• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[1999]4號
• 【發(fā)布日期】1999-02-01
• 【生效日期】1999-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于對擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況進行調(diào)查的通知

 關(guān)于對擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況進行調(diào)查的通知
 
（中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)〔1999〕4號一九九九年二月一日）
各證券監(jiān)督辦公室,、證券監(jiān)督特派員辦事處，上海,、深圳證券交易所,，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

 為了督促企業(yè)切實轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制,，進一步提高上市公司質(zhì)量,，從1999年開始，國有企業(yè)和有限責任公司必須改制成規(guī)范化的股份有限公司并運行1年以后方可申請公開發(fā)行股票,。在報送預選材料前,，公司和主承銷商需向中國證監(jiān)會駐當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)報送改制運行情況的報告。派出機構(gòu)負責對公司的改制運行情況進行調(diào)查,，調(diào)查完畢后向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部報送調(diào)查報告,，調(diào)查報告將作為中國證監(jiān)會核準公司公開發(fā)行股票的重要依據(jù)。改制運行情況調(diào)查的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：



 一,、進行規(guī)范化股份制改造是否已滿1年,；



 二、人員,、資產(chǎn)和財務是否與集團公司分開,，是否獨立運作；



 三,、是否已建立,、健全規(guī)范化的法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會,、董事會,、監(jiān)事會、經(jīng)理層的運作是否規(guī)范；



 四,、改制后的財務制度是否符合股份有限公司會計制度的要求,。

 派出機構(gòu)對上述情況進行調(diào)查后，須填寫調(diào)查表,，調(diào)查表是調(diào)查報告的必備內(nèi)容,。

 附件：擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況調(diào)查表（略）