• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]52號
• 【發(fā)布日期】2001-04-02
• 【生效日期】2001-04-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容 與格式準則第10號――上市公司新股發(fā)行申請文件》的通知

 中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容
 與格式準則第10號――上市公司新股發(fā)行申請文件》的通知
 
（證監(jiān)發(fā)〔2001〕52號）
各具有主承銷商資格的證券公司,、金融資產(chǎn)管理公司，申請發(fā)行新股的上市公司：

 為適應(yīng)股票發(fā)行核準制的要求,，現(xiàn)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號――上市公司新股發(fā)行申請文件》,，自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會2000年4月30日《關(guān)于印發(fā)〈
上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式（試行）〉的通知》（證監(jiān)公司字〔2000〕43號）同時廢止,。


 附件：上市公司新股發(fā)行申請文件目錄



 二00一年四月二日



 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與

 格式準則第10號上市公司新股發(fā)行申請文件





 第一條 為進一步規(guī)范上市公司新股發(fā)行（包括配股和增發(fā)）申請文件的報送行為,，根據(jù)《
中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《
公司法》”）、《
中華人民共和國證券法（以下簡稱“《
證券法》”）等有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，制定本準則。



 第二條 根據(jù)《
上市公司新股發(fā)行管理辦法》申請發(fā)行新股的上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”）,，應(yīng)當按照本準則的要求制作申請文件。



 第三條 申請文件是上市公司為發(fā)行新股,，向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）報送的必備文件,。



 第四條 發(fā)行人報送的申請文件應(yīng)包括要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件，以及不要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件兩個部分,。發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準且發(fā)行人按要求在指定報刊或網(wǎng)站披露有關(guān)文件后,，發(fā)行人的整套申請文件均可供投資者查閱。中國證監(jiān)會鼓勵發(fā)行人通過網(wǎng)站披露不要求公開披露的其他文件,。



 第五條 本準則規(guī)定須報送的申報材料是對發(fā)行申請文件的最低要求,，發(fā)行人可視實際情況增加。申請文件目錄（見附件）要求提供的某些材料對發(fā)行人確實不適用的,，可不必提供,，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。中國證監(jiān)會視審核需要,，可以要求發(fā)行人提供有關(guān)補充材料,。



 第六條 發(fā)行申請文件一經(jīng)申報，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加,、撤回或更換,。



 第七條 發(fā)行人、主承銷商及負責出具專業(yè)意見的律師,、注冊會計師以及注冊資產(chǎn)評估師等應(yīng)審慎對待所申報的材料和所出具的意見,。發(fā)行人全體董事及有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字，確保申請文件的真實性、準確性和完整性,。

 發(fā)行人律師,、注冊會計師以及其他有關(guān)中介機構(gòu)對其出具的專業(yè)報告或意見納入招股文件，應(yīng)提供同意函,。



 第八條 發(fā)行人主承銷商應(yīng)履行其對發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制的義務(wù),，按有關(guān)規(guī)定對申請文件進行核查并出具內(nèi)核意見。



 第九條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的審核反饋意見提供補充材料,，發(fā)行人全體董事應(yīng)對補充內(nèi)容出具正式回復意見,。有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)履行其對相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見的義務(wù)。



 第十條 發(fā)行人報送發(fā)行申請文件,，初次報送三份,，其中一份按規(guī)定報送原件；在提交股票發(fā)行審核委員會審核之前,，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補交申請文件,。



 第十一條 納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本,。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的,，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章,，以保證與原始文體一致,。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性,。



 第十二條 發(fā)行申請文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準Ａ4紙張規(guī)格）,，雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。



 第十三條 發(fā)行申請文件的封面應(yīng)標有“ＸＸＸ股份有限公司配股（或增發(fā)）申請文件”字樣,。側(cè)面應(yīng)標注“ＸＸＸ股份有限公司配股（或增發(fā)）申請文件原件（或復印件）”字樣,。

