• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-04-22
• 【生效日期】1999-04-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布 《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》的通知

 中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布
 《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》的通知
各證券監(jiān)管辦公室,、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 為了加強外國證券類機構(gòu)常駐中國代表機構(gòu)的管理,，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī),，我會制定了《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布施行。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 一九九九年四月二十二日

 外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法




 第一章 總則





 第一條 為了加強對外國證券類機構(gòu)常駐中國的代表機構(gòu)（以下簡稱“代表處”）的管理,，根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律,、法規(guī)，制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱外國證券類機構(gòu),，系指在中華人民共和國境外依法設(shè)立的投資銀行、商人銀行,、證券公司,、基金管理公司等從事證券類業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)；本辦法所稱代表處,，是指外國證券類機構(gòu)在中國境內(nèi)獲準設(shè)立并從事咨詢,、聯(lián)絡(luò),、市場調(diào)查等非經(jīng)營性活動的派出機構(gòu)。



 第三條 代表處必須遵守中華人民共和國法律,、法規(guī)、其合法權(quán)益受中華人民共和國法律保護,。



 第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）是代表處的審批和監(jiān)管機關(guān),；證監(jiān)會派出機構(gòu)對本轄區(qū)的代表處進行日常監(jiān)管。




 第二章 申請與設(shè)立





 第五條 申請設(shè)立代表處,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）申請者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理法律,、法規(guī)；

 （二）申請者是由其所在國或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準設(shè)立的從事證券類業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),；

 （三）申請者合法經(jīng)營,、享有良好信譽并在過去3年內(nèi)連續(xù)盈利。



 第六條 申請設(shè)立代表處,，申請者應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

 （一）由董事長或總經(jīng)理簽署的致證監(jiān)會主席的申請書,；

 （二）所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；

 （三）公司章程,；

 （四）董事會成員或主要合伙人名單,；

 （五）最近3年的年報；

 （六）由所在國或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局出具的同意其在中國境內(nèi)設(shè)立代表處的批準書或其他有關(guān)文件,；

 （七）證監(jiān)會要求提交的其他文件,。

 本條所列除第五款外，凡用外文書寫的文件,，均需附中文譯本,；其中“營業(yè)執(zhí)照”或“開業(yè)證明”必須經(jīng)所在國或地區(qū)認可的公證機構(gòu)公證，或者經(jīng)中國駐該國或該地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認證,。



 第七條 申請者應(yīng)當(dāng)將申請文件提交擬設(shè)代表處所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu),，證監(jiān)會派出機構(gòu)對其申請文件初審后，報證監(jiān)會審查批準,。



 第八條 設(shè)立代表處的申請經(jīng)證監(jiān)會審查同意后,，由證監(jiān)會發(fā)給申請者正式申請表；申請者應(yīng)自接到正式申請表之日起2個月內(nèi)填交正式申請表,，并向證監(jiān)會提交下列文件：

 （一）擬任首席代表身份證明,、學(xué)歷證明和簡歷；

 （二）由董事長或總經(jīng)理簽署的委任首席代表的授權(quán)書,。

 本條要求提交的文件,，凡用外文書寫的，均需附中文譯本,。

 申請者自提交設(shè)立代表處申請材料之日起6個月未接到正式申請表的,，即為不予受理其申請,。



 第九條 在中國境內(nèi)已設(shè)立3個以上（含3個）代表處的外國證券類機構(gòu)，可以申請設(shè)立總代表處,；總代表處的申請設(shè)立程序及管理與代表處相同,。



 第十條 代表處名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“外國證券類機構(gòu)名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”,，總代表處名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“外國證券類機構(gòu)名稱”,、“駐中國總代表處”。



 第十一條 代表處主要負責(zé)人稱“首席代表”,，其他負責(zé)人稱“代表”,、“副代表”，總代表處主要負責(zé)人稱“總代表”,，其他負責(zé)人稱“代表”,、“副代表”。

 擔(dān)任代表處的總代表,、首席代表應(yīng)熟悉中國金融管理的法律,、法規(guī)，品質(zhì)良好,，無不良記錄,。

 擔(dān)任代表處的總代表應(yīng)具有從事金融工作10年以上，并在最近5年內(nèi)有2年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷,；擔(dān)任代表處的首席代表應(yīng)具有5年以上金融工作或相關(guān)工作經(jīng)歷,；聘請中國公民擔(dān)任代表處的首席代表、總代表應(yīng)符合中華人民共和國的有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章,。



 第十二條 擔(dān)任代表處的總代表或首席代表須經(jīng)代表處所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請文件初審后，報證監(jiān)會審批,。

 擔(dān)任代表處的代表,、副代表由代表處所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)參照本辦法進行審批和管理，并將審批情況報證監(jiān)會備案,。



 第十三條 經(jīng)批準設(shè)立的代表處,，由證監(jiān)會頒發(fā)批準證書，有效駐在期限為6年,。代表處應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會批準之日起30日內(nèi),，憑批準證書到工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊，到公安,、稅務(wù)部門辦理居留手續(xù)和稅務(wù)登記手續(xù),。




