• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[1999]4號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-02-01
• 【生效日期】1999-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查的通知

 關(guān)于對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查的通知
 
（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)〔1999〕4號(hào)一九九九年二月一日）
各證券監(jiān)督辦公室,、證券監(jiān)督特派員辦事處,，上海、深圳證券交易所,，上海,、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

 為了督促企業(yè)切實(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量,，從1999年開(kāi)始,，國(guó)有企業(yè)和有限責(zé)任公司必須改制成規(guī)范化的股份有限公司并運(yùn)行1年以后方可申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票。在報(bào)送預(yù)選材料前,，公司和主承銷商需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)駐當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)送改制運(yùn)行情況的報(bào)告,。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)公司的改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查完畢后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部報(bào)送調(diào)查報(bào)告,，調(diào)查報(bào)告將作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司公開(kāi)發(fā)行股票的重要依據(jù),。改制運(yùn)行情況調(diào)查的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：



 一、進(jìn)行規(guī)范化股份制改造是否已滿1年,；



 二,、人員、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)是否與集團(tuán)公司分開(kāi),，是否獨(dú)立運(yùn)作,；



 三、是否已建立,、健全規(guī)范化的法人治理結(jié)構(gòu),，股東大會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì),、經(jīng)理層的運(yùn)作是否規(guī)范；



 四,、改制后的財(cái)務(wù)制度是否符合股份有限公司會(huì)計(jì)制度的要求,。

 派出機(jī)構(gòu)對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)查后，須填寫(xiě)調(diào)查表,，調(diào)查表是調(diào)查報(bào)告的必備內(nèi)容,。

 附件：擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況調(diào)查表（略）