• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)人教字[2000]27號
• 【發(fā)布日期】2000-09-06
• 【生效日期】2000-09-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關于成立中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關于成立中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的通知
 
（證監(jiān)人教字〔2000〕27號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處,、專員辦事處、各證券,、期貨交易所：

 為進一步加強證券期貨市場的稽查辦案工作,，經(jīng)中央機構編制委員會辦公室批復同意（中編辦字〔2000〕66號），中國證監(jiān)會決定成立：中國證監(jiān)會天津稽查局,、中國證監(jiān)會沈陽稽查局,、中國證監(jiān)會上海稽查局,、中國證監(jiān)會濟南稽查局,、中國證監(jiān)會武漢稽查局、中國證監(jiān)會廣州稽查局,、中國證監(jiān)會深圳稽查局,、中國證監(jiān)會成都稽查局、中國證監(jiān)會西安稽查局,。

 中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局與中國證監(jiān)會大區(qū)證管辦為一套機構,、兩塊牌子。大區(qū)稽查局局長,、副局長由中國證監(jiān)會黨委任免,，局長由大區(qū)證管辦主任兼任，副局長由分管稽查工作的大區(qū)證管辦副主任兼任,。根據(jù)工作需要,，少數(shù)大區(qū)稽查局設立局長助理。大區(qū)稽查局人事,、行政,、財務等與大區(qū)證管辦一體，不獨立,。

 中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的主要職責是：組織,、指導大區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件的調(diào)查；調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件和中國證監(jiān)會交辦的案件,，提出處理意見,，并依據(jù)授權進行處理,；執(zhí)行中國證監(jiān)會對證券期貨違法違規(guī)案件的處罰決定；協(xié)助有關部門調(diào)查涉及證券期貨的違法違紀案件,，對違反其他法律,、法規(guī)的機構和個人移送有關部門處理；處理證券期貨方面的來信來訪,；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任務,。

 中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的內(nèi)設機構與大區(qū)證管辦的內(nèi)設機構為一個序列，即：現(xiàn)有稽查處更名為“案件調(diào)查處”,，依據(jù)規(guī)定承擔已立案案件的調(diào)查及其他交辦工作,；另增設“案件審理執(zhí)行處”，依據(jù)規(guī)定承擔案件的審理,、處罰決定的執(zhí)行,、處理來信來訪及其他交辦工作。視實際工作需要,，稽查工作人員較多的大區(qū)稽查局,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以將“案件調(diào)查處”分設為“案件調(diào)查一處”、“案件調(diào)查二處”,。

 中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局專職從事稽查工作的人員原則上應不少于中國證監(jiān)會核定的大區(qū)證管辦人員總數(shù)的三分之一,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年九月六日