• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2000-09-05
• 【生效日期】2000-09-05
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補(bǔ)充通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補(bǔ)充通知
各有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 我會(huì)《
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕54號(hào)）規(guī)定：“證券公司以包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)股票,，單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得超過(guò)凈資本的百分之三十，并且不得超過(guò)人民幣三億元,?！边@對(duì)于有效防范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)起到了十分重要的作用。但是隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展和證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的改善,，該規(guī)定有必要作進(jìn)一步完善,。為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，現(xiàn)就證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充通知如下：



 一,、對(duì)于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額較小的股票承銷(xiāo),，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)目前仍按證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕54號(hào)文件的規(guī)定執(zhí)行。



 二,、對(duì)于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額巨大的超大盤(pán)股票承銷(xiāo),，可由主承銷(xiāo)商向我會(huì)提出承銷(xiāo)團(tuán)成員“單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得超過(guò)三億元”的豁免申請(qǐng)。特殊情況下,，主承銷(xiāo)商可提出“單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得超過(guò)凈資本的百分之三十”的豁免申請(qǐng),。經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)后，再組織實(shí)施,。



 三,、鑒于超大盤(pán)股票發(fā)行的承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)較大，參與承銷(xiāo)的主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)認(rèn)真組織承銷(xiāo)工作,，制定詳盡的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,，以保證發(fā)行工作的順利進(jìn)行。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 二000年九月五日