• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2000-10-08
• 【生效日期】2000-10-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知
 各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處、專員辦事處,，滬,、深證券交易所，各基金管理公司,，基金托管銀行,，會(huì)內(nèi)各部門：

 現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，自發(fā)布之日起施行,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 二000年十月八日



 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法





 第一條 為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展,，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動(dòng),，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。



 第二條 開放式基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組織,，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法,；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,。



 第三條 開放式基金可以按照本辦法,，在規(guī)定的場(chǎng)所和開放時(shí)間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請(qǐng)申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求,，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位,。



 第四條 開放式基金由基金管理人設(shè)立。

 開放式基金的設(shè)立,，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）審查批準(zhǔn),。



 第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第（三）,、（四）,、（五）項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）有明確,、合法,、合理的投資方向；

 （二）有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式,；

 （三）基金托管人,、基金管理人近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為,。



 第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金,，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送開放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件,。



 第七條 基金管理人有下列情形之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立開放式基金的申請(qǐng)：

 （一）因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門的調(diào)查,；

 （二）因公司高級(jí)管理層變動(dòng),、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件,，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響,；

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。



 第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集,；超過6個(gè)月尚未開始設(shè)立募集的,，原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,；原申請(qǐng)內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性改變的,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。



 第九條 開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個(gè)月,。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計(jì)算,。

 符合下列條件的，開放式基金方可成立：

 （一）設(shè)立募集期限內(nèi),，凈銷售額超過2億元,；

 （二）在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人。

 不符合上述條件的,，該基金不得成立,。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用,，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息,，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。



 第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi),，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人,，或者連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案,。



 第十一條 開放式基金可以對(duì)單個(gè)帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并 應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明,。



 第十二條 開放式基金成立初期,，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回,，但該期限最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月,。



 第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后,，可不再接受申購申請(qǐng),。



 第十四條 開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

 （一）依法持有基金資產(chǎn),；

 （二）采取適當(dāng),、合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購,、申購,、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

 （三）采取適當(dāng),、合理的措施,，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購、申購,、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定,；

 （四）采取適當(dāng)、合理的措施,，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定,；

 （五）在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行,；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為,，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?


 第十五條 開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

 （一）依據(jù)基金契約,，決定基金收益分配方案,；

 （二）編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告,、年度報(bào)告等定期報(bào)告,；

 （三）辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

 （四）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出,；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式,，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件,。



 第十六條 基金單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正,，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大,；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0．5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。

 因基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資人造成損失的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明,。



 第十七條 開放式基金單位的認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理,。

 基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金單位認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議,。



 第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托,，辦理開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù),。

 商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn),。



 第十九條 申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門,；

 （二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

 （三）有便利,、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò),；

 （四）有安全,、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,；

 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。



 第二十條 基金管理人或者其他機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù)過程中,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī),、以及本行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范,，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人,。



 第二十一條 開放式基金單位的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理,，也可以委托商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

 商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn),。



 第二十二條 代辦注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托,，開辦以下業(yè)務(wù)：

 （一）建立并管理投資人基金單位帳戶,；

 （二）負(fù)責(zé)基金單位注冊(cè)登記；

 （三）基金交易確認(rèn),；

 （四）代理發(fā)放紅利,；

 （五）建立并保管基金投資人名冊(cè)；

 （六）基金契約或者注冊(cè)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé),。



 第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運(yùn)營(yíng)的需要,，按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請(qǐng)短期融資,。



 第二十四條 開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日,，辦理基金投資人申購、贖回,、變更登記,、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

 基金開放日期及時(shí)間應(yīng)在基金契約中規(guī)定,。



 第二十五條 開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值,。



 第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據(jù)申購贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加,、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算,，具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在招募說明書中予以載明。

 基金單位資產(chǎn)凈值,，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算,。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明,。



 第二十七條 投資人申購基金單位時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng),?？铑~一經(jīng)交付，申購申請(qǐng)即為有效,；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請(qǐng)的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請(qǐng),。



 第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購,、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn),。

 除本辦法另有規(guī)定外,，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng),。



 第二十九條 除有下列情形外,，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)：

 （一）不可抗力；

 （二）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市,，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值,；

 （三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形,。

 發(fā)生上述情形之一的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；已接受的贖回申請(qǐng),，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付,；如暫時(shí)不能足額兌付，可按單個(gè)帳戶占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人,，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定,，在后續(xù)開放日予以兌付。



 第三十條 開放式基金單個(gè)開放日,，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10％時(shí),，為巨額贖回。巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí),，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下,，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)帳戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個(gè)開放日辦理,，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額,，但投資者可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消,。

 發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄,、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式,、在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法,，同時(shí)在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告,；通知和公告的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過三個(gè)證券交易所交易日。



 第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回,，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定,，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),，但不得超過正常支付時(shí)間二十個(gè)工作日,，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。



 第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng),，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申購,、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),；經(jīng)批準(zhǔn)后,，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間,，每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮?；暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí),，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值,。



 第三十三條 開放式基金可以收取申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的5％,，申購費(fèi)用可以在基金申購時(shí)收取,，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中予以扣除。

 開放式基金可以根據(jù)基金管理運(yùn)作的實(shí)際需要,，收取合理的贖回費(fèi),，但贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的3％；贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后,，余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有,。

 開放式基金可以選用可調(diào)整的申購、贖回費(fèi)率,。開放式基金收取費(fèi)用的方式,、條件以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。



 第三十四條 基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說明書的規(guī)定,；基金名稱顯示投資方向的,，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容,。



 第三十五條 開放式基金的收益分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進(jìn)行,。



 第三十六條 開放式基金的廣告,、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確，不得有虛假,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,。



 第三十七條 開放式基金的各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè),、報(bào)表和其他業(yè)務(wù)資料。



 第三十八條 開辦開放式基金單位認(rèn)購,、申購和贖回業(yè)務(wù),、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。