• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)稽查字[1999]32號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-12-12
• 【生效日期】2000-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)定
 
（1999年12月12日證監(jiān)稽查字〔1999〕32號(hào)）
 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）的信訪工作,，提高工作質(zhì)量和效率,，依據(jù)國(guó)務(wù)院《
信訪條例》的有關(guān)規(guī)定制度本規(guī)定。



 第二條 本規(guī)定所稱信訪工作,，是指對(duì)涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的建議,、舉報(bào)和投訴事項(xiàng)進(jìn)行接收和辦理的工作過(guò)程。



 第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）稽查局信訪處為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪工作的歸口管理部門,，負(fù)責(zé)指導(dǎo)督辦系統(tǒng)的信訪工作,。其他部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好信訪工作。

 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)信訪工作,。



 第四條 信訪工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,、廉潔奉公、保守秘密,。



 第五條 信訪工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

 （一）實(shí)事求是,，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)公開、公平和公正,；

 （二）保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益,，舉報(bào)材料不得轉(zhuǎn)送被舉報(bào)單位或個(gè)人；

 （三）方便群眾,，接受社會(huì)監(jiān)督,；

 （四）實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，統(tǒng)一受理,，分級(jí)負(fù)責(zé),，歸口查辦,。




 第二章 信訪事項(xiàng)的接收





 第六條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)為信訪人提供便利條件，設(shè)置舉報(bào)接待場(chǎng)所,，設(shè)置舉報(bào)專用電話和傳真機(jī),，向社會(huì)公布舉報(bào)電話、傳真號(hào)碼和通信地址,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)“主席熱線”專線電話,。稽查局信訪處負(fù)責(zé)“主席熱線”的管理工作,，各部門輪流值班接聽熱線電話,。



 第七條 信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)的日常接待、接收工作,。

 對(duì)于群眾來(lái)訪,，必要時(shí)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)配合信訪部門做好接待工作。

 對(duì)于重要的信訪事項(xiàng)和群眾集體上訪,，有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自處理或做好接待工作,。



 第八條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理信訪事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)分類登記：

 （一）對(duì)到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)上訪的，應(yīng)填寫《群眾來(lái)訪登記卡》,，必要時(shí)可以錄音,；舉報(bào)人不愿意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強(qiáng),。

 （二）對(duì)電話（包括“主席熱線”電話）上訪的,，接聽人應(yīng)問(wèn)明情況，認(rèn)真填寫《電話記錄卡》,，必要時(shí)可以錄音,。對(duì)舉報(bào)電話，除情況不明無(wú)法立案外,，應(yīng)當(dāng)填寫《電話記錄卡》,。

 （三）對(duì)信函和其他書面信訪材料，應(yīng)當(dāng)指定專人拆閱,、登記,。

 （四）對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來(lái)并帶有領(lǐng)導(dǎo)同志批示的信訪件，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)登記立卷,。



 第九條 信訪部門根據(jù)信訪事項(xiàng)的內(nèi)容,，對(duì)信訪件作分類處理：

 （一）對(duì)涉及會(huì)內(nèi)有關(guān)部門業(yè)務(wù)以及需要由派出機(jī)構(gòu)、專員辦公室,、交易所辦理的信訪事項(xiàng),，在填寫轉(zhuǎn)辦單后轉(zhuǎn)相關(guān)單位辦理。

 （二）涉及重要問(wèn)題和緊急情況的舉報(bào)事項(xiàng),，應(yīng)及時(shí)編寫《信訪要件摘報(bào)》,，按程序逐級(jí)上報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)；必要時(shí)可直接報(bào)送,。

 （三）涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員違法違紀(jì)問(wèn)題的舉報(bào)事項(xiàng),，轉(zhuǎn)交機(jī)構(gòu)紀(jì)檢委、監(jiān)察局辦理,；



 第十條 對(duì)不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的來(lái)訪和電話舉報(bào),，應(yīng)當(dāng)向舉報(bào)人耐心解釋，請(qǐng)其向有關(guān)主管機(jī)關(guān)反映,；對(duì)不屬于證券監(jiān)管職權(quán)范圍的書面舉報(bào)材料,，由信訪部門轉(zhuǎn)送有關(guān)主管機(jī)關(guān)辦理。




 第三章 信訪事項(xiàng)的辦理





 第十一條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)接辦的信訪件應(yīng)當(dāng)逐件進(jìn)行登記,、了解,、甄別。根據(jù)不同情況,，分別辦理：

 （一）對(duì)于建議,、意見類信訪件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行研究,，注明處理意見,。

 （二）對(duì)于要求解決問(wèn)題類信訪件，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)政策和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,，注明回復(fù)意見,。

 （三）對(duì)于舉報(bào)類信訪件，一般性問(wèn)題由本部門組織調(diào)查處理,，對(duì)于符合立案條件的,，應(yīng)當(dāng)按照《
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》有關(guān)立案的規(guī)定辦理。



 第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在接辦信訪件30天內(nèi)將辦理情況反饋給信訪處,，如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因,。對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示限期辦理的，應(yīng)當(dāng)按期完成,。



 第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),、各證券期貨交易所發(fā)生的信訪事項(xiàng)，應(yīng)在職權(quán)范圍內(nèi)認(rèn)真辦理,，不上交矛盾,。

 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批轉(zhuǎn)的信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查,，認(rèn)真處理,。一般情況下應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)報(bào)告辦理情況。如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因,。



 第十四條 對(duì)于到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的集體上訪,，應(yīng)由會(huì)辦公廳組織,，信訪處、保衛(wèi)處及有關(guān)部門共同處理,，并及時(shí)報(bào)告會(huì)領(lǐng)導(dǎo),。

 派出機(jī)構(gòu)所在地方如發(fā)生與證券期貨有關(guān)的集體上訪，應(yīng)及時(shí)將情況上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),，并按照“分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則,，積極做好化解處理工作；同時(shí)主動(dòng)依靠當(dāng)?shù)卣?，采取有效措施,，防止事態(tài)擴(kuò)大；勸阻群眾集體進(jìn)京上訪,。



 第十五條 信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)的督促檢查工作,，定期公布信訪事項(xiàng)辦理情況。



 第十六條 信訪部門應(yīng)定期編發(fā)有關(guān)材料,，及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告信訪反映的問(wèn)題,、意見和建議。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信訪處定期編發(fā)《證券信訪》,、《每日熱線》和不定期編發(fā)《信訪要件摘報(bào)》,，向會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告信訪反映的問(wèn)題和意見以及批轉(zhuǎn)信訪件的辦理情況。




 第四章 信訪事項(xiàng)回復(fù)及信訪材料歸檔





 第十七條 對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示的信訪件,，須按程序報(bào)審后,，及時(shí)以書面形式回復(fù)。



 第十八條 凡署名并提供聯(lián)系方式的信訪人,，有回復(fù)要求的,，應(yīng)將辦理結(jié)果回復(fù)信訪人。

 有聯(lián)系電話的,，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)直接聯(lián)系信訪人,，給予口頭答復(fù)；

 有通訊地址的,，有關(guān)部門起草回復(fù)信函,，由信訪部門蓋章后，統(tǒng)一寄送,。



 第十九條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪部門對(duì)已經(jīng)辦結(jié)的信訪件應(yīng)當(dāng)立卷歸檔,。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示的舉報(bào)材料保存10年，一般的信訪材料保存1年,，保存期滿后按有關(guān)規(guī)定銷毀,。




 第五章 附則



 第十九條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第二十條 本規(guī)定自2000年1月1日起施行,。