• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)交字[1997]4號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-04-16
• 【生效日期】1997-04-16
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 強(qiáng)化證券交易所監(jiān)管職能和市場(chǎng)稽查工作的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 強(qiáng)化證券交易所監(jiān)管職能和市場(chǎng)稽查工作的通知
 
（1997年4月16日證監(jiān)交字［1997］4號(hào)）
上海、深圳證券交易所：

 為進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作,，切實(shí)有效地發(fā)揮證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)的一線(xiàn)監(jiān)管職能,，現(xiàn)通知如下：



 一、證券交易所應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)察工作的制度建設(shè),，證券交易所主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓市場(chǎng)監(jiān)察工作,。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)的職責(zé)和工作程序作出詳細(xì)規(guī)定，建立健全監(jiān)察部門(mén)
工作人員守則和崗位責(zé)任制,。要增加市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)的人員和設(shè)備,，充實(shí)市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)的力量。



 二,、證券交易所監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)以下方面的工作：

 1．建立市場(chǎng)監(jiān)察工作日志,，詳細(xì)記錄和總結(jié)每日的市場(chǎng)監(jiān)察工作，包括當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格或成交量波動(dòng)較大的股票及初步分析,、接受客戶(hù)的舉報(bào)或投訴及處理情況,、對(duì)重點(diǎn)股票和重點(diǎn)股票帳戶(hù)的監(jiān)督情況、需要進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查的事件,、需要繼續(xù)跟蹤分析的股票或帳戶(hù),，當(dāng)日提交上級(jí)的調(diào)查報(bào)告或案件處理意見(jiàn)等。

 2．對(duì)每日漲跌幅度在7％以上的全部股票,，應(yīng)當(dāng)將每只股票成交金額前5位的營(yíng)業(yè)部名單和當(dāng)日買(mǎi)入,、賣(mài)出數(shù)量最大的5個(gè)股票帳戶(hù)存檔備查；上市公司公布財(cái)務(wù)報(bào)表,、分紅配股方案及其他可能影響股票價(jià)格的重大事件公告時(shí)，或者出現(xiàn)關(guān)于某公司的市場(chǎng)謠言時(shí),，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)時(shí)段內(nèi)買(mǎi)入,、賣(mài)出該公司股票數(shù)量較大的營(yíng)業(yè)部名單和股票帳戶(hù)存檔備查；對(duì)有涉嫌違法違規(guī)行為的機(jī)構(gòu)或個(gè)人要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)調(diào)查并作出結(jié)論,，短期內(nèi)不能確認(rèn)的,，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行跟蹤分析。

 3．發(fā)現(xiàn)涉嫌違反
證券法規(guī)或交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的事件,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查,，并在證券交易所職權(quán)范圍內(nèi)予以處理。案件情節(jié)較為嚴(yán)重或涉及范圍超出證券交易所職權(quán)的,，應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查的同時(shí),，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 三、證券交易所要認(rèn)真完成中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的事項(xiàng),。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的有關(guān)事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)門(mén)小組進(jìn)行落實(shí)，并將詳細(xì)調(diào)查情況,、處理結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在必要時(shí)將對(duì)證券交易所的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行核查。



 四,、證券交易所要定期和不定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交市場(chǎng)監(jiān)察工作報(bào)告,，包括每月市場(chǎng)監(jiān)察工作情況和案件查處情況。定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送,，不定期報(bào)告應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求隨時(shí)報(bào)送,。上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)察報(bào)告和有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)由分管監(jiān)察工作的總經(jīng)理或副總經(jīng)理簽發(fā)。



 五,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券交易所落實(shí)本通知的具體情況進(jìn)行檢查,。證券交易所不能切實(shí)有效地履行監(jiān)管職責(zé)、不能積極主動(dòng)地監(jiān)督和查處市場(chǎng)違法違規(guī)行為的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照《
證券交易所管理辦法》第
29條,、第
93條、第
95條,、第
97條及其他有關(guān)規(guī)定予以處罰,。情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將認(rèn)定該證券交易所為市場(chǎng)監(jiān)管不到位,、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大的市場(chǎng),，暫停審批該證券交易所股票、債券的發(fā)行和上市,。