• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[1999]8號
• 【發(fā)布日期】1999-05-10
• 【生效日期】1999-05-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于在證券營業(yè)部收購和接管過程中 確保解決計算機2000年問題的通知

 中國證監(jiān)會關(guān)于在證券營業(yè)部收購和接管過程中
 確保解決計算機2000年問題的通知
 
（1999年5月10日證監(jiān)信息字〔1999〕8號）
各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）,、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 目前，中國證券期貨業(yè)解決計算機2000年問題已進(jìn)入攻堅階段,，各證券經(jīng)營機構(gòu)必須按要求對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)真的自查,、自改和更新升級。為確保計算機2000年問題的及時解決,，避免在證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓和接管過程中出現(xiàn)“兩不管”狀態(tài),，貽誤整體工作進(jìn)程，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：



 一,、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)要高度重視在證券營業(yè)部歸屬權(quán)轉(zhuǎn)讓和接管過程中計算機2000年問題的及時解決,。在受理證券營業(yè)部收購申請或接管事項前，應(yīng)要求收購或接管雙方就解決計算機2000年問題充分協(xié)商,，做出具體安排,，簽署《解決計算機2000年問題承諾書》（見附一、二）,，并分別報證監(jiān)會和營業(yè)部所在轄區(qū)的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)備案,。



 二、收購協(xié)議經(jīng)特監(jiān)會批準(zhǔn)生效并開始履行前,，出售方公司總部對擬出售證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題自查結(jié)果,、測試文檔、所需費用及引致的事故或案件等負(fù)全部責(zé)任,。自收購協(xié)議批準(zhǔn)生效并開始履行之日起,，收購方對所收購證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題自查結(jié)果、測試文檔,、所需費用及引致事故或案件等負(fù)全部責(zé)任,。



 三、申請收購和接管期間,，出售方或接管方應(yīng)加強對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)及技術(shù)人員的管理,，嚴(yán)格執(zhí)行《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》中技術(shù)人員調(diào)動的有關(guān)規(guī)定，重視系統(tǒng),、數(shù)據(jù)的備份和安全,，確保人員,、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等順利交接,。對有意拒絕,、拖延或妨礙系統(tǒng)、數(shù)據(jù),、文檔等交接的單位和個人,，證監(jiān)會將依法追究其責(zé)任。



 四,、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)要立即對證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓申請和托管進(jìn)行一次清理,，要求尚處于收購審批或托管中的證券營業(yè)部雙方總部補簽《解決計算機2000年問題承諾書》。



 五,、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)將擬被出售、被接管和在第三次測試中發(fā)現(xiàn)計算機2000年問題的證券營業(yè)部列為重點跟蹤和幫助對象,，要求其公司總部派出技術(shù)骨干,，協(xié)助解決困難。對確因技術(shù)力量不足,、經(jīng)費匱乏無力解決計算機2000年問題的證券營業(yè)部,，應(yīng)及時書面報告中國證監(jiān)會。



 附件：一,、在證券營業(yè)部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書

 二,、在證券營業(yè)部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書



附件一：

 在證券營業(yè)部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書



 為切實貫徹落實《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），確保收購過程中證券營業(yè)部及時解決計算機2000年問題,，防范系統(tǒng)風(fēng)險,，切實保護(hù)投資者利益，收購雙方就解決計算機2000年問題向證監(jiān)會承諾如下：



 一,、出售方保證,，在營業(yè)部收風(fēng)協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)并開始履行前，對擬出售營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題情況,、所需費用及引致的事故或案件等負(fù)全部責(zé)任,，并按原定工作計劃和證監(jiān)會統(tǒng)一部署，與出售方其他營業(yè)部同步,、按時,、完整地完成計算機2000年問題檢查、測試和應(yīng)急計劃制定等工作,，對系統(tǒng)進(jìn)行必要的更新和升級,。



 二、收購方保證,，自收購協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)并開始履行之日起,，對所收購證券營業(yè)部系統(tǒng)的計算機2000年問題情況,、所需費用及引致的事故或案件等負(fù)全部責(zé)任，保證嚴(yán)格按照證監(jiān)會對解決計算機2000年問題的規(guī)定要求,，如期進(jìn)行計算機2000年問題檢查,、測試和應(yīng)急計劃制定等工作，對系統(tǒng)進(jìn)行必要的更新和升級,，確保所收購營業(yè)部信息系統(tǒng)安全過渡到2000年,。



 三、出售方保證,，在交接過程中,，認(rèn)真配合收購方做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份,，加強對業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員的管理,，嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)范》，做好人員,、系統(tǒng),、數(shù)據(jù)、測試記錄文檔等的順利交接,，并對文檔的真實性和完整性負(fù)責(zé),。



 四、本承諾書自收購雙方簽字蓋章之日起正式生效,。如因收購而導(dǎo)致任何單位（包括公司總部）和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用,，任何一方有權(quán)向證監(jiān)會投訴。



 五,、本承諾書一式五份,，具有同等法律效力，收購方公司總部,、出售方公司總部,、擬被出售營業(yè)部各執(zhí)一份，另兩份分別留證監(jiān)會和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)備案,。

 出售方公司總部： 收購方公司總部：

 負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 蓋 章： 蓋 章：

 蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：



附件二：

 在證券營業(yè)部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書



 為切實貫徹落實《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）,，確保接管過程中證券營業(yè)部及時解決計算機2000年問題，防范系統(tǒng)風(fēng)險,，切實保護(hù)投資者利益,，接管雙方就解決計算機2000年問題向證監(jiān)會承諾如下：



 一、接管雙方保證,，在證券營業(yè)部接管過程中,，充分協(xié)商，就解決營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題所需費用、人員等做出具體書面安排,，明確雙方責(zé)任,，確保所接管證券營業(yè)部平穩(wěn)過渡到2000年。



 二,、被接管方保證,，在接管過程中嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)范》，配合接管方做好人員,、系統(tǒng),、數(shù)據(jù)、測試記錄文檔等的順利交接,，并對文檔的真實性和完整性負(fù)責(zé),。



 三、接管方保證,，正式接管證券營業(yè)部后,，認(rèn)真了解所接管證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題情況和工作進(jìn)展，按照證監(jiān)會的規(guī)定要求,，如期組織進(jìn)行計算機2000年問題檢查,、測試和應(yīng)急計劃制定等工作，對系統(tǒng)進(jìn)行必要的更新和升級,。



 四、本承諾書自接管雙方簽字蓋章之日起正式生效,。如因接管而導(dǎo)致任何單位（包括公司總部）和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用,，任何一方有權(quán)向證監(jiān)會投訴。



 五,、本承諾書一式五份,，具有同等法律效力，接管方公司總部,、被接管方公司總部,、被接管證券營業(yè)部各執(zhí)一份，另兩份分別留證監(jiān)會和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)備案,。

 被接管方公司總部： 接管方公司總部：

 負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 蓋 章： 蓋 章：

 蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