• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]4號
• 【發(fā)布日期】1999-02-09
• 【生效日期】1999-02-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于聯(lián)合證券有限責(zé)任公司加強(qiáng)證券營業(yè)部管理有關(guān)問題的通知

關(guān)于聯(lián)合證券有限責(zé)任公司加強(qiáng)證券營業(yè)部管理有關(guān)問題的通知
 
（1999年2月9日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕4號）
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司：

 鑒于你公司在歸并原企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司下屬證券營業(yè)部的過程中，存在管理不規(guī)范的問題,，現(xiàn)對你公司提出以下要求：



 一,、你公司應(yīng)盡快完善內(nèi)部控制制度建設(shè)，理順證券營業(yè)部的管理體制,，按照《
公司法》的要求明確公司與股東之間的權(quán)責(zé)關(guān)系,，穩(wěn)健經(jīng)營，切實防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,。



 二,、你公司應(yīng)按照中國人民銀行銀復(fù)〔1997〕338號文件的要求,，認(rèn)真與華誠財務(wù)公司協(xié)商落實其4家證券營業(yè)部的歸并問題，并將有關(guān)結(jié)果于今年3月底前報告我會,。