 發(fā)行申請文件的扉頁應(yīng)附發(fā)行人董事會秘書及有關(guān)中介機構(gòu)項目負責人的姓名、電話,、傳真及其他有效的聯(lián)系方式,。



 第十四條 發(fā)行申請文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標識,。



 第十五條 申請文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符,。頁碼標注的舉例如，第四章4－1的頁碼標注為：4－1－1,，4－1－2,，4－1－3，……4－1－ｎ,。



 第十六條 中國證監(jiān)會核準前,，發(fā)行人應(yīng)按要求補充提供有關(guān)文件的原件及其復印件,。



 第十七條 在每次報送書面文件（包括配股說明書／招股意向書、法律意見書,、有關(guān)專項說明或報告等）的同時,，發(fā)行人應(yīng)報一份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標準．ｄｏｃ或．ｒｔｆ文件）。



 第十八條 對未按本準則的要求制作和報送發(fā)行申請文件的,，中國證監(jiān)會可不予受理或要求重新制作或報送,。



 第十九條 本準則由中國證監(jiān)會負責解釋。



 第二十條 本準則自發(fā)布之日起施行,。




 附件 上市公司新股發(fā)行申請文件目錄

 第一部分 要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件



 第一章 本次配股／增發(fā)的招股文件

 1－1 招股說明書（配股或增發(fā)）

 1－1－1 招股說明書（配股或增發(fā)）（申報稿）

 1－1－2 附錄一：盈利預測報告及盈利預測報告審核報告全文（如有）

 1－1－3 附錄二：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財務(wù)報告及其審計報告,、重組進入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注

 1－1－4 附錄三：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明（如有）

 1－1－5 附錄四：注冊會計師關(guān)于非標準無保留意見審計報告的補充意見（如有）

 1－2 發(fā)行公告（適用于增發(fā)）



 第二部分 不要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件



 第二章 主承銷商關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件

 2－1 主承銷商推薦函

 2－2 主承銷商盡職調(diào)查報告

 2－3 本次配股／增發(fā)申請文件的核對表

 第三章 發(fā)行人律師關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件

 3－1 法律意見書

 3－2 律師工作報告

 第四章 發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)的申請與授權(quán)文件

 4－1 發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)申請報告

 4－2 發(fā)行人董事會決議

 4－3 董事會決議及召開股東大會通知的公告（復印件）

 4－4 發(fā)行人股東大會決議

 4－5 股東大會決議的公告（復印件）

 第五章 關(guān)于本次配股／增發(fā)募集資金運用的文件

 5－1 本次配股／增發(fā)募集資金運用的可行性分析報告

 5－2 政府有關(guān)部門同意投資項目立項（包括固定資產(chǎn)投資,、技改項目等）的批文（參考文件）

 5－3 發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（包括權(quán)益）的財務(wù)報告（如有）,、資產(chǎn)評估報告和／或?qū)徲媹蟾妫ㄉ婕鞍l(fā)行人收購資產(chǎn)）

 第六章 其他文件

 6－1 發(fā)行人最近三年及最近一期的財務(wù)報告及其審計報告

 6－2 重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財務(wù)報告及其審計報告

 6－3 注冊會計師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評價報告

 6－4 檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報告

 6－5 會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

 6－6 發(fā)行人董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明

 6－7 主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價值的分析報告（適用于增發(fā)）

 6－8 主承銷商承諾函（適用于增發(fā)）

 6－9 發(fā)行人承諾函（適用于增發(fā)）

 6－10 發(fā)行人最近一次股份變動公告（復印件）

 6－11 發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復印件）

 6－12 與本次發(fā)行有關(guān)的中介機構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書（由機構(gòu)蓋章確認并說明用途的復印件，其中簽字律師及其所在機構(gòu)還需提供通過年檢的執(zhí)業(yè)證書復印件,，該復印件需由所屬司法局蓋章確認并說明用途,。）