• 【發(fā)布單位】證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-04-26
• 【生效日期】2002-04-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知

關(guān)于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知
 各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處，上海,、深圳證券交易所,，各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委），各上市公司及控股股東：



 為貫徹落實江澤民總書記在去年中央經(jīng)濟工作會議上提出“上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步”和朱?基總理在九屆人大五次會議上所作政府工作報告中關(guān)于“今年要重點檢查上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況,，找出存在問題,，認真加以解決”的要求，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委決定共同開展以公司治理為重點的上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：



 一,、檢查的目的

 通過檢查了解上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的現(xiàn)狀，查找存在的問題,，對突出的問題,，如控股股東挪用上市公司資金等問題要立即著手解決；對進一步完善制度建設(shè),、積極穩(wěn)妥地解決證券市場深層次結(jié)構(gòu)性矛盾和歷史遺留問題提出并制定有效措施，深入貫徹實施《上市公司治理準則》,，推進上市公司全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度，保護投資者權(quán)益,，促進證券市場的健康發(fā)展,。



 二、檢查的重點

 檢查對象包括上市公司及其控股股東,。以《公司法》,、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會頒布的相關(guān)規(guī)范性文件為依據(jù),，重點檢查上市公司的獨立性,、“三會”建設(shè)和規(guī)范運作以及控股股東的行為規(guī)范等內(nèi)容，具體包括：



 1,、上市公司與控股股東在人員,、財務(wù)、資產(chǎn)分開,，機構(gòu),、業(yè)務(wù)獨立情況；

 2,、控股股東挪用上市公司資金問題,，以及還款情況；

 3,、控股股東是否干預(yù)上市公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高管人員聘任和上市公司經(jīng)營決策,；

 4,、上市公司與控股股東等關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易問題；

 5,、企業(yè)改制以及存續(xù)企業(yè)定位問題,；

 6、國有控股上市公司的政企分開及勞動人事分配制度改革情況,；

 7,、股東大會、董事會,、監(jiān)事會規(guī)范運作情況,；

 8、募集資金使用規(guī)范化情況,；

 9,、定期報告、臨時報告等信息披露規(guī)范性情況,；

 10,、委托理財,、對外擔(dān)保等問題。



 三,、檢查工作步驟

 1,、檢查動員階段

 2002年5月，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委共同召開檢查動員電視電話會議,，會議由中國證監(jiān)會,、國家經(jīng)貿(mào)委領(lǐng)導(dǎo)同志分別作動員講話，各證券監(jiān)管機構(gòu),、各地經(jīng)貿(mào)委應(yīng)積極組織轄區(qū)內(nèi)上市公司及其控股股東的負責(zé)人和董事會秘書在各地方分會場參會,。會后由各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委安排本轄區(qū)的動員和自查。



 2,、自查階段

 2002年5月至6月，由上市公司及其控股股東按照中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委的統(tǒng)一要求進行自查自糾,，形成自查報告,，董事會應(yīng)對報告真實性負責(zé)，在表決通過后,，分別報送本轄區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）,，同時報中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委備案。各證券監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委共同配合對轄區(qū)內(nèi)上市公司及其控股股東自查情況進行督促和匯總,，上報中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委,。



 3、重點檢查階段

 2002年7月至9月,，各證券監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委對轄區(qū)內(nèi)部分上市公司及其控股股東進行重點檢查,。中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委將派員指導(dǎo)并選擇部分上市公司及其控股股東進行抽查。

 重點檢查中,，要對規(guī)范運作方面存在的問題督促其立即加以糾正,；對制度性、結(jié)構(gòu)性和歷史遺留問題,，選擇專題召集部分上市公司及控股股東進行座談,；對現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)取得顯著成效的上市公司，總結(jié),、宣傳其典型經(jīng)驗,。



 4、匯總總結(jié)與公司整改階段

 2002年10月至11月,，各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委將重點檢查情況和專題報告上報,，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委對各地的檢查情況進行匯總總結(jié)。



 與此同時,，針對檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的公司,，各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委繼續(xù)跟蹤監(jiān)管,，分別督促上市公司和控股股東進行整改。



 本次檢查是上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的一項重要工作,，各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委要高度重視,，密切配合，合理分工,，認真完成檢查工作和各項總結(jié)報告,。在檢查中，證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委共同組成檢查組,，其中,，證券監(jiān)管機構(gòu)牽頭對上市公司的檢查，各地經(jīng)貿(mào)委牽頭對控股股東的檢查,。



 各上市公司及其控股股東要認真配合檢查,，如實填寫問卷，按時完成自查報告,。對不能如實完成自查,、不配合檢查工作以及整改不力的公司將依照相關(guān)法規(guī)進行處理，并予以通報,。

 附件：1,、上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報告格式

 2、上市公司控股股東自查報告格式



                                     中國證券監(jiān)督管理委員會

                                          國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

                                            2002年4月26日