• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[1999]5號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-05-11
• 【生效日期】1999-05-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好清理違規(guī)期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)工作的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好清理違規(guī)期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)工作的通知
 
（1999年5月11日證監(jiān)期貨字〔1999〕5號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）,、證券監(jiān)管特派員辦事處,，各期貨交易所：

 自1998年《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）下發(fā)以來，我會(huì)加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的整頓和規(guī)范工作,。今年期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的重點(diǎn)之一是對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清理整頓,，對(duì)存在違規(guī)行為的期貨經(jīng)紀(jì)公司將不予通知年檢,，責(zé)令其停業(yè)整頓或取消其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。為了確保社會(huì)穩(wěn)定,，使清理整頓工作順利進(jìn)行,，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：



 一、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓工作,，對(duì)停業(yè)整頓和被取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司,，必須做好善后工作，制定出切實(shí)可行的預(yù)案,，確?？蛻舯ＷC金的安全，防止引發(fā)社會(huì)問題,。



 二,、對(duì)已發(fā)現(xiàn)挪用客戶保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取措施督促其歸還,。對(duì)問題嚴(yán)重或出現(xiàn)客戶擠提保證金的期貨公司,，各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)除向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告外，還應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣畢R報(bào),，主動(dòng)爭(zhēng)取地方政府的支持,，并申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)公司的全部資產(chǎn),，以防止資金流失,。同時(shí)，要加強(qiáng)與地方有關(guān)部門的配合與協(xié)調(diào),，盡快平息事端,，防止事態(tài)惡化。



 三,、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶保證金清退工作的指導(dǎo),，堅(jiān)持先自然人后法人、先散戶后大戶的清退順序,。對(duì)于客戶保證金無(wú)法清退的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，若股東單位挪用了客戶保證金，其股東單位必須無(wú)條件地予以清退,；股東單位對(duì)挪用的客戶保證金無(wú)法清退時(shí),，必須同債權(quán)人達(dá)成債務(wù)和解協(xié)議，用其資產(chǎn)作擔(dān)保,，到債務(wù)清償期屆滿時(shí)由法院執(zhí)行,。



 四、對(duì)涉嫌刑事犯罪的期貨經(jīng)紀(jì)公司和當(dāng)事人,，可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與公安部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號(hào)）要求,，由各地證臨會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)移交公安機(jī)關(guān)立案,。公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查取證,，并認(rèn)真做好對(duì)客戶的解釋工作,，保證不出現(xiàn)客戶集體上訪或聚眾鬧事事件的發(fā)生。



 五,、各期貨交易所對(duì)于期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶資金的清退工作應(yīng)只極配合,，優(yōu)先退還停業(yè)整頓或取消資格的期貨公司保證金、會(huì)員資格費(fèi)和席位占用費(fèi),。