申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式
 
（一九九九年四月十四日中國(guó)證監(jiān)會(huì)） 為進(jìn)一步做好公開(kāi)發(fā)行股票公司申請(qǐng)材料的核準(zhǔn)工作,，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律,、法規(guī)對(duì)《關(guān)于印發(fā)〈
申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1996〕422號(hào)）作了修訂。今后,，擬公開(kāi)發(fā)行股票公司申請(qǐng)材料報(bào)我會(huì)核準(zhǔn)時(shí),，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：



 一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張,、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）

 （二）封面

 1．標(biāo)有“公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)材料”字樣,；

 2．申請(qǐng)企業(yè)名稱(chēng)；

 封面后應(yīng)附發(fā)行人及所有與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系表,。

 材料側(cè)面必須標(biāo)注企業(yè)名稱(chēng),。

 （三）份數(shù)

 申請(qǐng)材料首次報(bào)送三份，其中一份為原件,。發(fā)審會(huì)召開(kāi)之前,，根據(jù)我會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)材料。發(fā)審會(huì)通過(guò)后,，除原件和復(fù)印件各一份留我會(huì)存檔外,，其余申請(qǐng)材料退該企業(yè)。



 二,、發(fā)行申請(qǐng)材料目錄

 第一章 省人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)推薦企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行的文件

 第二章 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

 2－1 省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立或確認(rèn)股份有限公司規(guī)范化運(yùn)行的文件

 2－2 發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件

 2－3 股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

 第三章 發(fā)行授權(quán)文件

 3－1 股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決議

 3－2 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

 第四章 公司章程

 4－1 公司章程

 4－2 股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程的決議

 第五章 招股說(shuō)明書(shū)

 5－1 招股說(shuō)明書(shū)

 5－2 招股說(shuō)明書(shū)概要

 5－3 招股說(shuō)明書(shū)附件

 5－3－1 審計(jì)報(bào)告

 5－3－2 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

 5－3－3 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

 5－3－4 法律意見(jiàn)書(shū)

 5－3－5 驗(yàn)資報(bào)告

 第六章 資金運(yùn)用的可行性分析

 6－1 有全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析

 6－2 國(guó)家有關(guān)部門(mén)同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件

 6－3 被收購(gòu)兼并企業(yè)或項(xiàng)目情況

 第七章 發(fā)行方案及發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告

 第八章 公司改制方案及原企業(yè)有關(guān)財(cái)務(wù)資格

 8－1 公司改制方案,、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系及其交易

 8－2 設(shè)立不滿(mǎn)三年的股份有限公司設(shè)立以前年份原企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表

 8－3 設(shè)立不滿(mǎn)三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表與申報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表各項(xiàng)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的差異比較表

 8－4 設(shè)立不滿(mǎn)三年的股份有限公司申報(bào)的設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)目的剝離標(biāo)準(zhǔn)和損益表各項(xiàng)目的確認(rèn)方法,。

 8－5 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù),。

 第九章 定向募集公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票還須提交的文件

 9－1 定向募股發(fā)行情況的報(bào)告

 9－2 定向募集股票的托管情況的報(bào)告

 9－3 股本演變情況的說(shuō)明及相關(guān)法律文件

 9－4 省級(jí)人民政府關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件

 9－5 省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況的文件

 第十章 發(fā)行申請(qǐng)材料的附件

 10－1 土地使用證或土地使用權(quán)處置方案

 10－2 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件（如果土地單獨(dú)評(píng)估，還需提供地方或者國(guó)家土地管理部門(mén)關(guān)于土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)文件）

 10－3 歷年發(fā)放股利情況

 10－4 關(guān)聯(lián)交易的重要合同

 10－5 承銷(xiāo)協(xié)議

 10－6 各中介機(jī)構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書(shū)

 注：1．每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符

 2．頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明

 例如：第四章4－1的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：4－1－1,，4－1－2,，4－1－3，……4－1－ｎ,。

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