• 【發(fā)布單位】國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
• 【發(fā)布文號】安監(jiān)管技裝字[2003]107號
• 【發(fā)布日期】2003-07-18
• 【生效日期】2003-07-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā) 《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》的通知

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)
《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》的通知

(安監(jiān)管技裝字[2003]107號)





各省,、自治區(qū),、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門：



 為加強(qiáng)化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作,，規(guī)范化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確?；て髽I(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學(xué)性,、公正性和嚴(yán)肅性，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局根據(jù)《
中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和國家有關(guān)規(guī)定,，組織編制了《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。





 二OO三年七月十八日





化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南



國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局





目 錄

前 言 1

一,、 總 則 1

（一）目的和意義 1

（二）適用范圍 1

（三）化工企業(yè)的風(fēng)險特點(diǎn) 1

1．火災(zāi)和爆炸 1

2．中毒窒息 2

二、 基本要求和主要步驟 2

（一）基本要求 2

（二）主要步驟 2

1．學(xué)習(xí)和培訓(xùn) 2

2．初始狀態(tài)評審 3

3．策劃和設(shè)計 3

4．文件編寫 3

5．體系試運(yùn)行 3

6．評審與改進(jìn) 4

三,、 職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施 4

（一）方針與承諾 4

1．方針的起草和制定 4

2．職業(yè)安全健康方針的實(shí)施 4

3．職業(yè)安全健康方針的評審和修訂 4

（二）組織 5

1．機(jī)構(gòu)與職責(zé) 5

2．意識,、能力與培訓(xùn) 6

3．管理體系文件 8

4．協(xié)商與交流 11

（三）計劃與實(shí)施 13

1．危害辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施的策劃 13

2．法律法規(guī)及其他要求 17

3．職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案 18

4．運(yùn)行控制 22

5．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 27

（四）評價 29

1．績效監(jiān)測與測量 29

2．事故,、事件和不符合的調(diào)查處理 30

3．審核 32

4．管理評審 36

（五）改進(jìn)措施 37

1．糾正與預(yù)防措施 37

2．持續(xù)改進(jìn) 38

四,、 術(shù)語和定義 38





 前 言



 《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》（國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的要求,，并參考了國際勞工組織《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導(dǎo)則》）而制定的技術(shù)性文件,，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門推行此項(xiàng)工作，其目的旨在進(jìn)一步幫助和指導(dǎo)化工企業(yè)建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系,，提高化工企業(yè)安全健康的管理水平,，改善安全管理現(xiàn)狀?；て髽I(yè)如何既保持對國際勞工組織《導(dǎo)則》和國家《指導(dǎo)意見》的一致性,，同時又充分結(jié)合本行業(yè)的管理實(shí)際和特點(diǎn)，以持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康管理績效,，不斷消除,、降低和控制職業(yè)安全健康風(fēng)險，最終保證廣大從業(yè)人員的安全和健康,。本指南將為此類企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系提供一種切實(shí)可行的工具,。

 化工企業(yè)是一類高風(fēng)險企業(yè)，安全管理非常復(fù)雜,，管理難度很大,。近年來，化工企業(yè)重特大事故時有發(fā)生,，成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素之一,，充分結(jié)合實(shí)際建立職業(yè)安全健康管理體系已成為化工企業(yè)安全管理實(shí)踐的當(dāng)務(wù)之急。

 本指南充分結(jié)合化工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中職業(yè)安全健康風(fēng)險及管理的特點(diǎn)，同時又吸取了我國部分化工企業(yè)近年來實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的成功經(jīng)驗(yàn),，對化工企業(yè)開展職業(yè)安全健康管理體系工作具有廣泛的指導(dǎo)意義,。

