• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基字[1998]33號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-12-24
• 【生效日期】1998-12-24
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券投資基金發(fā)行工作監(jiān)督檢查的補(bǔ)充通知

關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券投資基金發(fā)行工作監(jiān)督檢查的補(bǔ)充通知
 
（1998年12月24日證監(jiān)基字〔1998〕33號(hào)）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），上海,、深圳證券交易所：

 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券投資基金發(fā)行工作的監(jiān)督檢查,，提高監(jiān)督檢查的工作效率,，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充通知如下：



 一、每只基金發(fā)行時(shí),，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)嚴(yán)格按照本通知和我會(huì)證監(jiān)基字〔1998〕9號(hào),、10號(hào)、11號(hào)文件及證辦〔1998〕4號(hào),、10號(hào)文件的要求進(jìn)行監(jiān)督檢查,，及時(shí)處理違規(guī)行為，并與上?；蛏钲谧C券交易所及時(shí)溝通情況,，加強(qiáng)工作配合。



 二,、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）如發(fā)現(xiàn)違規(guī)申購(gòu)等情況,，應(yīng)于Ｔ＋2日上午9：00之前，按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（一號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所,，要求證券交易所及時(shí)剔除違規(guī)申購(gòu)帳號(hào),，并對(duì)違規(guī)申購(gòu)份額不予配號(hào)。



 三,、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）未能在Ｔ＋2日上午9：00之前將有關(guān)情況通知證券交易所,，并造成違規(guī)申購(gòu)基金帳號(hào)得以中簽的，應(yīng)于Ｔ＋3日中午12：00之前,，按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（二號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所,，凍結(jié)該違規(guī)申購(gòu)帳戶(hù)下的中簽基金份額，并將剩余的違規(guī)申購(gòu)資金從Ｔ＋4日起繼續(xù)凍結(jié)5個(gè)工作日,。



 四,、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）確因特殊情況未能在Ｔ＋3日中午12：00之前將有關(guān)情況通知證券交易所的，應(yīng)最遲在該基金上市公告書(shū)公告日后1個(gè)工作日內(nèi),，按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（三號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所凍結(jié)違規(guī)帳戶(hù)內(nèi)的中簽基金份額,。



 五、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)在基金上市后一個(gè)月內(nèi),，對(duì)凍結(jié)的違規(guī)申購(gòu)帳戶(hù)內(nèi)的中簽基金份額作出處理決定,，并將處理決定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部備案，同時(shí)按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（四號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所,，對(duì)凍結(jié)的中簽基金份額予以解凍,，并對(duì)一個(gè)有效帳戶(hù)以外的其他帳戶(hù)予以注銷(xiāo)。



 六,、今后凡涉及凍結(jié)（解凍）基金違規(guī)處理事宜,，均由兩個(gè)交易所的監(jiān)察部門(mén)統(tǒng)一歸口處理。各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)及時(shí)與上海證券交易所監(jiān)察部（電話(huà)：021－68805768，傳真68805769）或深圳證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部（電話(huà)：0755－2083909,，傳真：2083914）聯(lián)系,。

 附：《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（一號(hào)）》

 《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（二號(hào)）》

 《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（三號(hào)）》

 《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（四號(hào)）》



《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（一號(hào)）》格式：



 協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（一號(hào)）



××證券交易所監(jiān)察部：

 在××基金發(fā)行過(guò)程中，我辦（會(huì)）對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查,，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況?，F(xiàn)通告你所，請(qǐng)及時(shí)剔除違規(guī)申購(gòu)帳號(hào),，并對(duì)違規(guī)申購(gòu)的份額不予配號(hào),。

