• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]96號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-05-24
• 【生效日期】2000-05-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu) 轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則》的通知

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)
 轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則》的通知
 
（2000年5月24日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕96號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處，各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）：

 為做好財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的審批工作,，現(xiàn)印發(fā)《財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則》,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則



 為做好財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的審批工作,，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部整頓財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1999〕52號(hào)）和《關(guān)于財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制工作有關(guān)問題的通知》（財(cái)債字〔1999〕225號(hào)）,，制定本實(shí)施細(xì)則。



 一,、申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該具備下列條件

 （一）符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要,；

 （二）營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬元,；

 （三）證券從業(yè)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

 （四）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及交易設(shè)施,；

 （五）開辦股票業(yè)務(wù)時(shí)間較長(zhǎng),，規(guī)模較大，上一年度均股票和基金代理交易量原則上達(dá)到500萬元,；

 （六）挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位,；

 （七）違規(guī)吸收的個(gè)人、單位資金及其他負(fù)債在改制前全部清退,。



 二,、補(bǔ)充報(bào)送的申請(qǐng)材料

 申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)除按財(cái)債字〔1999〕225號(hào)文規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料外，還應(yīng)補(bǔ)充報(bào)送下列材料,。

 （一）具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資報(bào)告（驗(yàn)資時(shí)間須在1999年9月30日以后）,；

 （二）上一年度末投資者開戶數(shù)量；

 （三）上一年度末客戶交易結(jié)構(gòu)資金余額,；

 （四）上一年度末客戶持有的股票和基金市值,；

 （五）近三年股票、基金代理交易情況統(tǒng)計(jì),；

 （六）近三年國(guó)債代理交易情況統(tǒng)計(jì),；

 （七）滬、深證券交易所交易席位代碼,；

 （八）上一年度末從業(yè)人員數(shù)量,；

 （九）具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的客戶交易結(jié)算資金歸位證明；

 （十）違規(guī)吸收的個(gè)人,、單位資金及其他負(fù)債清理清退的說明,。



 三、申請(qǐng)程序

 （一）各省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織本轄區(qū)內(nèi)財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制申請(qǐng)材料的報(bào)送工作,，并對(duì)申請(qǐng)材料出具意見后,，送中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)初審。

 （二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)將初審意見和申請(qǐng)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),，同時(shí)抄報(bào)財(cái)政部,。

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)的初審意見和財(cái)政部的核查意見，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,。



 四,、申請(qǐng)對(duì)象

 此次申請(qǐng)對(duì)象限177家申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的國(guó)債服務(wù)部（名單附后）



 五、申請(qǐng)材料要求

 （一）補(bǔ)充申請(qǐng)材料報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的截至?xí)r間為2000年6月30日,。

 （二）申請(qǐng)轉(zhuǎn)制的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)應(yīng)確保申請(qǐng)材料的真實(shí),、準(zhǔn)確、完整，并認(rèn)真填寫附表內(nèi)容,。



