- 【發(fā)布單位】最高人民法院
- 【發(fā)布文號】法釋[2001]28號
- 【發(fā)布日期】2001-09-21
- 【生效日期】2001-09-30
- 【失效日期】--
- 【文件來源】
- 【所屬類別】國家法律法規(guī)
中華人民共和國最高人民法院公告
中華人民共和國最高人民法院公告
《最高人民法院關(guān)于凍結(jié),、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》已于2001年8月28日由最高人民法院審判委員會1188次會議通過?,F(xiàn)予公布,自2001年9月30日起施行,。
2001年9月21日
最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定
第一條 人民法院在審理民事糾紛案件過程中,,對股權(quán)采取凍結(jié),、評估,、拍賣和辦理股權(quán)過戶等財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行措施,適用本規(guī)定,。
(2001年8月28日最高人民法院審判委員會 <第1188次會議通過 法釋〔2001〕28號)< p>
為了保護(hù)債權(quán)人以及其他當(dāng)事人的合法權(quán)益,,維護(hù)證券市場的正常交易秩序,,根據(jù)《 中華人民共和國證券法》、《 中華人民共和國公司法》,、《 中華人民共和國民事訴訟法》,,參照《 中華人民共和國拍賣法》等法律的有關(guān)規(guī)定,對人民法院在財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行過程中,,凍結(jié),、拍賣上市公司國有股和社會法人股(以下均簡稱股權(quán))等有關(guān)問題,作如下規(guī)定:
第二條 本規(guī)定所指上市公司國有股,、包括國家股和國有法人股。國家股指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份有限公司出資或依據(jù)法定程序取得的股份,;國有法人股指國有法人單位,,包括國有資產(chǎn)比例超過50%的國有控股企業(yè),以其依法占有的法人資產(chǎn)向股份有限公司出資形成或者依據(jù)法定程序取得的股份,。
本規(guī)定所指社會法人股是指非國有法人資產(chǎn)投資于上市公司形成的股份,。
第三條 人民法院對股權(quán)采取凍結(jié)、拍賣措施時(shí),,被保全人和被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)是股權(quán)的持有人或者所有權(quán)人,。被凍結(jié)、拍賣股權(quán)的上市公司非依據(jù)法定程序確定為案件當(dāng)事人或者被執(zhí)行人,,人民法院不得對其采取保全或執(zhí)行措施,。
第四條 人民法院在審理案件過程中,股權(quán)持有人或者所有權(quán)人作為債務(wù)人,,如有償還能力的,,人民法院一般不應(yīng)對其股權(quán)采取凍結(jié)保全措施。
人民法院已對股權(quán)采取凍結(jié)保全措施的,,股權(quán)持有人,、所有權(quán)人或者第三人提供了有效擔(dān)保,人民法院經(jīng)審查符合法律規(guī)定的,,可以解除對股權(quán)的凍結(jié),。
第五條 人民法院裁定凍結(jié)或者解除凍結(jié)股權(quán),除應(yīng)當(dāng)將法律文書送達(dá)負(fù)有協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的單位以外,,還應(yīng)當(dāng)在作出凍結(jié)或者解除凍結(jié)裁定后7日內(nèi),,將法律文書送達(dá)股權(quán)持有人或者所有權(quán)人并書面通知上市公司。
人民法院裁定拍賣上市公司股權(quán),,應(yīng)當(dāng)于委托拍賣之前將法律文書送達(dá)股權(quán)持有人或者所有權(quán)人并書面通知上市公司,。
被凍結(jié)或者拍賣股權(quán)的當(dāng)事人是國有股份持有人的,人民法院在向該國有股份持有人送達(dá)凍結(jié)或者拍賣裁定時(shí),,應(yīng)當(dāng)告其于5日內(nèi)報(bào)主管財(cái)政部門備案,。
第六條 凍結(jié)股權(quán)的期限不超過一年。如申請人需要延長期限的,,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請,,在凍結(jié)期限屆滿前辦理續(xù)凍手續(xù),每次續(xù)凍期限不超過6個(gè)月。逾期不辦理續(xù)凍手續(xù)的,,視為自動撤銷凍結(jié),。
第七條 人民法院采取保全措施,所凍結(jié)的股權(quán)價(jià)值不得超過股權(quán)持有人或者所有權(quán)人的債務(wù)總額,。股權(quán)價(jià)值應(yīng)當(dāng)按照上市公司最近期報(bào)表每股資產(chǎn)凈值計(jì)算,。
股權(quán)凍結(jié)的效力及于股權(quán)產(chǎn)生的股息以及紅利、紅股等孳息,,但股權(quán)持有人或者所有權(quán)人仍可享有因上市公司增發(fā),、配售新股而產(chǎn)生的權(quán)利。
第八條 人民法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí),,如果股權(quán)持有人或者所有權(quán)人在限期內(nèi)提供了方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn),,應(yīng)當(dāng)首先執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。其他財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的,,方可執(zhí)行股權(quán),。
