• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)字[1998]42號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-11-26
• 【生效日期】1998-11-26
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放 《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放
 《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的通知
 
（1998年11月26日證監(jiān)機(jī)字〔1998〕42號(hào)）

各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 鑒于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管職責(zé)已全部由中國(guó)人民銀行移交中國(guó)證監(jiān)會(huì),，為落實(shí)《中共中央,、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序,，防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》（中發(fā)〔1997〕19號(hào)）精神,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、發(fā)證范圍

 1．原經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司,，本次發(fā)放《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。

 2．原經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司的分公司,、原經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部,，本次發(fā)放《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。

 有下列情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)暫緩發(fā)證：

 （一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自實(shí)施變更事項(xiàng),；

 （二）不按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)資料,；

 （三）拖延或拒絕交納監(jiān)管費(fèi),；

 （四）涉嫌重大違法,、違規(guī)行為，正在接受調(diào)查,；

 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況,。



 二、發(fā)證程序

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的印制,。

 證券公司向所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)所在地證券監(jiān)管部門(mén)）提出申請(qǐng),，所在地證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行初審，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告，公告費(fèi)用由各公司承擔(dān),。

 證券公司的分公司,、證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部向所在地證券監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)，所在地證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行初審,，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部,，由所在地證券監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一蓋章,、編號(hào)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告，公告費(fèi)用由各分公司、證券營(yíng)業(yè)部承擔(dān),。



 三,、申請(qǐng)文件

 （一）證券公司申領(lǐng)許可證需提交下列文件：

 1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《證券公司〈經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證〉申請(qǐng)表》；

 2．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的文件（原件和復(fù)印件）,；

 3．中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)
法人許可證》（正本,、副本和復(fù)印件）；

 4．工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本和復(fù)印件）,；

 5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《承銷(xiāo)資格證書(shū)》（復(fù)印件）,；

 6．中國(guó)人民銀行對(duì)現(xiàn)任高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；

 7．中國(guó)人民銀行對(duì)公司變更事項(xiàng)（包括名稱(chēng),、地址,、法定代表人、增資擴(kuò)股等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）,；

 8．國(guó)家外匯管理部門(mén)頒發(fā)的《
經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本和復(fù)印件）,。

 （二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部申領(lǐng)許可證應(yīng)提交下列文件：

 1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司,、證券營(yíng)業(yè)部〈證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證〉申請(qǐng)表》,；

 2．中國(guó)人民銀行及授權(quán)分行批準(zhǔn)設(shè)立的文件（原件和復(fù)印件）；

 3．中國(guó)人民銀行及授權(quán)分行頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)許可證》（正本,、副本和復(fù)印件）,；

 4．中國(guó)人民銀行及授權(quán)分行對(duì)現(xiàn)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；

 5．中國(guó)人民銀行及授權(quán)分行對(duì)營(yíng)業(yè)部變更事項(xiàng)（包括名稱(chēng),、地址,、負(fù)責(zé)人等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）。



 四,、時(shí)間安排

 發(fā)證工作從1998年12月份開(kāi)始,，年底前結(jié)束，1999年初集中公告,。除暫緩發(fā)證者外,，凡在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司，未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的證券公司的分公司,、證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部一律不得繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù),。

 附件：1．證券公司《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)表

 2．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》申請(qǐng)表



 證券公司《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)表



公司名稱(chēng)：

填表日期：



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制





┌──────────┬───────────┬─────┬─────┐
│ 公司名稱(chēng) │ │成立時(shí)間 │ │
├──────────┼───────────┼─────┼─────┤
│ 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) │ │批準(zhǔn)文號(hào) │ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ 注冊(cè)地址 │ │
├──────────┼───────────┬─────┬─────┤
│ 注冊(cè)資本 │ │法定代表人│ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ │ │
│ 經(jīng)營(yíng)范圍 │ │
│ │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│ │ 名 稱(chēng) │ │
│變├────────┼───────────────────────┤
│ │ 地 址 │ │
│更├────────┼───────────────────────┤
│ │ 法定代表人 │ │
│事├────────┼───────────────────────┤
│ │ 高級(jí)管理人員 │ │
│項(xiàng)├────────┼───────────────────────┤
│ │ 增資改制 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 承銷(xiāo)資格種類(lèi) │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│承│ 累計(jì)主承銷(xiāo),、 │ │
│銷(xiāo)│ 副主承銷(xiāo)家數(shù) │ │
│業(yè)├────────┼───────────────────────┤
│績(jī)│ 累計(jì)承銷(xiāo)金額 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總量 │ │
├──────────┼───────────────────────┤
│ 自營(yíng)業(yè)務(wù)總量 │ │
├──┬───────┼───────────────────────┤
│ │ │ │
│分支│ 分公司 │ │
│機(jī)構(gòu)│ │ │
│分布├───────┼───────────────────────┤
│情況│ │ │
│ │ 營(yíng)業(yè)部 │ │
│ │ │ │
├──┴───────┼───────────────────────┤
│ 違法,、違規(guī)及 │ │
│ 被處罰情況 │ │
└──────────┴───────────────────────┘

 （以下由證券監(jiān)管部門(mén)填寫(xiě)）



┌──────────┬───────────────────────┐
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 派出機(jī)構(gòu) │ │
│ 初審意見(jiàn) │ │
│ │ │
├──────────┼────┬──────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 經(jīng)辦人 │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
│ ├────┼──────────────────┤
│ 中 國(guó) │ │ │
│ 證監(jiān)會(huì) │主辦處長(zhǎng)│ │
│ 機(jī)構(gòu)部 │意 見(jiàn)│ │
│ 意 見(jiàn) │ │ │
│ ├────┼──────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 部 門(mén) │ │
│ │ 領(lǐng) 導(dǎo) │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
├──────────┼────┴──────────────────┤
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn) │ │
│ │ │
└──────────┴───────────────────────┘



 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部

 《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》申請(qǐng)表



機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：

填表日期：



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制





┌────────┬─────────────────────────┐
│ 名 稱(chēng) │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 成立時(shí)間 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 批準(zhǔn)文號(hào) │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 地 址 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 負(fù)責(zé)人 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 營(yíng)運(yùn)資金 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 經(jīng)營(yíng)范圍 │ │
├─┬──────┼─────────────────────────┤
│變│ 名 稱(chēng) │ │
│更├──────┼─────────────────────────┤
│事│ 地 址 │ │
│項(xiàng)├──────┼─────────────────────────┤
│ │ 負(fù)責(zé)人 │ │
├─┴──────┼─────────────────────────┤
│ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總量 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 違法,、違規(guī)及被 │ │
│ 處罰情況 │ │
└────────┴─────────────────────────┘

 （以下由證券監(jiān)管部門(mén)填寫(xiě)）



┌────────┬─────────────────────────┐
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 派出機(jī)構(gòu) │ │
│ 初審意見(jiàn) │ │
│ │ │
├────────┼────┬────────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 經(jīng)辦人 │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
│ ├────┼────────────────────┤
│ 中 國(guó) │ │ │
│ 證監(jiān)會(huì) │主辦處長(zhǎng)│ │
│ 機(jī)構(gòu)部 │意 見(jiàn)│ │
│ 意 見(jiàn) │ │ │
│ ├────┼────────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 部 門(mén) │ │
│ │ 領(lǐng) 導(dǎo) │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
├────────┼────┴────────────────────┤
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn) │ │
│ │ │
└────────┴─────────────────────────┘