 1．河北財(cái)達(dá)證券公司華西證券部

 2．河北財(cái)達(dá)證券公司和平路證券部

 3．河北財(cái)達(dá)證券公司青園街證券部

 4．河北財(cái)達(dá)證券公司涿州證券部

 5．河北財(cái)達(dá)證券公司滄州證券部

 6．唐山市國(guó)債交易中心外環(huán)路證券部

 7．唐山市國(guó)債交易中心衛(wèi)國(guó)路證券部

 8．秦皇島市國(guó)債服務(wù)中心海關(guān)證券部

 9．秦皇島市國(guó)債服務(wù)部北戴河證券部

 10．河北省廊坊市康莊證券部

 11．山東臨沂市國(guó)債服務(wù)部

 12．內(nèi)蒙古財(cái)政證券公司營(yíng)業(yè)部

 13．內(nèi)蒙古財(cái)政證券公司興安盟國(guó)債營(yíng)業(yè)部

 14．上海財(cái)政證券公司西藏路營(yíng)業(yè)部

 15．上海財(cái)政證券公司九江路營(yíng)業(yè)部

 16．上海財(cái)政證券公司臨平路營(yíng)業(yè)部

 17．上海財(cái)政證券公司芷江西路營(yíng)業(yè)部

 18．上海財(cái)政證券公司上海商城路營(yíng)業(yè)部

 19．上海財(cái)政證券公司高安路營(yíng)業(yè)部

 20．上海財(cái)政證券公司襄陽(yáng)北路營(yíng)業(yè)部

 21．上海財(cái)政證券公司南橋營(yíng)業(yè)部

 22．上海財(cái)政證券公司茸城營(yíng)業(yè)部

 23．上海財(cái)政證券公司堡鎮(zhèn)營(yíng)業(yè)部

 24．上海財(cái)政證券公司上海崇明營(yíng)業(yè)部

 25．上海財(cái)政證券公司虹口營(yíng)業(yè)部

 26．上海財(cái)政證券公司黃浦營(yíng)業(yè)部

 27．上海財(cái)政證券公司上海嘉定營(yíng)業(yè)部

 28．上海財(cái)政證券公司閘北營(yíng)業(yè)部

 29．上海財(cái)政證券公司徐匯營(yíng)業(yè)部

 30．上海財(cái)政證券公司普陀營(yíng)業(yè)部

 31．上海財(cái)政證券公司南市營(yíng)業(yè)部

 32．上海財(cái)政證券公司盧灣營(yíng)業(yè)部

 33．上海財(cái)政證券公司楊浦營(yíng)業(yè)部

 34．上海財(cái)政證券公司長(zhǎng)寧營(yíng)業(yè)部

 35．上海財(cái)政證券公司靜安營(yíng)業(yè)部

 36．上海財(cái)政證券公司寶山營(yíng)業(yè)部

 37．上海財(cái)政證券公司閔行營(yíng)業(yè)部

 38．上海財(cái)政證券公司莘莊營(yíng)業(yè)部

 39．上海財(cái)政證券公司南匯營(yíng)業(yè)部

 40．上海財(cái)政證券公司松江營(yíng)業(yè)部

 41．上海財(cái)政證券公司金山營(yíng)業(yè)部

 42．上海財(cái)政證券公司青浦營(yíng)業(yè)部

 43．江蘇金信證券公司丹鳳街營(yíng)業(yè)部

 44．江蘇金信證券公司瑞金路營(yíng)業(yè)部

 45．江蘇金信證券公司洪武北路營(yíng)業(yè)部

 46．江蘇金信證券公司珠江路營(yíng)業(yè)部

 47．常州財(cái)政證券公司

 48．徐州財(cái)政證券公司

 49．常熟財(cái)政證券公司

 50．張家港市財(cái)政證券公司

 51．蘇州市國(guó)債服務(wù)部

 52．浙江財(cái)政證券公司杭州松木場(chǎng)營(yíng)業(yè)部

 53．浙江財(cái)政證券公司杭州解放大路營(yíng)業(yè)部

 54．浙江財(cái)政證券公司杭州光復(fù)路營(yíng)業(yè)部

 55．浙江財(cái)政證券公司富陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

 56．浙江財(cái)政證券公司余杭營(yíng)業(yè)部

 57．浙江省淳安縣國(guó)債服務(wù)部

 58．浙江省蘭溪市國(guó)債服務(wù)部

 59．浙江省江山市國(guó)債服務(wù)部

 60．浙江省常山縣國(guó)債服務(wù)部

 61．浙江省溫州市國(guó)債服務(wù)部

 62．浙江省平陽(yáng)縣國(guó)債服務(wù)部

 63．浙江省臺(tái)州市國(guó)債服務(wù)部

 64．浙江省臺(tái)州市黃巖區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 65．浙江省玉環(huán)縣國(guó)債服務(wù)部

 66．浙江省嘉興市國(guó)債服務(wù)部

 67．浙江省海寧市國(guó)債服務(wù)部

 68．浙江省平湖市國(guó)債服務(wù)部

 69．安徽省財(cái)政券公司證券部

 70．安徽省國(guó)債服務(wù)中心證券部

 71．安徽省合肥市財(cái)政證券公司

 72．安徽省蚌埠市國(guó)債服務(wù)部

 73．安徽省巢湖地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 74．安徽省黃山市國(guó)債服務(wù)部

 75．安徽省淮南市國(guó)債服務(wù)部

 76．安徽省安慶財(cái)政證券公司

 77．安徽省亳州市國(guó)債服務(wù)部

 78．安徽省淮北市國(guó)債服務(wù)部

 79．安徽省宣州市國(guó)債服務(wù)部

 80．安徽省六安地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 81．安徽省阜陽(yáng)市國(guó)債服務(wù)部

 82．安徽省馬鞍山市國(guó)債服務(wù)部

 83．安徽省蕪湖市國(guó)債服務(wù)部

 84．江西省財(cái)政廳國(guó)債服務(wù)部

 85．江西宜春地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 86．遼寧東方證券公司崇山路營(yíng)業(yè)部

 87．遼寧東方證券公司南京街營(yíng)業(yè)部

 88．遼寧東方證券公司聯(lián)合路營(yíng)業(yè)部

 89．遼寧東方證券公司十三緯路營(yíng)業(yè)部

 90．遼寧東方證券公司大南街營(yíng)業(yè)部

 91．遼寧東方證券公司中山廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部

 92．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司北站路營(yíng)業(yè)部

 93．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司西順城路營(yíng)業(yè)部

 94．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司泉園路營(yíng)業(yè)部

 95．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司南七中路營(yíng)業(yè)部

 96．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司黃海路營(yíng)業(yè)部

 97．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司風(fēng)雨壇街營(yíng)業(yè)部

 98．沈陽(yáng)財(cái)政證券公司寧山中路營(yíng)業(yè)部

 99．大連財(cái)政證券公司武漢街營(yíng)業(yè)部

 100．大連財(cái)政證券公司甘井子營(yíng)業(yè)部

 101．大連財(cái)政證券公司上海隆昌路營(yíng)業(yè)部

 102．大連普蘭店市國(guó)債服務(wù)部

 103．大連旅順口區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 104．大連中山區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 105．大連沙河口區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 106．長(zhǎng)春財(cái)政證券公司股票交易部