 第三章 監(jiān)督管理





 第十四條 代表處及其工作人員，不得與任何法人或自然人簽定可能給代表處或所代表的機構(gòu)帶來收入的協(xié)議或契約，也不得從事其他經(jīng)營性活動,。



 第十五條 首席代表不得由其總管理機構(gòu)或地區(qū)總部有關(guān)部門負責(zé)人兼任,，也不得在中國境內(nèi)任何機構(gòu)兼職；首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作,，離境時間超過1個月以上,，應(yīng)當(dāng)指定專人代行其職，并報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,。



 第十六條 代表處應(yīng)當(dāng)于每年2月底前向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送上一年度的工作報告,，由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報證監(jiān)會；工作報告應(yīng)當(dāng)按證監(jiān)會規(guī)定的格式用中文填寫,。



 第十七條 設(shè)立代表處的外國證券類機構(gòu)發(fā)生下列重大事項，代表處應(yīng)在其外國證券類機構(gòu)公告后的一個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告,，同時抄報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)：

 （一）章程,、注冊資本或注冊地址變更；

 （二）機構(gòu)重組,、合并或其主要負責(zé)人變動,；

 （三）發(fā)生嚴重經(jīng)營損失；

 （四）因違規(guī)行為受到處罰,。



 第十八條 代表處有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報證監(jiān)會批準：

 （一）更換首席代表,。應(yīng)當(dāng)提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請書和授權(quán)書以及擬任首席代表的身份證明,、學(xué)歷證明和簡歷。

 （二）變更名稱,。應(yīng)當(dāng)提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請書,。

 （三）代表處展期。應(yīng)當(dāng)在代表處有效駐在期期滿前2個月提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請書和由代表處首席代表簽署的該代表處近3年的工作報告,。經(jīng)審核批準后,，代表處展期6年。



 第十九條 代表處有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準或備案：

 （一）更換或增減代表,、副代表、外籍和港澳臺工作人員,。應(yīng)提交由外國證券類機構(gòu)主管部門負責(zé)人簽署的申請書,，以及被任命人員的身份證明和簡歷，由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準,，并報證監(jiān)會備案,。

 （二）變更地址。應(yīng)提交由其首席代表簽署的地址遷移申請書，由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準,，并報證監(jiān)會備案,。

 （三）雇用中國公民擔(dān)任一般工作人員，應(yīng)符合中華人民共和國的有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章,。代表處應(yīng)提交被雇用中國公民的名單、身份證明和簡歷,，報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,。




 第四章 撤銷





 第二十條 撤銷代表處，應(yīng)提前向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請,，并由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報證監(jiān)會,。經(jīng)證監(jiān)會批準后，向工商行政管理機關(guān)申請注銷登記,，并到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù),。



 第二十一條 代表處升格為總代表處的，原代表處自行撤銷,，并向工商行政管理機關(guān)申請注銷登記,。



 第二十二條 代表處撤銷后，凡設(shè)總代表處的,，由其總代表處負責(zé)未了事宜,；未設(shè)總代表處的，一切未了事宜由其外國證券類機構(gòu)承擔(dān)責(zé)任,。




 第五章 罰則





 第二十三條 違反本辦法,，未經(jīng)批準擅自設(shè)立的代表處，由證監(jiān)會予以取締,；當(dāng)事人觸犯
刑法構(gòu)成犯罪的,，依法追究其刑事責(zé)任。



 第二十四條 違反本辦法第十五條規(guī)定,，首席代表在其他機構(gòu)兼職或未經(jīng)備案擅自離境1個月以上的,，證監(jiān)會有權(quán)要求其外國證券類機構(gòu)更換首席代表。



 第二十五條 違反本辦法第十六條和第十七條規(guī)定,，未按期報送有關(guān)文件的,，由證監(jiān)會責(zé)令其限期補報。



 第二十六條 違反本辦法第二條和第十四條規(guī)定從事盈利性活動的,，證監(jiān)會視其情節(jié)輕重予以警告,、罰款、沒收違法所得直至撤銷代表處的處罰,。



 第二十七條 違反本辦法第十八條和第十九條規(guī)定,，未經(jīng)批準擅自變更有關(guān)事項的，由證監(jiān)會限期補報并處以罰款。



 第二十八條 違反本辦法第二條,、第十四條,、第十五條、第十六條,、第十七條,、第十八條和第十九條規(guī)定，除按本辦法及證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定予以處罰外,，證監(jiān)會視其情節(jié)輕重,，予以警告、罰款直至撤銷代表處的處罰,。




 第六章 附則



 第二十九條 香港,、澳門和臺灣地區(qū)的證券類機構(gòu)及在中國注冊的中外合資證券類機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處，比照本辦法執(zhí)行,。



 第三十條 境外證券類投資咨詢機構(gòu)及證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處,，參照本辦法執(zhí)行。



 第三十一條 本辦法由證監(jiān)會負責(zé)解釋,。



 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。