關(guān)于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知

關(guān)于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處,，上海、深圳證券交易所,，各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）,，各上市公司及控股股東：



 為貫徹落實(shí)江澤民總書記在去年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上提出“上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步”和朱?基總理在九屆人大五次會(huì)議上所作政府工作報(bào)告中關(guān)于“今年要重點(diǎn)檢查上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況,，找出存在問題，認(rèn)真加以解決”的要求,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委決定共同開展以公司治理為重點(diǎn)的上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、檢查的目的

 通過檢查了解上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的現(xiàn)狀,，查找存在的問題,，對(duì)突出的問題，如控股股東挪用上市公司資金等問題要立即著手解決,；對(duì)進(jìn)一步完善制度建設(shè),、積極穩(wěn)妥地解決證券市場(chǎng)深層次結(jié)構(gòu)性矛盾和歷史遺留問題提出并制定有效措施，深入貫徹實(shí)施《上市公司治理準(zhǔn)則》,，推進(jìn)上市公司全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,。



 二,、檢查的重點(diǎn)

 檢查對(duì)象包括上市公司及其控股股東。以《公司法》,、《證券法》,、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的相關(guān)規(guī)范性文件為依據(jù)，重點(diǎn)檢查上市公司的獨(dú)立性,、“三會(huì)”建設(shè)和規(guī)范運(yùn)作以及控股股東的行為規(guī)范等內(nèi)容,，具體包括：



 1、上市公司與控股股東在人員,、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)分開,，機(jī)構(gòu),、業(yè)務(wù)獨(dú)立情況；

 2,、控股股東挪用上市公司資金問題,，以及還款情況；

 3,、控股股東是否干預(yù)上市公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高管人員聘任和上市公司經(jīng)營(yíng)決策,；

 4,、上市公司與控股股東等關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易問題；

 5,、企業(yè)改制以及存續(xù)企業(yè)定位問題,；

 6,、國(guó)有控股上市公司的政企分開及勞動(dòng)人事分配制度改革情況；

 7,、股東大會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)規(guī)范運(yùn)作情況,；

 8,、募集資金使用規(guī)范化情況；

 9,、定期報(bào)告,、臨時(shí)報(bào)告等信息披露規(guī)范性情況；

 10,、委托理財(cái),、對(duì)外擔(dān)保等問題。



 三,、檢查工作步驟

 1,、檢查動(dòng)員階段

 2002年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委共同召開檢查動(dòng)員電視電話會(huì)議,，會(huì)議由中國(guó)證監(jiān)會(huì),、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委領(lǐng)導(dǎo)同志分別作動(dòng)員講話，各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),、各地經(jīng)貿(mào)委應(yīng)積極組織轄區(qū)內(nèi)上市公司及其控股股東的負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在各地方分會(huì)場(chǎng)參會(huì),。會(huì)后由各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委安排本轄區(qū)的動(dòng)員和自查。



 2,、自查階段

 2002年5月至6月,，由上市公司及其控股股東按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的統(tǒng)一要求進(jìn)行自查自糾，形成自查報(bào)告,，董事會(huì)應(yīng)對(duì)報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé),，在表決通過后，分別報(bào)送本轄區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）,，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委備案,。各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委共同配合對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司及其控股股東自查情況進(jìn)行督促和匯總，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委,。



 3,、重點(diǎn)檢查階段

 2002年7月至9月，各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分上市公司及其控股股東進(jìn)行重點(diǎn)檢查,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委將派員指導(dǎo)并選擇部分上市公司及其控股股東進(jìn)行抽查,。

 重點(diǎn)檢查中，要對(duì)規(guī)范運(yùn)作方面存在的問題督促其立即加以糾正,；對(duì)制度性,、結(jié)構(gòu)性和歷史遺留問題,，選擇專題召集部分上市公司及控股股東進(jìn)行座談；對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)取得顯著成效的上市公司,，總結(jié),、宣傳其典型經(jīng)驗(yàn)。



 4,、匯總總結(jié)與公司整改階段

 2002年10月至11月,，各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委將重點(diǎn)檢查情況和專題報(bào)告上報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委對(duì)各地的檢查情況進(jìn)行匯總總結(jié),。



 與此同時(shí),，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的公司，各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委繼續(xù)跟蹤監(jiān)管,，分別督促上市公司和控股股東進(jìn)行整改,。



 本次檢查是上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委要高度重視,，密切配合,，合理分工，認(rèn)真完成檢查工作和各項(xiàng)總結(jié)報(bào)告,。在檢查中,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委共同組成檢查組，其中,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭對(duì)上市公司的檢查,，各地經(jīng)貿(mào)委牽頭對(duì)控股股東的檢查。



 各上市公司及其控股股東要認(rèn)真配合檢查,，如實(shí)填寫問卷,，按時(shí)完成自查報(bào)告。對(duì)不能如實(shí)完成自查,、不配合檢查工作以及整改不力的公司將依照相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理,，并予以通報(bào)。

 附件：1,、上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報(bào)告格式

 2、上市公司控股股東自查報(bào)告格式



                                     中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

                                          國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

                                            2002年4月26日

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