• 【發(fā)布單位】最高人民法院
• 【發(fā)布文號(hào)】法釋[2003]10號(hào)
• 【發(fā)布日期】2003-06-18
• 【生效日期】2003-06-18
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

(法釋[2003]10號(hào))



（2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過(guò)）





 中華人民共和國(guó)最高人民法院公告



 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》已于2003年5月16日由最高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過(guò)。現(xiàn)予公布,，自2003年7月1日起施行,。



二○○三年六月十八日





 為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)民法通則》、《
中華人民共和國(guó)合同法》、《
中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問(wèn)題制定本規(guī)定。



 一,、一般規(guī)定




第一條 人民法院審理期貨糾紛案件,，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,。




第二條 人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任,，當(dāng)事人的約定違反法律,、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。




第三條 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小,，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。



 二,、管轄




第四條 人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條,、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。




第五條 在期貨公司的分公司,、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地,。



 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地,。




第六條 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄,。




第七條 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。



 高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件,。 三,、 承擔(dān)責(zé)任的主體




第八條 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān),。




第九條 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任,；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任,。




第十條 公民,、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬,。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。




第十一條 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。




第十二條 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司,、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān),。



 客戶有過(guò)錯(cuò)的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。



 四,、無(wú)效合同責(zé)任




第十三條 有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：



 （一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；



 （二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的,；



 （三）違反法律,、法規(guī)禁止性規(guī)定的。




第十四條 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān),。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的,，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任,。




第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。



 該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi),、稅金及利息,。



 五、交易行為責(zé)任




第十六條 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容,，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載,，證明客戶已有交易經(jīng)歷的,，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。




第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,，對(duì)交易產(chǎn)生的損失,，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。




第十八條 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的,，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,，客戶予以追認(rèn)的除外,。




第十九條 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任,，客戶予以追認(rèn)的除外。




第二十條 客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種,、數(shù)量,、買賣方向的,，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,，客戶予以追認(rèn)的除外,。




第二十一條 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的,，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效,；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易,；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。




第二十二條 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,，除客戶認(rèn)可的以外,，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：



 （一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān),，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失,；



 （二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān),。




第二十三條 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任,。




第二十四條 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的,，客戶要求期貨公司返還的,，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外,。




第二十五條 期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限,、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,，造成期貨公司損失的,，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。



 期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限,、方式,，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的,，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,。




第二十六條 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。




第二十七條 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。




第二十八條 期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。



 客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。




第二十九條 期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議,，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的,，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。




第三十條 期貨公司進(jìn)行混碼交易的,，客戶不承擔(dān)責(zé)任,，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果,。



 六,、透支交易責(zé)任




第三十一條 期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易,。



 期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易,。



 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn),。




第三十二條 期貨公司的交易保證金不足,，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。



 客戶的交易保證金不足,，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十,。




第三十三條 期貨公司的交易保證金不足,，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金,，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān),；穿倉(cāng)造成的損失,，由期貨交易所承擔(dān)。



 客戶的交易保證金不足,，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,，由客戶承擔(dān),；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān),。




第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十,。



 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失,，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。




第三十五條 期貨交易所允許期貨公司透支交易,，并與其約定分享利益,，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,，對(duì)透支交易造成的損失,，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。



 期貨公司允許客戶透支交易,，并與其約定分享利益,，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失,，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,。



 七、強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任




第三十六條 期貨公司的交易保證金不足,，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的,，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,，由期貨公司承擔(dān)。



 客戶的交易保證金不足,，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的,，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的,，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān),。




第三十七條 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān),。



 期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由客戶承擔(dān),。




第三十八條 期貨公司或者客戶交易保證金不足,，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失,，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān),。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外,。




第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng),。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān),。




第四十條 期貨交易所對(duì)期貨公司,、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間,、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng),，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。




第四十一條 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償,。



 期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,，由客戶承擔(dān)。



 八,、實(shí)物交割責(zé)任




第四十二條 交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。




第四十三條 期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,；造成客戶損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。




第四十四條 在交割日,，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約,。



 構(gòu)成交割違約的,，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的,，對(duì)方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割,。



 征購(gòu)或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任,。




第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi),，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司,、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。




第四十六條 買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的,，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量,、質(zhì)量無(wú)異議。




第四十七條 交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi),，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物,，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任,。



 期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償,。



 九,、保證合約履行責(zé)任




第四十八條 期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),，期貨交易所亦未代期貨公司履行,，造成交易對(duì)方損失的,，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。



 期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償,。




第四十九條 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。



 期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,，客戶可直接起訴期貨交易所,，期貨公司可作為第三人參加訴訟,。




第五十條 因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤,，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的,，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外,。




第五十一條 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。



 期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任,。



 十、侵權(quán)行為責(zé)任




第五十二條 期貨交易所,、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān),。




第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖,、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失,；期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小,，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,。




第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,，所造成的損失由期貨公司承擔(dān),。




第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。



 十一、舉證責(zé)任




第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任,。



 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易,，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種,、買賣方向是否一致,，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn),，指令交易數(shù)量可以作為參考,。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。




第五十七條 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任,。



 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的,，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任,。



 十二、保全和執(zhí)行




第五十八條 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格,，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位,。




第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的,，人民法院不得凍結(jié),、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。



 有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司,、客戶權(quán)益資金的部分,，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,，人民法院可以依法凍結(jié),、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金,。




第六十條 期貨公司為債務(wù)人的,，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金,；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的,，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥,。



 期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封,、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn),。




第六十一條 客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的,，人民法院可以對(duì)其保證金,、持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。



 十三,、 其它




第六十二條 本規(guī)定所稱期貨公司是指經(jīng)依法批準(zhǔn)代理投資者從事期貨交易業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分公司,、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)?？蛻羰侵肝衅谪浌緩氖缕谪浗灰椎耐顿Y者,。




第六十三條 本規(guī)定自2003年7月1日起施行。



 2003年7月1日前發(fā)生的期貨交易行為或者侵權(quán)行為,，適用當(dāng)時(shí)的有關(guān)規(guī)定,；當(dāng)時(shí)規(guī)定不明確的，參照本規(guī)定處理,。