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好律師> 法律法規(guī)庫(kù)> 國(guó)家法律法規(guī)> 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容 與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》的通知
  • 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
  • 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2001]52號(hào)
  • 【發(fā)布日期】2001-04-02
  • 【生效日期】2001-04-02
  • 【失效日期】--
  • 【文件來(lái)源】
  • 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容 與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》的通知

(證監(jiān)發(fā)〔2001〕52號(hào))

各具有主承銷商資格的證券公司,、金融資產(chǎn)管理公司,,申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司:
為適應(yīng)股票發(fā)行核準(zhǔn)制的要求,現(xiàn)發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》,,自發(fā)布之日起施行,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年4月30日《關(guān)于印發(fā)〈 上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開(kāi)募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(試行)〉的通知》(證監(jiān)公司字〔2000〕43號(hào))同時(shí)廢止。

附件:上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件目錄



二00一年四月二日

公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則第10號(hào)上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司新股發(fā)行(包括配股和增發(fā))申請(qǐng)文件的報(bào)送行為,,根據(jù)《 中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《 公司法》”),、《 中華人民共和國(guó)證券法(以下簡(jiǎn)稱“《 證券法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,,制定本準(zhǔn)則,。

第二條 根據(jù)《 上市公司新股發(fā)行管理辦法》申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”),應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求制作申請(qǐng)文件,。

第三條 申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股,,向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)報(bào)送的必備文件。

第四條 發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件,,以及不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件兩個(gè)部分,。發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)且發(fā)行人按要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露有關(guān)文件后,發(fā)行人的整套申請(qǐng)文件均可供投資者查閱,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)發(fā)行人通過(guò)網(wǎng)站披露不要求公開(kāi)披露的其他文件,。

第五條 本準(zhǔn)則規(guī)定須報(bào)送的申報(bào)材料是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求,發(fā)行人可視實(shí)際情況增加,。申請(qǐng)文件目錄(見(jiàn)附件)要求提供的某些材料對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的,,可不必提供,但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面說(shuō)明,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)視審核需要,,可以要求發(fā)行人提供有關(guān)補(bǔ)充材料。

第六條 發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào),,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加,、撤回或更換。

第七條 發(fā)行人,、主承銷商及負(fù)責(zé)出具專業(yè)意見(jiàn)的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師等應(yīng)審慎對(duì)待所申報(bào)的材料和所出具的意見(jiàn),。發(fā)行人全體董事及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字,,確保申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,。
發(fā)行人律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)納入招股文件,應(yīng)提供同意函,。

第八條 發(fā)行人主承銷商應(yīng)履行其對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制的義務(wù),,按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見(jiàn),。

第九條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的審核反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料,發(fā)行人全體董事應(yīng)對(duì)補(bǔ)充內(nèi)容出具正式回復(fù)意見(jiàn),。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見(jiàn)的義務(wù),。

第十條 發(fā)行人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件,初次報(bào)送三份,,其中一份按規(guī)定報(bào)送原件,;在提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書(shū)面文件份數(shù)補(bǔ)交申請(qǐng)文件,。

第十一條 納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件,,均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的,,應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn),,或由出文單位蓋章,以保證與原始文體一致,。如原出文單位不再存續(xù),,由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

第十二條 發(fā)行申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格),,雙面印刷(需提供原件的歷史文件除外),。

第十三條 發(fā)行申請(qǐng)文件的封面應(yīng)標(biāo)有“XXX股份有限公司配股(或增發(fā))申請(qǐng)文件”字樣。側(cè)面應(yīng)標(biāo)注“XXX股份有限公司配股(或增發(fā))申請(qǐng)文件原件(或復(fù)印件)”字樣,。
發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)附發(fā)行人董事會(huì)秘書(shū)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名,、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式,。

第十四條 發(fā)行申請(qǐng)文件章與章之間,、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。

第十五條 申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符,。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例如,,第四章4-1的頁(yè)碼標(biāo)注為:4-1-1,4-1-2,,4-1-3,,……4-1-n。

第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,,發(fā)行人應(yīng)按要求補(bǔ)充提供有關(guān)文件的原件及其復(fù)印件,。

第十七條 在每次報(bào)送書(shū)面文件(包括配股說(shuō)明書(shū)/招股意向書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū),、有關(guān)專項(xiàng)說(shuō)明或報(bào)告等)的同時(shí),,發(fā)行人應(yīng)報(bào)一份相應(yīng)的電子文件(應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf文件)。

第十八條 對(duì)未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的,,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理或要求重新制作或報(bào)送,。

第十九條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。

第二十條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。

附件 上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件目錄


第一部分 要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

第一章 本次配股/增發(fā)的招股文件
1-1 招股說(shuō)明書(shū)(配股或增發(fā))
1-1-1 招股說(shuō)明書(shū)(配股或增發(fā))(申報(bào)稿)
1-1-2 附錄一:盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告全文(如有)
1-1-3 附錄二:重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告,、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注
1-1-4 附錄三:發(fā)行人董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說(shuō)明(如有)
1-1-5 附錄四:注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(jiàn)(如有)
1-2 發(fā)行公告(適用于增發(fā))

第二部分 不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

第二章 主承銷商關(guān)于本次配股/增發(fā)的文件
2-1 主承銷商推薦函
2-2 主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告
2-3 本次配股/增發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表
第三章 發(fā)行人律師關(guān)于本次配股/增發(fā)的文件
3-1 法律意見(jiàn)書(shū)
3-2 律師工作報(bào)告
第四章 發(fā)行人關(guān)于本次配股/增發(fā)的申請(qǐng)與授權(quán)文件
4-1 發(fā)行人關(guān)于本次配股/增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告
4-2 發(fā)行人董事會(huì)決議
4-3 董事會(huì)決議及召開(kāi)股東大會(huì)通知的公告(復(fù)印件)
4-4 發(fā)行人股東大會(huì)決議
4-5 股東大會(huì)決議的公告(復(fù)印件)
第五章 關(guān)于本次配股/增發(fā)募集資金運(yùn)用的文件
5-1 本次配股/增發(fā)募集資金運(yùn)用的可行性分析報(bào)告
5-2 政府有關(guān)部門(mén)同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)(包括固定資產(chǎn)投資、技改項(xiàng)目等)的批文(參考文件)
5-3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有),、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告(涉及發(fā)行人收購(gòu)資產(chǎn))
第六章 其他文件
6-1 發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
6-2 重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購(gòu)入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
6-3 注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)報(bào)告
6-4 檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的發(fā)行人的整改報(bào)告
6-5 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
6-6 發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說(shuō)明
6-7 主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告(適用于增發(fā))
6-8 主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
6-9 發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
6-10 發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告(復(fù)印件)
6-11 發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
6-12 與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū)(由機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說(shuō)明用途的復(fù)印件,,其中簽字律師及其所在機(jī)構(gòu)還需提供通過(guò)年檢的執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件,該復(fù)印件需由所屬司法局蓋章確認(rèn)并說(shuō)明用途,。)
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