• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中證登記(深圳)綜[2001]11號
• 【發(fā)布日期】2001-11-02
• 【生效日期】2001-11-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券 登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司上市公司 權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)運作指引》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券
 登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司上市公司
 權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)運作指引》的通知
 
（中證登記〔深圳〕綜〔2001〕11號）
各上市公司、各證券營業(yè)部：

 為了進一步提高市場運作效率,，更好地維護投資者權(quán)益,，本公司制定了《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司上市公司權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)運作指引》。本指引自2001年11月12日起實施,，原《深圳證券交易所上市公司權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)運作辦法》同時廢止,。

 本指引與"原辦法"有以下主要區(qū)別：

 1．紅股上市日、現(xiàn)金股利到達投資者帳戶日及配股繳款認購起始日由Ｒ＋2日（Ｒ日為股權(quán)登記日）提前到Ｒ＋1日,。

 2．公眾股的派息,，增加了對機構(gòu)投資者和個人投資者采用不同派息比例（緣于征收個人所得稅）的功能。

 3．權(quán)益分派及配股所產(chǎn)生的零碎股或零碎權(quán)證,，按數(shù)量大小排序,，數(shù)量小的循環(huán)進位給數(shù)量大的股東，以達到最小記帳單位1股,。

 4．配股款的扣減由原來的一次性從證券公司清算頭寸中扣減,，改為認購期內(nèi)逐日從證券公司清算頭寸中扣減。

 特此通知



 二00一年十一月二日


 附件 中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司上市
 公司權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)運作指引





 一,、上市公司權(quán)益分派

 1．上市公司辦理權(quán)益分派,，股權(quán)登記日（簡稱“Ｒ”日）由中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）安排。

 2．上市公司辦理權(quán)益分派,，應當在刊登權(quán)益分派公告前的兩個工作日向本公司提交以下材料：

 （1）股東大會決議,；

 （2）股本結(jié)構(gòu)表,；

 （3）董事、監(jiān)事,、高級管理人員持股明細表,；

 （4）實施權(quán)益分派公告；

 3．國有股,、法人股,、職工股、高級管理人員持股的紅股,，由本公司于Ｒ＋1日直接記入各相應股東的證券帳戶,。

 4．公眾股的紅股按下列程序記入各股東證券帳戶：

 （1）Ｒ日收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的紅股明細數(shù)據(jù),；

 （2）Ｒ＋1日,，紅股到帳，可流通紅股上市交易,。

 5．公眾股的現(xiàn)金股利由本公司派發(fā),，本公司按照征收個人所得稅后的不同派息比例，分別向機構(gòu)投資者和個人投資者派發(fā)現(xiàn)金股利,；職工股的現(xiàn)金股利通過本公司或由上市公司直接派發(fā),；國有股、法人股,、高級管理人員持股的現(xiàn)金股利通過上市公司直接派發(fā),。

 6．通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，Ｒ－1日由上市公司劃至本公司指定帳戶,，Ｒ＋1日由本公司劃至證券公司清算頭寸,，再由證券公司劃入股東資金帳戶。

 7．上市公司實施權(quán)益分派,，本公司按下列標準向上市公司收取手續(xù)：

 （1）公眾股按照（紅股面值總額＋現(xiàn)金股利總額）×5‰計收,；

 （2）國有股、法人股,、職工股及高級管理人員持股按照（紅股面值總額＋現(xiàn)金股利總額）×1‰計收,。

 8．上市公司延遲向本公司劃撥現(xiàn)金股利款，應當及時通知本公司并公告,。因上市公司延遲向本公司劃撥現(xiàn)金股利所致一切法律責任由其自行承,。



 二、上市公司配股登記

 1．上市公司辦理配股登記,，應當在刊登《配股說明書》前的兩個工作日向本公司提交以下材料：

 （1）中國證監(jiān)會的批文,；

 （2）股東大會決議；

 （3）股份結(jié)構(gòu)表；

 （4）董事,、監(jiān)事,、高級管理人員持股明細表；

 （5）配股說明書,；

 （6）配售新股承銷協(xié)議書,；

 （7）本公司要求的其它材料。

 2．配股認購于Ｒ＋1日開始,，認購期為十個工作日。逾期不認購,，視同放棄,。

 3．國有股、法人股及高級管理人員持股的配股,，由股東到《配股說明書》指定地點繳款認購,。認購結(jié)束后，配股主承銷商將相應數(shù)據(jù)按本公司規(guī)定的格式制成磁盤送本公司登記,。

 4．公眾股,、職工股的配股，由股東通過交易系統(tǒng)報盤認購,，報盤認購當天允許撤單,。運作程序如下：

 （1）Ｒ日收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù),；

 （2）在每一認購日收市后,，本公司對配股認購數(shù)據(jù)進行確認，確認結(jié)果通過股份結(jié)算信息庫返回證券營業(yè)部,；

 （3）證券營業(yè)部應當在每一認購日收市后,，及時查詢當日的配股認購確認結(jié)果數(shù)據(jù)，如發(fā)現(xiàn)差錯,，應當查明原因并于下一認購日糾正,，逾期不糾正，視同放棄認購,；

 （4）本公司于認購期內(nèi)逐日從證券公司清算頭寸中扣減當日經(jīng)確認符合認購條件部分的配股款,；

 （5）Ｌ＋2日（Ｌ日指配股認購截止日），本公司將配股款劃至配股主承銷商指定帳戶,；

 （6）Ｌ＋10日內(nèi),，本公司根據(jù)配股主承銷商提交的相關(guān)文件，辦理配股余股登記手續(xù),；

 （7）配股登記工作全部完成后,，上市公司方可申請配股上市交易。

 5．上市公司實施配股,，按下列標準向上市公司收取費用：

 （1）公眾股,、職工股及高級管理人員持股,，本公司按配股面值總額×3‰收取配股登記費，深圳證券交易所和證券公司分別按認購金額的3．5‰和1．5‰收取配股手續(xù)費,，所有費用均由本公司在配股款中扣除,；

 （2）國有股、法人股免收,。



 三,、其它

 1．權(quán)益分派及配股所產(chǎn)生的零碎股或零碎權(quán)證，按數(shù)量大小排序,，數(shù)量小的循環(huán)進位給數(shù)量大的股東,，以達到最小記帳單位1股。

 2．基金等證券的權(quán)益分派及擴募業(yè)務(wù)運作,，參照執(zhí)行,。

 3．基金實施分派，本公司按現(xiàn)金總額×3‰的標準通過基金管理人收取手續(xù)費,。