• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[1999]21號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-07-12
• 【生效日期】1999-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于《基金管理公司 法人許可證管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于《基金管理公司
 法人許可證管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》
 
（1999年7月12日證監(jiān)基金字〔1999〕21號(hào)）

各基金管理公司：

 為了規(guī)范基金管理公司監(jiān)管工作,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就《基金管理公司法人許可證》（以下簡(jiǎn)稱《法人許可證》）管理的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,，須在領(lǐng)取《法人許可證》后從事證券投資基金業(yè)務(wù),。



 二、《法人許可證》分正本,、副本,，有效期為三年。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)《法人許可證》的設(shè)計(jì),、印制,、發(fā)放、注銷,。



 三,、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)在正式辦理工商登記后的7個(gè)工作日內(nèi),，持工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司設(shè)立的文件、法定代表人身份證復(fù)印件和申請(qǐng)發(fā)放許可證申請(qǐng)書向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取《法人許可證》（正,、副本）,。



 四、基金管理公司成立后6個(gè)月未開業(yè)者,，由證監(jiān)會(huì)收回《法人許可證》（正,、副本）。但遇不可抗力經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意延期開業(yè)的不受此限,。



 五,、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司變更名稱,、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍,、法定代表人,、總經(jīng)理、注冊(cè)地址等,，需在工商登記變更后的7個(gè)工作日內(nèi),，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《法人許可證》（正、副本）,。



 六,、基金管理公司合并,、分立、解散,、清算或者因其他原因終止?fàn)I業(yè),，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理《法人許可證》（正、副本）注銷登記,，向證監(jiān)會(huì)交回原有許可證正,、副本，并在注銷登記后7個(gè)工作日內(nèi),，在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告,。



 七、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司實(shí)行年檢制度,，經(jīng)年檢合格的基金管理公司,，應(yīng)當(dāng)在收到年檢結(jié)果通知后30個(gè)工作日內(nèi)持《法人許可證》（正、副本）到證監(jiān)會(huì)辦理年檢登記,，未經(jīng)年檢登記的許可證無效,。經(jīng)年檢不合格的基金管理公司，責(zé)令其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改,，整改后仍不合格的,，由證監(jiān)會(huì)收回《法人許可證》（正、副本）,，取消其從事基金業(yè)務(wù)的資格,。



 八、需要換發(fā)法人許可證的基金管理公司,，須在許可證到期前90個(gè)工作日內(nèi),，持工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復(fù)印件,、原有《法人許可證》（正,、副本）和申請(qǐng)換發(fā)許可證的申請(qǐng)書，向證監(jiān)會(huì)提出換證申請(qǐng),。



 九,、基金管理公司必須將《法人許可證》正本置放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著的位置，不得偽造,、變?cè)?、涂改、出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓、出賣,，違反上述規(guī)定的,，證監(jiān)會(huì)將依法予以處罰,；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,。



 十,、基金管理公司應(yīng)指派專人妥善保管許可證，如造成許可證毀損或丟失的,，應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。許可證丟失的,，應(yīng)在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上至少公告三次,。證監(jiān)會(huì)可以對(duì)補(bǔ)發(fā)許可證申請(qǐng)酌情作出受理或暫不受理的決定，并責(zé)成基金管理公司對(duì)有關(guān)責(zé)任人員作出處罰,。



 十一,、在本通知下發(fā)之前已開業(yè)的基金管理公司，應(yīng)在本通知下發(fā)后15個(gè)工作日內(nèi)持工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司設(shè)立的文件,、法定代表人身份證復(fù)印件和申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)許可證申請(qǐng)書向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦《法人許可證》（正、副本）,。



 十二,、基金管理公司領(lǐng)取《法人許可證》（正、副本）,，應(yīng)按照國(guó)家計(jì)委,、財(cái)政部的規(guī)定交納一定的工本費(fèi)。



 十三,、本通知自下發(fā)之日起實(shí)施,。