輕重,，依法從嚴懲處。



 三,、嚴格執(zhí)行《關(guān)于進一步加強對期貨經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期字〔1996〕11號）的有關(guān)規(guī)定,，把現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題及時解決,。

 各地證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)在1998年9月30日前,，將這次檢查工作情況書面報送我會。