• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[1999]21號
• 【發(fā)布日期】1999-07-12
• 【生效日期】1999-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于《基金管理公司 法人許可證管理有關(guān)事項的通知》

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于《基金管理公司
 法人許可證管理有關(guān)事項的通知》
 
（1999年7月12日證監(jiān)基金字〔1999〕21號）

各基金管理公司：

 為了規(guī)范基金管理公司監(jiān)管工作,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就《基金管理公司法人許可證》（以下簡稱《法人許可證》）管理的有關(guān)事項通知如下：



 一,、經(jīng)證監(jiān)會批準設(shè)立的基金管理公司，須在領(lǐng)取《法人許可證》后從事證券投資基金業(yè)務(wù),。



 二,、《法人許可證》分正本、副本,，有效期為三年,。證監(jiān)會負責《法人許可證》的設(shè)計、印制,、發(fā)放,、注銷。



 三,、經(jīng)批準設(shè)立的基金管理公司,，應(yīng)在正式辦理工商登記后的7個工作日內(nèi)，持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照,、證監(jiān)會批準公司設(shè)立的文件,、法定代表人身份證復(fù)印件和申請發(fā)放許可證申請書向證監(jiān)會申請領(lǐng)取《法人許可證》（正、副本）,。



 四,、基金管理公司成立后6個月未開業(yè)者，由證監(jiān)會收回《法人許可證》（正,、副本）,。但遇不可抗力經(jīng)證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限。



 五,、經(jīng)證監(jiān)會批準,，基金管理公司變更名稱、注冊資本,、經(jīng)營范圍,、法定代表人、總經(jīng)理,、注冊地址等,，需在工商登記變更后的7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會申請換發(fā)《法人許可證》（正,、副本）,。



 六、基金管理公司合并,、分立,、解散、清算或者因其他原因終止營業(yè)，應(yīng)當向證監(jiān)會申請辦理《法人許可證》（正,、副本）注銷登記,，向證監(jiān)會交回原有許可證正、副本,，并在注銷登記后7個工作日內(nèi),，在證監(jiān)會指定的全國性報刊上公告。



 七,、證監(jiān)會對基金管理公司實行年檢制度,，經(jīng)年檢合格的基金管理公司，應(yīng)當在收到年檢結(jié)果通知后30個工作日內(nèi)持《法人許可證》（正,、副本）到證監(jiān)會辦理年檢登記,，未經(jīng)年檢登記的許可證無效。經(jīng)年檢不合格的基金管理公司,，責令其在規(guī)定的時間內(nèi)進行整改,，整改后仍不合格的，由證監(jiān)會收回《法人許可證》（正,、副本）,，取消其從事基金業(yè)務(wù)的資格。



 八,、需要換發(fā)法人許可證的基金管理公司,，須在許可證到期前90個工作日內(nèi)，持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照,、法定代表人身份證復(fù)印件,、原有《法人許可證》（正、副本）和申請換發(fā)許可證的申請書,，向證監(jiān)會提出換證申請。



 九,、基金管理公司必須將《法人許可證》正本置放在營業(yè)場所顯著的位置,，不得偽造、變造,、涂改,、出租、出借,、轉(zhuǎn)讓,、出賣，違反上述規(guī)定的,，證監(jiān)會將依法予以處罰,；構(gòu)成犯罪的，交由司法機關(guān)依法追究刑事責任。



 十,、基金管理公司應(yīng)指派專人妥善保管許可證,，如造成許可證毀損或丟失的，應(yīng)立即向證監(jiān)會報告,，申請補發(fā),。許可證丟失的，應(yīng)在證監(jiān)會指定的全國性報刊上至少公告三次,。證監(jiān)會可以對補發(fā)許可證申請酌情作出受理或暫不受理的決定,，并責成基金管理公司對有關(guān)責任人員作出處罰。



 十一,、在本通知下發(fā)之前已開業(yè)的基金管理公司,，應(yīng)在本通知下發(fā)后15個工作日內(nèi)持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會批準公司設(shè)立的文件,、法定代表人身份證復(fù)印件和申請補發(fā)許可證申請書向證監(jiān)會申請補辦《法人許可證》（正,、副本）。



 十二,、基金管理公司領(lǐng)取《法人許可證》（正,、副本），應(yīng)按照國家計委,、財政部的規(guī)定交納一定的工本費,。



 十三、本通知自下發(fā)之日起實施,。