• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)人教字[2000]27號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-09-06
• 【生效日期】2000-09-06
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于成立中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于成立中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局的通知
 
（證監(jiān)人教字〔2000〕27號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,、專(zhuān)員辦事處,、各證券、期貨交易所：

 為進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)的稽查辦案工作,，經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批復(fù)同意（中編辦字〔2000〕66號(hào)）,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定成立：中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津稽查局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)沈陽(yáng)稽查局,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上?；榫帧⒅袊?guó)證監(jiān)會(huì)濟(jì)南稽查局,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢稽查局,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣州稽查局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳稽查局,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成都稽查局,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)西安稽查局。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)證管辦為一套機(jī)構(gòu),、兩塊牌子,。大區(qū)稽查局局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委任免,，局長(zhǎng)由大區(qū)證管辦主任兼任,，副局長(zhǎng)由分管稽查工作的大區(qū)證管辦副主任兼任。根據(jù)工作需要,，少數(shù)大區(qū)稽查局設(shè)立局長(zhǎng)助理,。大區(qū)稽查局人事,、行政、財(cái)務(wù)等與大區(qū)證管辦一體,，不獨(dú)立,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局的主要職責(zé)是：組織、指導(dǎo)大區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件的調(diào)查,；調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的案件,，提出處理意見(jiàn)，并依據(jù)授權(quán)進(jìn)行處理,；執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨違法違規(guī)案件的處罰決定,；協(xié)助有關(guān)部門(mén)調(diào)查涉及證券期貨的違法違紀(jì)案件，對(duì)違反其他法律,、法規(guī)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人移送有關(guān)部門(mén)處理,；處理證券期貨方面的來(lái)信來(lái)訪(fǎng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他任務(wù),。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)與大區(qū)證管辦的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)為一個(gè)序列,，即：現(xiàn)有稽查處更名為“案件調(diào)查處”，依據(jù)規(guī)定承擔(dān)已立案案件的調(diào)查及其他交辦工作,；另增設(shè)“案件審理執(zhí)行處”,，依據(jù)規(guī)定承擔(dān)案件的審理、處罰決定的執(zhí)行,、處理來(lái)信來(lái)訪(fǎng)及其他交辦工作,。視實(shí)際工作需要，稽查工作人員較多的大區(qū)稽查局,，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以將“案件調(diào)查處”分設(shè)為“案件調(diào)查一處”,、“案件調(diào)查二處”。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局專(zhuān)職從事稽查工作的人員原則上應(yīng)不少于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的大區(qū)證管辦人員總數(shù)的三分之一,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 二000年九月六日