• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期貨字[1999]5號
• 【發(fā)布日期】1999-05-11
• 【生效日期】1999-05-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于做好清理違規(guī)期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)工作的通知

中國證監(jiān)會關(guān)于做好清理違規(guī)期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)工作的通知
 
（1999年5月11日證監(jiān)期貨字〔1999〕5號）
各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）,、證券監(jiān)管特派員辦事處，各期貨交易所：

 自1998年《
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）下發(fā)以來,，我會加強了對期貨市場的整頓和規(guī)范工作,。今年期貨市場監(jiān)管工作的重點之一是對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清理整頓，對存在違規(guī)行為的期貨經(jīng)紀(jì)公司將不予通知年檢,，責(zé)令其停業(yè)整頓或取消其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,。為了確保社會穩(wěn)定，使清理整頓工作順利進(jìn)行,，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：



 一,、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)高度重視期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓工作，對停業(yè)整頓和被取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司,，必須做好善后工作,，制定出切實可行的預(yù)案，確?？蛻舯ＷC金的安全,，防止引發(fā)社會問題。



 二,、對已發(fā)現(xiàn)挪用客戶保證金的期貨公司,，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)立即采取措施督促其歸還。對問題嚴(yán)重或出現(xiàn)客戶擠提保證金的期貨公司,，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)除向中國證監(jiān)會報告外,，還應(yīng)及時向當(dāng)?shù)卣畢R報,，主動爭取地方政府的支持，并申請司法機關(guān)查封,、凍結(jié)公司的全部資產(chǎn),，以防止資金流失。同時,，要加強與地方有關(guān)部門的配合與協(xié)調(diào),，盡快平息事端，防止事態(tài)惡化,。



 三,、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對客戶保證金清退工作的指導(dǎo)，堅持先自然人后法人,、先散戶后大戶的清退順序,。對于客戶保證金無法清退的期貨經(jīng)紀(jì)公司，若股東單位挪用了客戶保證金,，其股東單位必須無條件地予以清退,；股東單位對挪用的客戶保證金無法清退時，必須同債權(quán)人達(dá)成債務(wù)和解協(xié)議,，用其資產(chǎn)作擔(dān)保,，到債務(wù)清償期屆滿時由法院執(zhí)行。



 四,、對涉嫌刑事犯罪的期貨經(jīng)紀(jì)公司和當(dāng)事人,，可根據(jù)中國證監(jiān)會與公安部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協(xié)調(diào)配合的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號）要求，由各地證臨會監(jiān)管機構(gòu)及時移交公安機關(guān)立案,。公安機關(guān)立案偵查期間,，證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)積極配合公安機關(guān)進(jìn)行調(diào)查取證，并認(rèn)真做好對客戶的解釋工作,，保證不出現(xiàn)客戶集體上訪或聚眾鬧事事件的發(fā)生,。



 五、各期貨交易所對于期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶資金的清退工作應(yīng)只極配合,，優(yōu)先退還停業(yè)整頓或取消資格的期貨公司保證金,、會員資格費和席位占用費。