本規(guī)定所稱可供方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn),是指存款,、現(xiàn)金,、成品和半成品、原材料,、交通工具等,。
人民法院執(zhí)行股權(quán),必須進(jìn)行拍賣,。
股權(quán)的持有人或者所有權(quán)人以股權(quán)向債權(quán)人質(zhì)押的,,人民法院執(zhí)行時(shí)也應(yīng)當(dāng)通過拍賣方式進(jìn)行,不得直接將股權(quán)執(zhí)行給債權(quán)人,。
第九條 拍賣股權(quán)之前,,人民法院應(yīng)當(dāng)委托具有證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評估。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)由債權(quán)人和債務(wù)人協(xié)商選定,。不能達(dá)成一致意見的,,由人民法院召集債權(quán)人和債務(wù)人提出候選評估機(jī)構(gòu),以抽簽方式?jīng)Q定,。
第十條 人民法院委托資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估時(shí),,應(yīng)當(dāng)要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法對股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評估,,并說明其應(yīng)當(dāng)對所作出的評估報(bào)告依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
人民法院還應(yīng)當(dāng)要求上市公司向接受人民法院委托的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料,;要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對上市公司提供的情況和資料保守秘密,。
第十一條 人民法院收到資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)作出的評估報(bào)告后,須將評估報(bào)告分別送達(dá)債權(quán)人和債務(wù)人以及上市公司。債權(quán)人和債務(wù)人以及上市公司對評估報(bào)告有異議的,,應(yīng)當(dāng)在收到評估報(bào)告后7日內(nèi)書面提出,。人民法院應(yīng)當(dāng)將異議書交資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu),要求該機(jī)構(gòu)在10日之內(nèi)作出說明或者補(bǔ)正,。
第十二條 對股權(quán)拍賣,,人民法院應(yīng)當(dāng)委托依法成立的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行。拍賣機(jī)構(gòu)的選定,,參照本規(guī)定第九條規(guī)定的方法進(jìn)行,。
第十三條 股權(quán)拍賣保留價(jià),應(yīng)當(dāng)按照評估值確定,。
第一次拍賣最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí),,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行拍賣,每次拍賣的保留價(jià)應(yīng)當(dāng)不低于前次保留價(jià)的90%,。經(jīng)三次拍賣仍不能成交時(shí),,人民法院應(yīng)當(dāng)將所拍賣的股權(quán)按第三次拍賣的保留價(jià)折價(jià)抵償給債權(quán)人。
人民法院可以在每次拍賣未成交后主持調(diào)解,,將所拍賣的股權(quán)參照該次拍賣保留價(jià)折價(jià)抵償給債權(quán)人,。
第十四條 拍賣股權(quán),人民法院應(yīng)當(dāng)委托拍賣機(jī)構(gòu)于拍賣日前10天,,在《中國證券報(bào)》,、《證券時(shí)報(bào)》或者《上海證券報(bào)》上進(jìn)行公告。
第十五條 國有股權(quán)競買人應(yīng)當(dāng)具備依法受讓國有股權(quán)的條件,。
第十六條 股權(quán)拍賣過程中,,競買人已經(jīng)持有的該上市公司股份數(shù)額和其競買的股份數(shù)額累計(jì)不得超過該上市公司已經(jīng)發(fā)行股份數(shù)額的30%。如競買人累計(jì)持有該上市公司股份數(shù)額已達(dá)到30%仍參與競買的,,須依照《 中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定辦理,,在此期間應(yīng)當(dāng)中止拍賣程序。
第十七條 拍賣成交后,,人民法院應(yīng)當(dāng)向證券交易市場和證券登記結(jié)算公司出具協(xié)助執(zhí)行通知書,,由買受人持拍賣機(jī)構(gòu)出具的成交證明和財(cái)政主管部門對股權(quán)性質(zhì)的界定等有關(guān)文件,向證券交易市場和證券登記結(jié)算公司辦理股權(quán)變更登記,。
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