 107．長(zhǎng)春財(cái)政證券公司解放大路營(yíng)業(yè)部

 108．長(zhǎng)春財(cái)政證券公司清明營(yíng)業(yè)部

 109．長(zhǎng)春財(cái)政證券公司西安大路營(yíng)業(yè)部

 110．哈爾濱財(cái)政證券公司上海萬航渡路營(yíng)業(yè)部

 111．哈爾濱財(cái)政證券公司石頭道街營(yíng)業(yè)部

 112．哈爾濱財(cái)政證券公司買賣街營(yíng)業(yè)部

 113．哈爾濱財(cái)政證券公司寬城街營(yíng)業(yè)部

 114．遼陽(yáng)財(cái)政證券公司中華大街第一營(yíng)業(yè)部

 115．遼陽(yáng)財(cái)政證券公司中華大街第二營(yíng)業(yè)部

 116．遼陽(yáng)財(cái)政證券公司民主路營(yíng)業(yè)部

 117．遼陽(yáng)財(cái)政證券公司新運(yùn)營(yíng)業(yè)部

 118．遼陽(yáng)財(cái)政證券公司宏偉區(qū)營(yíng)業(yè)部

 119．撫順財(cái)政證券公司

 120．本溪財(cái)政證券公司

 121．營(yíng)口財(cái)政證券公司

 122．盤錦財(cái)政證券公司

 123．錦州財(cái)政證券公司

 124．鐵嶺財(cái)政證券公司

 125．阜新財(cái)政證券公司

 126．鞍山財(cái)政證券公司

 127．大邊莊河國(guó)債服務(wù)部

 128．黑龍江黑河國(guó)債服務(wù)部

 129．黑龍江財(cái)政證券公司

 130．?？谪?cái)政證券公司

 131．深圳市深財(cái)證券業(yè)務(wù)部

 132．財(cái)盛證券成都上翔街營(yíng)業(yè)部

 133．財(cái)盛證券成都大安街營(yíng)業(yè)部

 134．財(cái)盛證券成都建設(shè)街營(yíng)業(yè)部

 135．財(cái)盛證券成都體育路營(yíng)業(yè)部

 136．河南財(cái)政證券公司政二街營(yíng)業(yè)部

 137．河南財(cái)政證券公司紅專路營(yíng)業(yè)部

 138．河南省安陽(yáng)市財(cái)政證券公司

 139．河南省焦作市財(cái)政證券公司

 140．河南省鶴壁市財(cái)政證券公司

 141．河南省許昌市國(guó)債服務(wù)部

 142．河南省駐馬店地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 143．河南省孟州市國(guó)債服務(wù)部

 144．河南省輝縣市國(guó)債服務(wù)部

 145．西南證券有限責(zé)任公司臨華業(yè)務(wù)部

 146．西南證券有限責(zé)任公司長(zhǎng)壽營(yíng)業(yè)部

 147．四川川財(cái)證券公司中新營(yíng)業(yè)部

 148．四川川財(cái)證券公司武侯營(yíng)業(yè)部

 149．四川川財(cái)證券公司射洪營(yíng)業(yè)部

 150．四川川財(cái)證券公司五通橋營(yíng)業(yè)部

 151．四川南充市順慶區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 152．四川省犍為縣國(guó)債服務(wù)部

 153．昆明市財(cái)政局國(guó)債服務(wù)部

 154．陜西開源證券公司南四府街營(yíng)業(yè)部

 155．陜西開源證券公司東大街營(yíng)業(yè)部

 156．陜西開源證券公司四五路營(yíng)業(yè)部

 157．陜西開源證券公司鼓樓營(yíng)業(yè)部

 158．寧夏回族自治區(qū)財(cái)政國(guó)債服務(wù)中心

 159．寧夏回族自治區(qū)青銅峽市國(guó)債服務(wù)部

 160．寧夏回族自治區(qū)平羅縣國(guó)債服務(wù)部

 161．寧夏回族自治區(qū)石嘴山市國(guó)債服務(wù)部

 162．寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)縣國(guó)債服務(wù)部

 163．寧夏回族自治區(qū)固原國(guó)債服務(wù)部

 164．青海省西寧財(cái)政證券交易所

 165．甘肅省財(cái)政廳國(guó)債服務(wù)部

 166．甘肅省蘭州市城關(guān)國(guó)債服務(wù)部

 167．甘肅省蘭州市七里河區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 168．甘肅省蘭州市金昌市國(guó)債服務(wù)部

 169．甘肅省天水市國(guó)債服務(wù)部

 170．甘肅省臨夏回族自治州國(guó)債服務(wù)部

 171．甘肅省酒泉地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 172．甘肅省平?jīng)龅貐^(qū)國(guó)債服務(wù)部

 173．甘肅省武威地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 174．甘肅省蘭州市國(guó)債服務(wù)部

 175．甘肅省慶陽(yáng)地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 176．甘肅省隴南地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

 177．遼寧省丹東財(cái)政證券公司