• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]123號
• 【發(fā)布日期】1999-11-01
• 【生效日期】1999-11-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會國家工商局關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知

 中國證監(jiān)會國家工商局關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知
 
（1999年11月1日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，上海,、深圳證券交易所，上海,、深圳證券監(jiān)管專員辦事處,，各省、自治區(qū),、直轄市工商行政管理局：

 目前,，部分證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在證券營業(yè)部法定營業(yè)場所之外,，擅自設(shè)立各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點,，個別非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)甚至個人也擅自設(shè)立證券營業(yè)性場所，從事證券代理業(yè)務(wù),，擾亂了證券市場的正常秩序,，隱藏著極大的金融風(fēng)險，必須堅決清理規(guī)范,。經(jīng)與國家工商行政管理局商定,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、清理規(guī)范的范圍

 （一）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn),，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點，包括證券代理點及以其它形式延伸的營業(yè)網(wǎng)點,；

 （二）非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及個人非法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與網(wǎng)點,。



 二、清理規(guī)范工作的指導(dǎo)原則

 清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點工作,，應(yīng)按照“依法規(guī)范,，兼顧發(fā)展，堵疏結(jié)合,，分類清理”的原則進(jìn)行,。

 （一）未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得在證券營業(yè)部之外設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點；

 （二）堅決取締非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、個人設(shè)立的證券經(jīng)營網(wǎng)點,，對涉嫌刑事犯罪的機(jī)構(gòu)或個人應(yīng)移交當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)處理；

 （三）清理中要貫徹“誰設(shè)立,，誰清理,，誰負(fù)責(zé)”的原則；

 （四）自發(fā)文之日起,，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),，任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得新設(shè)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點及其它任何形式的證券營業(yè)部延伸服務(wù)網(wǎng)點。



 三,、清理規(guī)范的內(nèi)容

 （一）與合法證券營業(yè)部設(shè)在同城區(qū)的各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點,，一律予以撤銷，其客戶就近向合法的證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移,。

 （二）符合新設(shè)證券營業(yè)部條件的城市,，可按《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕13號）的有關(guān)規(guī)定，申請新設(shè)一家證券營業(yè)部,。

 （三）尚不具備設(shè)立證券營業(yè)部條件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地,，可以將原有的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點規(guī)范為一家證券服務(wù)部。證券服務(wù)部由就近的證券公司所屬證券營業(yè)部延伸設(shè)立,，禁止跨地區(qū)設(shè)立證券服務(wù)部,。

 （四）擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

 1．有固定的經(jīng)營場所；

 2．有符合營運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備,，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求,；

 3．有必要的管理人員；

 4．有健全的風(fēng)險管理制度,；

 5．資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行,；

 6．證券服務(wù)部必須由證券營業(yè)部獨(dú)立經(jīng)營，不能聯(lián)營或委托經(jīng)營,。

 符合上述條件的,，可以由證券公司向擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后報證監(jiān)會批準(zhǔn),。證券服務(wù)部持證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申辦營業(yè)登記,，領(lǐng)取不具有法人資格的營業(yè)執(zhí)照。證券服務(wù)部的名稱應(yīng)標(biāo)明“××證券營業(yè)部××服務(wù)部”,。

 （五）證券服務(wù)部的經(jīng)營范圍

 1．提供證券交易行情,；

 2．提供電話委托和自助委托；

 3．提供合法的信息咨詢服務(wù),。

 證券服務(wù)部必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)和核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍進(jìn)行經(jīng)營,，不得超范圍經(jīng)營,。嚴(yán)禁在服務(wù)部為客戶直接開戶；嚴(yán)禁與股民發(fā)生資金往來,；嚴(yán)禁資金存?。粐?yán)禁辦理柜臺交易和交割,；嚴(yán)禁向客戶收取費(fèi)用,；嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)代理委托。證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得設(shè)立帳薄和保留交易信息,、資料,，違反上述規(guī)定，證監(jiān)會可暫停違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請新設(shè)機(jī)構(gòu)資格一至三年,，并可視情況取消有關(guān)直接責(zé)任人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格,。對無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營的，工商行政管理機(jī)關(guān)依法予以處罰,。

 （六）證券服務(wù)部的管理

 證券公司對所設(shè)立的證券服務(wù)部負(fù)全部責(zé)任,。證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)部實施監(jiān)管。對于未經(jīng)批準(zhǔn)新設(shè)立的網(wǎng)點,，將視同非法機(jī)構(gòu),，按有關(guān)規(guī)定處罰。



 四,、清理規(guī)范工作要求

 清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點,，必須在摸清情況的基礎(chǔ)上積極穩(wěn)妥地實施，確保證券市場和社會的穩(wěn)定,。

 各派出機(jī)構(gòu)接此通知后,，要對本轄區(qū)內(nèi)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點情況進(jìn)行全面調(diào)查，根據(jù)實際情況制定切實可行的清理規(guī)范方案,，報證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施,。實施過程中，要同當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門密切配合,，積極引導(dǎo)投資者轉(zhuǎn)移到合法證券交易網(wǎng)點進(jìn)行交易,。對出現(xiàn)的問題，要審慎地加以解決,，遇有重大情況,，及時報告證監(jiān)會。清理規(guī)范工作完成后,，證監(jiān)會將組織力量，對部分省市的工作進(jìn)行抽查,。