• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-04-14
• 【生效日期】1999-04-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股

 申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股
（Ｂ股）公司報送材料標準格式
 （一九九九年四月十四日中國證監(jiān)會）
 申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股（以下簡稱“Ｂ股”）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）報送申請材料時，應(yīng)按下列材料格式制作：



 一,、發(fā)行申請材料的紙張,、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于Ａ4紙張規(guī)格）

 （二）封面

 1．標有“發(fā)行境內(nèi)上市外資股申請材料”字樣；

 2．申請企業(yè)名稱,；

 材料側(cè)面必須標注企業(yè)名稱,。

 （三）份數(shù)

 1．申請材料首次報送三份，其中一份為原件,。

 2．申報材料經(jīng)補充,、修改后，發(fā)審會之前根據(jù)我會發(fā)行監(jiān)管部要求的份數(shù)補報材料,。發(fā)審會通知后,，除原件和復(fù)印件各一份留證監(jiān)會存檔外，其余申請材料退該企業(yè),。



 二,、發(fā)行申請材料目錄

 第一章 省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件

 第二章 批準設(shè)立股份有限公司的文件

 2－1 省級人民政府或國務(wù)院授權(quán)部門批準設(shè)立或確認股份有限公司規(guī)范化運行的文件

 2－2 發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件

 2－3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照

 第三章 發(fā)行授權(quán)文件

 3－1 股東大會同意發(fā)行Ｂ股的決議

 3－2 發(fā)行申請報告

 第四章 公司章程

 4－1 公司章程

 4－2 股東大會批準公司章程的決議

 第五章 招股說明書

 5－1 招股說明書

 5－2 招股說明書概要

 5－3 招股說明書附件

 5－3－1 審計報告

 5－3－2 盈利預(yù)測報告（如公開披露須報）

 5－3－3 資產(chǎn)評估報告

 5－3－4 法律意見書

 5－3－5 驗資報告

 第六章 資金運用的可行性分析

 6－1 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析

 6－2 國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準文件

 6－3 被收購兼并企業(yè)或項目情況

 第七章 發(fā)行方案

 第八章 公司改制方案及原企業(yè)有關(guān)財務(wù)資料

 8－1 證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司改制運行情況的調(diào)查報告

 8－2 公司改制方案、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況,、關(guān)聯(lián)關(guān)系及其交易

 8－3 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份原企業(yè)會計報表

 8－4 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會計報表與申報會計報表各項目數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標的差異比較表

 8－5 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法

 8－6 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù)

 第九章 定向募集公司申請發(fā)行Ｂ股還須提交的文件

 9－1 定同募股發(fā)行情況的報告

 9－2 定向募集股票的托管情況的報告

 9－3 股本演變情況的說明及相關(guān)法律文件

 9－4 省級人民政府關(guān)于股票托管情況的確認文件

 9－5 省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況的文件

 第十章 發(fā)行申請材料的附件

 10－1 招股說明書外文文本

 10－2 土地使用證或土地使用權(quán)處置方案

 10－3 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有資產(chǎn)評估的確認文件（如果土地單獨評估,，還需提供地方或者國家土地管理部門關(guān)于土地評估結(jié)果的確認文件）

 10－4 歷年發(fā)放股利情況

 10－5 前次發(fā)行募集資金的使用情況說明

 10－6 關(guān)聯(lián)交易的重要合同

 10－7 承銷協(xié)議

 10－8 承銷團協(xié)議

 10－9 各中介機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書

 10－10 有關(guān)中介機構(gòu)出具的文件簽字者的證券從業(yè)資格證書

 10－11 境內(nèi)外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格證書

 注：1．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

 2．頁碼標注的舉例說明

 例如：第四章4－1的頁碼標注應(yīng)為：4－1－1,，4－1－2，4－1－3,，……4－1－ｎ,。