 違規(guī)申購(gòu)情況如下：

 1．申購(gòu)者名稱(chēng)、地址,；

 2．申購(gòu)使用的股票帳戶(hù)（基金帳戶(hù)）,；

 3．申購(gòu)基金的名稱(chēng)、代碼,、日期,、數(shù)量和申購(gòu)資金數(shù)量；

 4．申購(gòu)所在證券營(yíng)業(yè)部,、申購(gòu)使用的席位號(hào),。



 ××證管辦（證監(jiān)會(huì)）

 ××年××月××日





《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（二號(hào)）》格式：



 協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（二號(hào)）



××證券交易所監(jiān)察部：

 在××基金發(fā)行過(guò)程中,，我辦（會(huì)）對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查,，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所,，如配號(hào)的違規(guī)申購(gòu)份額已中簽,，請(qǐng)將違規(guī)帳戶(hù)下的中簽基金份額予以?xún)鼋Y(jié)，并將剩余的違規(guī)申購(gòu)的資金在Ｔ＋4日后繼續(xù)凍結(jié)5個(gè)工作日,。

 違規(guī)申購(gòu)情況至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：

 1．申購(gòu)者名稱(chēng),、地址；

 2．申購(gòu)使用的股票帳戶(hù)（基金帳戶(hù)）,；

 3．申購(gòu)基金的名稱(chēng),、代碼、日期,、數(shù)量和申購(gòu)資金數(shù)量,；

 4．申購(gòu)所在證券營(yíng)業(yè)部、申購(gòu)使用的席位號(hào),。



 ××證管辦（證監(jiān)會(huì)）

 ××年××月××日



《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（三號(hào)）》格式：



 協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（三號(hào)）



××證券交易所監(jiān)察部：

 在××基金發(fā)行過(guò)程中,，我辦（會(huì)）對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況?，F(xiàn)通告你所,，請(qǐng)將該違規(guī)帳號(hào)下的全部中簽基金份額予以?xún)鼋Y(jié)。違規(guī)申購(gòu)情況如下：

 1．申購(gòu)者名稱(chēng),、地址,；

 2．申購(gòu)使用的股票帳戶(hù)（基金帳戶(hù)）,；

 3．凍結(jié)帳戶(hù)名稱(chēng)和凍結(jié)基金代碼、數(shù)量,；

 4．凍結(jié)帳戶(hù)所在證券營(yíng)業(yè)部,、凍結(jié)帳戶(hù)使用的席位號(hào)。



 ××證管辦（證監(jiān)會(huì)）

 ××年××月××日



《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（四號(hào)）》格式：



 協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（四號(hào)）



××證券交易所監(jiān)察部：

 ××年××月××日,，我辦（會(huì)）曾通告你所,，請(qǐng)你所協(xié)助將下列違規(guī)申購(gòu)帳戶(hù)內(nèi)的中簽基金份額予以?xún)鼋Y(jié)。現(xiàn)我辦（會(huì)）決定,，除保留××（姓名）一個(gè)有效帳戶(hù)外,，其他帳戶(hù)予以繼續(xù)凍結(jié)，并在6個(gè)月后予以注銷(xiāo),，同時(shí),，將其違規(guī)申購(gòu)的中簽基金份額在基金上市后予以賣(mài)出，所得收入收歸國(guó)庫(kù)所有,。

 請(qǐng)你所將違規(guī)中簽基金份額解凍,，并督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從違規(guī)中簽基金份額解凍之日起3個(gè)工作日內(nèi)將違規(guī)中簽基金份額賣(mài)出，同時(shí),，督促違規(guī)申購(gòu)者將保留帳戶(hù)以外的其他帳戶(hù)中合法持有的其他證券在6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,，并在6個(gè)月后對(duì)這些帳戶(hù)予以注銷(xiāo)。違規(guī)中簽基金情況如下：

 1．凍結(jié)的日期,；

 2．凍結(jié)的帳戶(hù)名稱(chēng),；

 3．凍結(jié)的基金份額數(shù)量；

 4．請(qǐng)予以解凍帳戶(hù)的時(shí)間,；

 5．請(qǐng)予以解凍的帳戶(hù)名稱(chēng),；

 6．請(qǐng)予以解凍的基金份額數(shù)量；

 7．請(qǐng)予以繼續(xù)凍結(jié)帳戶(hù)的號(hào)碼,。



 ××證管辦（證監(jiān)會(huì)）

 ××年××月××日