• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]49號
• 【發(fā)布日期】1999-07-01
• 【生效日期】1999-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢 人員從業(yè)資格申請有關(guān)問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢
 人員從業(yè)資格申請有關(guān)問題的通知
 
（1999年7月1日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕49號）
各證券監(jiān)管辦公室,、證券監(jiān)管辦事處、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,，現(xiàn)將證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請和審核的有關(guān)事宜通知如下：



 一、申請人員的條件

 （一）具有中華人民共和國國籍,；

 （二）具有完全的民事行為能力,；

 （三）品行良好，正直誠實(shí),，具有良好的職業(yè)道德,；

 （四）參加中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全科合格，或者已取得業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級管理人員參加本次考試前接受過我會組織的培訓(xùn)且考試成績合格,；

 （五）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（正在接受司法機(jī)關(guān),、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員的申請暫不受理）；

 （六）具有專職從事證券業(yè)務(wù)連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷（包括證券監(jiān)管部門,、證券交易所,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券業(yè)自律組織,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會秘書,、證券部崗位上的工作經(jīng)歷,，從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷,，專業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷,，證券專業(yè)報刊編輯、記者的工作經(jīng)歷）,；

 （七）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（該學(xué)歷必須為中華人民共和國教育部所認(rèn)可）,。



 二,、申請材料的格式和內(nèi)容

 （一）申報材料的格式

 1．紙張

 采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）

 2．封面

 （1）標(biāo)有“申請證券投資咨詢從業(yè)資格報送材料”字樣；

 （2）代申請機(jī)構(gòu)名稱或申請人姓名,；

 （3）申報時間,；

 （4）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審批準(zhǔn)時間；

 （5）證監(jiān)會批準(zhǔn)時間,。

 （二）申報材料內(nèi)容

 1．證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表（附軟盤－ＥＸＣＥＬ格式）

 2．身份證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后隨即退還原件）

 3．學(xué)歷證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后隨即退還原件）

 4．參加證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的全科合格證（復(fù)印件）

 5．所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明

 6．連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷證明

 7．三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表》的相應(yīng)位置）

 上述申報材料一式兩份,，其中一份為正本。



 三,、審核程序

 （一）自本通知下發(fā)之日起,，申請人可通過所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請或者由申請人直接向戶口所在地或經(jīng)常居住地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請；

 （二）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申報材料進(jìn)行初審,，并將初審?fù)ㄟ^人員的申報材料的正本以及初審意見報證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部,；

 （三）證監(jiān)會對派出機(jī)構(gòu)上報的初審材料進(jìn)行復(fù)審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書,，并將批準(zhǔn)文件抄送證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),。



 四、申請及審核的要求

 （一）申請人提供虛假材料,，一經(jīng)查實(shí),，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其資格申請；已取得從業(yè)資格者如被查實(shí)在資格申請過程中提供虛假材料,，證監(jiān)會將撤銷其資格,，并在三年內(nèi)不受理其資格申請。

 對為申請人出具虛假證明的機(jī)構(gòu),，證監(jiān)會將依法查處,。

 （二）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定條件認(rèn)真履行審核職責(zé)。重點(diǎn)加強(qiáng)對申請人的證券從業(yè)經(jīng)歷和學(xué)歷狀況的審查,，要將學(xué)歷證書復(fù)印件與原件進(jìn)行同一認(rèn)定；要與出具證明的機(jī)構(gòu)核對申請人員的從業(yè)經(jīng)歷,。

 （三）各派出機(jī)構(gòu)要設(shè)立舉報電話,，及時受理群眾的有關(guān)投訴。一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請者,，要嚴(yán)肅處理,，并及時報告證監(jiān)會。

 附件：《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表》（略）