• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號
• 【發(fā)布日期】2000-05-08
• 【生效日期】2000-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢 人員流動管理的通知

 關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢
 人員流動管理的通知
 
（2000年5月8日證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕86號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》，現(xiàn)就證券投資咨詢機構(gòu)變更與證券咨詢?nèi)藛T流動管理的有關(guān)問題通知如下：



 一,、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)跨省區(qū)遷址,，需向原注冊地派出機構(gòu)報送遷出申請；經(jīng)批準(zhǔn)后，向擬遷入地派出機構(gòu)報送遷入申請,，附原注冊地派出機構(gòu)的審批意見,；擬遷入地派出機構(gòu)審核同意后，將審核意見及機構(gòu)遷入申請,、原注冊地派出機構(gòu)的審批意見,，一并報我會審批。

 遷出,、遷入申請需詳細(xì)說明機構(gòu)搬遷原因,、公司資產(chǎn)負(fù)債、已簽合同履約狀況,、未決訴訟,、善后處理等情況，并附財務(wù)審計報告,。



 二,、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)名稱、注冊資本,、出資人,、出資比例、業(yè)務(wù)范圍,、業(yè)務(wù)內(nèi)容,、業(yè)務(wù)方式、營業(yè)場所變更,，需于變更前報注冊地派出機構(gòu)審批,，由派出機構(gòu)報我會備案。

 證券咨詢機構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱,、地址后,，需在指定報刊公告。

 專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)出資人變更,，派出機構(gòu)需對新出資人受讓資格進行審查,，重點是受讓企業(yè)所有制形式、受讓自然人國籍,、有無違法違規(guī)情況,、企業(yè)累計盈虧情況、有無未決訴訟,、自然人股東有無到期未清償債務(wù),。



 三、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)副總理以上高級管理人員和證券經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員,、部門主要負(fù)責(zé)人變更,，需自變更之日起五個工作日內(nèi)向注冊地派出機構(gòu)報告,，并由派出機構(gòu)及時報我會備案。



 四,、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)在注冊地之外設(shè)立辦事處,、理財顧問工作室，需報注冊地,、設(shè)立地派出機構(gòu)及我會備案,。設(shè)立地派出機構(gòu)有權(quán)要求咨詢機構(gòu)報送詳細(xì)的備案材料。



 五,、證券咨詢?nèi)藛T調(diào)入,、調(diào)出本機構(gòu)，均需自變更之日起五個工作日內(nèi)調(diào)出,、調(diào)入機構(gòu)報注冊地派出機構(gòu)備案,。咨詢?nèi)藛T不再從事證券咨詢業(yè)務(wù)的，原所在機構(gòu)應(yīng)收回其執(zhí)業(yè)證書并上交注冊地派出機構(gòu),，由派出機構(gòu)上交我會,；咨詢?nèi)藛T調(diào)往其他有資格的機構(gòu)繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，由調(diào)入機構(gòu)向注冊地派出機構(gòu)申請在咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格證書上簽署變更證明,。派出機構(gòu)應(yīng)將咨詢?nèi)藛T變更情況及時報告我會,。



 六、證券投資咨詢機構(gòu)變更及人員流動中涉及需向工商,、稅務(wù),、勞動等部門報備的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理,。



 七,、各派出機構(gòu)在審批轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動時，可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管工作需要,，在此通知基礎(chǔ)上，要求證券咨詢機構(gòu)增加報備材料,。



 八,、請各派出機構(gòu)將此通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)。對因咨詢機構(gòu)變更與人員流動可能引發(fā)的咨詢機構(gòu)從業(yè)條件不符的情況要認(rèn)真檢查,，并將有關(guān)情況及時報告我會,。