• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)信息字[2001]7號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-08-21
• 【生效日期】2001-08-21
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于檢查 行業(yè)落實(shí)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù) 管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于檢查
 行業(yè)落實(shí)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)
 管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況的通知
 
（2001年8月21日證監(jiān)信息字〔2001〕7號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處，特派員辦事處,，中國(guó)證券登記結(jié)算公司,，上海、深圳證券交易所：

 為提高行業(yè)安全應(yīng)急水平,，有效控制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),，保持市場(chǎng)穩(wěn)定、規(guī)范發(fā)展,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定,，近期開(kāi)展一次行業(yè)落實(shí)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況檢查。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、本次檢查的對(duì)象為：中國(guó)證券登記結(jié)算公司,，各證券交易所，各證券公司及營(yíng)業(yè)部,、服務(wù)部,，各基金管理公司。檢查工作自9月1日開(kāi)始,，年底結(jié)束,。



 二,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心負(fù)責(zé)本次檢查的總體組織與協(xié)調(diào),，并聘請(qǐng)有關(guān)技術(shù)專家組成獨(dú)立檢查專家組，參與抽查工作,，對(duì)檢查中的有關(guān)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)證券公司及營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的非現(xiàn)場(chǎng)檢查,，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,。



 三、檢查采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方法,，分三個(gè)階段進(jìn)行,。

 第一階段：非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

 中國(guó)證券登記結(jié)算公司,，各證券交易所,，證券公司及營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部,，基金管理公司根據(jù)相應(yīng)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表,，進(jìn)行信息系統(tǒng)全面自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，及時(shí)改進(jìn),，并按照要求,，認(rèn)真填寫(xiě)非現(xiàn)場(chǎng)檢查表。各證券公司要對(duì)本公司所有營(yíng)業(yè)部,、服務(wù)部的非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作做好統(tǒng)一規(guī)劃,，并給予技術(shù)上的支持。中國(guó)證券登記結(jié)算公司,，各證券交易所將填好的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表以書(shū)面和電子兩種形式于2001年10月10日前提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心,。各證券營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部將填好的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表以電子形式于10月1日前報(bào)公司總部,，由公司總部使用本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進(jìn)行匯總,、分析，并于10月10日前將匯總,、分析的結(jié)果報(bào)所在轄區(qū)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心,。證券公司總部、基金管理公司將填好的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表以書(shū)面和電子兩種形式于10月10日前提交所在轄區(qū)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),，由各派出機(jī)構(gòu)根據(jù)本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進(jìn)行分析,、匯總，并將分析,、匯總結(jié)果于10月12日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心,。

 第二階段：現(xiàn)場(chǎng)檢查。

 本階段工作10月15日開(kāi)始,，11月10日結(jié)束,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)組織對(duì)本轄區(qū)內(nèi)至少20％的證券公司及營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司,，依據(jù)相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,。檢查對(duì)象的選擇要依據(jù)各單位提交的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表，能夠體現(xiàn)其整體狀況,。

 與此同時(shí),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織獨(dú)立檢查專家會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證券登記結(jié)算公司、證券交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,；對(duì)證券公司及營(yíng)業(yè)部,、服務(wù)部和基金管理公司以抽查的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查比例的2％,。

 第三階段：總結(jié),。

 各派出機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查本轄區(qū)證券公司及營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的情況進(jìn)行總結(jié),，形成書(shū)面報(bào)告,，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心。信息中心根據(jù)抽查和派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況,，分別組織召開(kāi)由各派出機(jī)構(gòu)人員參加的安全與監(jiān)管總結(jié)會(huì)和全行業(yè)技術(shù)管理人員參加的行業(yè)安全工作會(huì)議,，以推動(dòng)行業(yè)技術(shù)安全和規(guī)范管理水平的提高,。

 各派出機(jī)構(gòu)要通過(guò)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)檢查表和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的評(píng)比、分析,，推薦優(yōu)秀的證券公司及營(yíng)業(yè)部,、服務(wù)部和基金管理公司，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心,，統(tǒng)一進(jìn)行表彰,。推薦、表彰優(yōu)秀證券公司及營(yíng)業(yè)部,、服務(wù)部和基金管理公司的具體要求另行通知,。



 四、鑒于本次檢查涉及被檢查單位的技術(shù)秘密,，因此,，檢查人員不得披露被檢查單位任何有關(guān)檢查過(guò)程與結(jié)果的信息、涉及商業(yè)秘密的系統(tǒng)配置或其他技術(shù)細(xì)節(jié),。

 請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各證券公司及營(yíng)業(yè)部,、服務(wù)部和基金管理公司。本次檢查使用的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表在中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息技術(shù)應(yīng)用委員會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｉｉｔａ．ｏｒｇ．ｃｎ）同時(shí)發(fā)布,，請(qǐng)各受檢單位自行下載使用,。

 本次檢查使用的現(xiàn)場(chǎng)檢查表和形式化核查工具屆時(shí)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)至各使用單位。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心的電子郵箱：ｍａｉｌｔｏ：ｓｔｄｗｇ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ,。