• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)市場(chǎng)字[2000]4號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-03-27
• 【生效日期】2000-03-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范證券 開戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范證券
 開戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
 
（2000年3月27日證監(jiān)市場(chǎng)字〔2000〕4號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處，上海,、深圳證券交易所：

 為配合證券交易中心和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)清理整頓工作,，現(xiàn)就涉及證券交易所登記開戶代理業(yè)務(wù)的有關(guān)問題通知如下：



 一、對(duì)于已完成清理和機(jī)構(gòu)改組任務(wù)的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所應(yīng)與其承繼單位的法人重新簽訂代理協(xié)議,，明確各自的法律責(zé)任和權(quán)力義務(wù),，并妥善處理歷史資料保管與轉(zhuǎn)移事項(xiàng)。



 二,、對(duì)于清理和機(jī)構(gòu)改組工作尚未結(jié)束且當(dāng)?shù)厣袩o其他開戶代理機(jī)構(gòu)的證券交易中心（與登記公司二合一）,，證券交易所可以繼續(xù)維護(hù)其代理開戶現(xiàn)狀，待其機(jī)構(gòu)改組完成后,，再與其承繼單位的法人續(xù)簽代理協(xié)議,，明確各自的法律責(zé)任和權(quán)力義務(wù)。



 三,、對(duì)于省級(jí)（含計(jì)劃單列市）獨(dú)立的證券登記公司,，證券交易所可以與其續(xù)簽臨時(shí)代理開戶協(xié)議。證券交易所應(yīng)跟蹤當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)清理整頓的進(jìn)展情況,，及時(shí)調(diào)整代理業(yè)務(wù),。



 四、對(duì)于已經(jīng)從事代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司,、銀行,，證券交易所可繼續(xù)委托其代理開戶業(yè)務(wù)，但應(yīng)與其法人續(xù)簽代理協(xié)議,。



 五,、對(duì)于存在多家登記公司（兩家以上）代理開戶的地區(qū)，當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)系有關(guān)部門,，督促其加快清理整頓步伐,，盡快制定機(jī)構(gòu)改組方案。原則上,，一個(gè)省,、自治區(qū)、直轄市只能委托一個(gè)機(jī)構(gòu)代理開戶業(yè)務(wù),。



 六,、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促當(dāng)?shù)亻_戶代理機(jī)構(gòu)在完成有關(guān)清理整頓工作的同時(shí)，配合證券交易所落實(shí)規(guī)范開戶代理業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng),，聯(lián)系當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門,，妥善處理有關(guān)代理機(jī)構(gòu)的法人變更登記等事宜。



 七,、證券交易所在辦理新的開戶代理業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查研究，掌握被委托對(duì)象的法人現(xiàn)狀及其變化,，制定詳細(xì)方案,，逐步實(shí)施,。在選擇新的代理機(jī)構(gòu)時(shí)，兩所應(yīng)相互溝通,，從全局出發(fā),，一致行動(dòng)，最大限度地為投資者提供便利,，如遇特殊重大問題,，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。