• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]86號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-05-08
• 【生效日期】2000-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢 人員流動(dòng)管理的通知

 關(guān)于加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢
 人員流動(dòng)管理的通知
 
（2000年5月8日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕86號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》,，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與證券咨詢?nèi)藛T流動(dòng)管理的有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)跨省區(qū)遷址，需向原注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送遷出申請(qǐng)；經(jīng)批準(zhǔn)后,，向擬遷入地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送遷入申請(qǐng),，附原注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)的審批意見(jiàn)；擬遷入地派出機(jī)構(gòu)審核同意后,，將審核意見(jiàn)及機(jī)構(gòu)遷入申請(qǐng),、原注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)的審批意見(jiàn)，一并報(bào)我會(huì)審批,。

 遷出,、遷入申請(qǐng)需詳細(xì)說(shuō)明機(jī)構(gòu)搬遷原因、公司資產(chǎn)負(fù)債,、已簽合同履約狀況,、未決訴訟、善后處理等情況,，并附財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,。



 二、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱,、注冊(cè)資本,、出資人、出資比例,、業(yè)務(wù)范圍,、業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)方式,、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更,，需于變更前報(bào)注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)審批，由派出機(jī)構(gòu)報(bào)我會(huì)備案,。

 證券咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱,、地址后，需在指定報(bào)刊公告,。

 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)出資人變更,，派出機(jī)構(gòu)需對(duì)新出資人受讓資格進(jìn)行審查，重點(diǎn)是受讓企業(yè)所有制形式,、受讓自然人國(guó)籍,、有無(wú)違法違規(guī)情況、企業(yè)累計(jì)盈虧情況,、有無(wú)未決訴訟,、自然人股東有無(wú)到期未清償債務(wù)。



 三,、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)副總理以上高級(jí)管理人員和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,、部門主要負(fù)責(zé)人變更,，需自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并由派出機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)我會(huì)備案,。



 四,、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地之外設(shè)立辦事處、理財(cái)顧問(wèn)工作室,，需報(bào)注冊(cè)地,、設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)及我會(huì)備案。設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送詳細(xì)的備案材料,。



 五,、證券咨詢?nèi)藛T調(diào)入、調(diào)出本機(jī)構(gòu),，均需自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)調(diào)出,、調(diào)入機(jī)構(gòu)報(bào)注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)備案。咨詢?nèi)藛T不再?gòu)氖伦C券咨詢業(yè)務(wù)的,，原所在機(jī)構(gòu)應(yīng)收回其執(zhí)業(yè)證書(shū)并上交注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu),，由派出機(jī)構(gòu)上交我會(huì)；咨詢?nèi)藛T調(diào)往其他有資格的機(jī)構(gòu)繼續(xù)執(zhí)業(yè)的,，由調(diào)入機(jī)構(gòu)向注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谧稍內(nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格證書(shū)上簽署變更證明,。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將咨詢?nèi)藛T變更情況及時(shí)報(bào)告我會(huì)。



 六,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更及人員流動(dòng)中涉及需向工商、稅務(wù),、勞動(dòng)等部門報(bào)備的,，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理。



 七,、各派出機(jī)構(gòu)在審批轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動(dòng)時(shí),，可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管工作需要，在此通知基礎(chǔ)上,，要求證券咨詢機(jī)構(gòu)增加報(bào)備材料,。



 八、請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將此通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu),。對(duì)因咨詢機(jī)構(gòu)變更與人員流動(dòng)可能引發(fā)的咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)條件不符的情況要認(rèn)真檢查,，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告我會(huì)。