• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)交字[1997]4號
• 【發(fā)布日期】1997-04-16
• 【生效日期】1997-04-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 強化證券交易所監(jiān)管職能和市場稽查工作的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 強化證券交易所監(jiān)管職能和市場稽查工作的通知
 
（1997年4月16日證監(jiān)交字［1997］4號）
上海,、深圳證券交易所：

 為進一步加強證券市場監(jiān)管工作，切實有效地發(fā)揮證券交易所對證券市場的一線監(jiān)管職能,，現(xiàn)通知如下：



 一,、證券交易所應(yīng)加強市場監(jiān)察工作的制度建設(shè)，證券交易所主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓市場監(jiān)察工作,。證券交易所應(yīng)當對市場監(jiān)察部門的職責和工作程序作出詳細規(guī)定,，建立健全監(jiān)察部門
工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監(jiān)察部門的人員和設(shè)備,，充實市場監(jiān)察部門的力量,。



 二、證券交易所監(jiān)察部門應(yīng)當加強以下方面的工作：

 1．建立市場監(jiān)察工作日志,，詳細記錄和總結(jié)每日的市場監(jiān)察工作,，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報或投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監(jiān)督情況,、需要進行重點調(diào)查的事件,、需要繼續(xù)跟蹤分析的股票或帳戶，當日提交上級的調(diào)查報告或案件處理意見等,。

 2．對每日漲跌幅度在7％以上的全部股票,，應(yīng)當將每只股票成交金額前5位的營業(yè)部名單和當日買入、賣出數(shù)量最大的5個股票帳戶存檔備查,；上市公司公布財務(wù)報表,、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現(xiàn)關(guān)于某公司的市場謠言時,，應(yīng)當將相關(guān)時段內(nèi)買入,、賣出該公司股票數(shù)量較大的營業(yè)部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規(guī)行為的機構(gòu)或個人要進行專門調(diào)查并作出結(jié)論,，短期內(nèi)不能確認的,，應(yīng)當進行跟蹤分析。

 3．發(fā)現(xiàn)涉嫌違反
證券法規(guī)或交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的事件,，應(yīng)當及時進行調(diào)查,，并在證券交易所職權(quán)范圍內(nèi)予以處理。案件情節(jié)較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權(quán)的,，應(yīng)當在繼續(xù)進行調(diào)查的同時,，上報中國證監(jiān)會。



 三,、證券交易所要認真完成中國證監(jiān)會交辦的事項。對中國證監(jiān)會交辦的有關(guān)事項,，應(yīng)當組織專門小組進行落實,，并將詳細調(diào)查情況,、處理結(jié)果上報中國證監(jiān)會,，中國證監(jiān)會在必要時將對證券交易所的調(diào)查結(jié)果進行核查,。



 四,、證券交易所要定期和不定期向中國證監(jiān)會提交市場監(jiān)察工作報告,，包括每月市場監(jiān)察工作情況和案件查處情況,。定期報告應(yīng)當在每月前5個工作日內(nèi)報送,，不定期報告應(yīng)按中國證監(jiān)會要求隨時報送。上報中國證監(jiān)會的監(jiān)察報告和有關(guān)材料應(yīng)當由分管監(jiān)察工作的總經(jīng)理或副總經(jīng)理簽發(fā),。



 五,、中國證監(jiān)會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查,。證券交易所不能切實有效地履行監(jiān)管職責,、不能積極主動地監(jiān)督和查處市場違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將按照《
證券交易所管理辦法》第
29條,、第
93條,、第
95條,、第
97條及其他有關(guān)規(guī)定予以處罰,。情節(jié)嚴重的,，中國證監(jiān)會將認定該證券交易所為市場監(jiān)管不到位,、市場風(fēng)險大的市場,，暫停審批該證券交易所股票、債券的發(fā)行和上市,。