• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2000]16號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-04-01
• 【生效日期】2000-04-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序
 
（二000年四月一日證監(jiān)發(fā)〔2000〕16號(hào)）

 為進(jìn)一步提高股票發(fā)行核準(zhǔn)工作的透明度，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)將修訂后的股票發(fā)行核準(zhǔn)程序公告如下：



 一,、受理申請(qǐng)文件

 發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請(qǐng)文件，經(jīng)省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)同意后,，由主承銷商推薦并同中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào),。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,，不予受理,。同意受理的,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣3萬(wàn)元,。

 為不斷提高股票發(fā)行工作水平，主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件前,，應(yīng)對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)一年,，并出具承諾函。

 在輔導(dǎo)期間,，主承銷商應(yīng)對(duì)發(fā)行人的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行《
公司法》、《
證券法》等法律法規(guī)考試,。如發(fā)行人屬1997年股票發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)內(nèi)的企業(yè),，在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行《
公司法》,、《
證券法》等法律法規(guī)考試。應(yīng)考人員必須80％以上考試合格,。

 如發(fā)行人申請(qǐng)作為高新技術(shù)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票,，由主承銷商向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送推薦材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到推薦材料后,，在5個(gè)工作日內(nèi)委托科學(xué)技術(shù)部和中國(guó)科學(xué)院對(duì)企業(yè)進(jìn)行論證,，科學(xué)技術(shù)部和中國(guó)科學(xué)院收到材料后在40個(gè)工作日內(nèi)將論證結(jié)果函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。經(jīng)確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通知該企業(yè)及其主承銷商按照《公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請(qǐng)文件,，并予以優(yōu)先審核。



 二,、初審

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，并在30日內(nèi)將初審意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷商,。

 主承銷商自收到初審意見(jiàn)之日起10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì),。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過(guò)程中,，將就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)意見(jiàn)，兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內(nèi),，將有關(guān)意見(jiàn)函告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 三、發(fā)行審核委員會(huì)審核

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見(jiàn)補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核,，并在受理申請(qǐng)文件后60日內(nèi),，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

 發(fā)行審核委員會(huì)按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的工作程序開(kāi)展審核工作,。委員會(huì)進(jìn)行充分討論后,，以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn),。



 四,、核準(zhǔn)發(fā)行

 依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定,。予以核準(zhǔn)的,，出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的,，出具書(shū)面意見(jiàn),，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月,。



 五,、復(fù)議

 發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定之日起60日內(nèi),，可提出復(fù)議申請(qǐng),。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定,。