• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]85號
• 【發(fā)布日期】2000-04-30
• 【生效日期】2000-04-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知

 關(guān)于加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知
 
（2000年4月30日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕85號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 近年來,，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)有發(fā)生,，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的指示精神,，現(xiàn)就加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一,、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：

 （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的,，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書,；

 （二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；

 （三）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為,；

 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),，并具備以下條件：

 （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》,；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書,，注冊資本不低于人民幣五億元,，凈資本不低于人民幣五億元；

 （二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％,；

 （三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度,；

 （四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付,、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況,；

 （五）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；

 （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 三,、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報(bào)送下列申請材料：

 （一）申請書,；

 （二）本通知第一條,、第二條要求的證明材料或陳述材料；

 （三）承銷協(xié)議,；

 （四）承銷團(tuán)協(xié)議,；

 （五）市場調(diào)查與可行性報(bào)告；

 （六）主承銷商對承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告,；

 （七）風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,。

 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進(jìn)行初審，并在15個(gè)工作日內(nèi)出具意見,。初審?fù)ㄟ^的,，將初審意見和申請材料報(bào)中國證監(jiān)會復(fù)審。如副主承銷商,、分銷商及發(fā)行人在異地的,，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的,，由中國證監(jiān)會批復(fù),，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu),。



 四、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：

 （一）事前監(jiān)督,。督促證券公司進(jìn)行充分的市場調(diào)查和可行性分析,，并在法律文件中明確承銷商、發(fā)行人和擔(dān)保人三方的責(zé)任,，明確擔(dān)保和還款的資金來源,，證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔(dān)保；

 （二）提示風(fēng)險(xiǎn),。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度,，依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng),，增強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行的透明度,；

 （三）明確事后責(zé)任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問題的,，要按照“誰投資（或組建）,，誰負(fù)責(zé)；誰用錢（或擔(dān)保）,，誰還債”的原則,，由投資人、組建單位和主管部門共同落實(shí)到期債務(wù)所需資金,，證券公司作為承銷商不得墊付,；

 （四）加強(qiáng)溝通。遇有重大問題,，負(fù)責(zé)承銷的證券公司及其所屬營業(yè)部,，要積極向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)厝嗣裾坝嘘P(guān)方面反映,，配合處理有關(guān)兌付問題,，維護(hù)交易場所秩序。各有關(guān)派出機(jī)構(gòu)之間應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系,，及時(shí)通報(bào)情況,，積極化解風(fēng)險(xiǎn)。



 五,、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行,。證券公司違反本通知規(guī)定的，比照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰,。