 本指南與國際勞工組織《導(dǎo)則》和國家《指導(dǎo)意見》的原則和要求相一致。

 本指南僅供化工企業(yè)作為建立職業(yè)安全健康管理體系的參考,，不用來作為此類企業(yè)的審核依據(jù)，但使用本指南有助于化工企業(yè)更好地滿足《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》（國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號,，簡稱《審核規(guī)范》）及其他審核準(zhǔn)則的要求,，企業(yè)可根據(jù)自身的實(shí)際情況靈活借鑒和使用。

 本指南由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局發(fā)布,，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心編制,。



 一、 總 則

 （一）目的和意義

 本指南旨在幫助各類化工企業(yè)按照國際勞工組織《導(dǎo)則》和我國《指導(dǎo)意見》的要求,，結(jié)合我國現(xiàn)行的職業(yè)安全健康法律法規(guī)的有關(guān)要求和企業(yè)自身的特點(diǎn),，建立職業(yè)安全健康管理體系，以減少,、控制和預(yù)防職業(yè)安全健康風(fēng)險,，消除各類與化工企業(yè)工作有關(guān)的傷害、不健康,、疾病,、事件和死亡，保護(hù)員工的安全和健康,。

 職業(yè)安全健康管理體系是企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)管理的一個有效方法和一種切實(shí)可行的工具,，化工企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《審核規(guī)范》或其他同類職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范，建立職業(yè)安全健康管理體系,。建立體系是一個復(fù)雜的工作,，企業(yè)在建立體系時，要充分考慮化工企業(yè)風(fēng)險的特點(diǎn),。為此,，在建立職業(yè)安全健康管理體系之前，要對本身的管理現(xiàn)狀和職業(yè)安全健康管理體系基礎(chǔ)進(jìn)行全面的調(diào)查,，制定建立職業(yè)安全健康管理體系的原則和方案,，確定職業(yè)安全健康管理體系建立實(shí)施步驟和程序。

 （二）適用范圍

 本指南適應(yīng)于任何有下列愿望的化工企業(yè)：

 1．愿意通過建立,、實(shí)施,、維護(hù)職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除或盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與化工企業(yè)活動有關(guān)的風(fēng)險,；

 2．持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系,；

 3．保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；

 4．向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則。

 （三）化工企業(yè)的風(fēng)險特點(diǎn)

 化工企業(yè)生產(chǎn)一般具有生產(chǎn)裝置大型化,、生產(chǎn)過程高度連續(xù),、工藝過程和輔助系統(tǒng)龐大、自動化程度高,、生產(chǎn)過程危險性大的特點(diǎn),，在作業(yè)活動中生產(chǎn)、儲存和使用的危險物品存在易燃,、易爆,、有毒、有害,、腐蝕性強(qiáng)等許多危險因素,。一旦操作條件變化，工藝過程受到干擾產(chǎn)生異?；蛞蛉藶橐蛩卦斐烧`操作,，潛在的危險就會發(fā)展成為災(zāi)害性事故。

 1．火災(zāi)和爆炸

 火災(zāi),、爆炸是化工企業(yè)生產(chǎn)中發(fā)生較多而且危害較大的事故類型,。生產(chǎn)過程中，使用的材料,、半成品,、成品以及各種輔助材料等大都是易燃易爆物質(zhì)，當(dāng)管理不當(dāng),、操作失誤,、使用不合理時，極易引起火災(zāi)和爆炸,。工藝氣體發(fā)生著火時火勢兇猛而且不易撲滅,，危險性極大。

 發(fā)生火災(zāi)和爆炸的因素可概括為以下幾個方面：

 （1）各種原材料,、輔助材料,、中間產(chǎn)品、成品的易燃易爆性,；

 （2）高溫操作帶來的危險性,，如高溫設(shè)備和管道表面易引起與之接觸的可燃物質(zhì)著火；高溫下的可燃?xì)怏w混合物,，一旦空氣抽入系統(tǒng)與之混合并達(dá)到爆炸極限時,，極易在設(shè)備和管道內(nèi)爆炸；溫度達(dá)到或超過自燃點(diǎn)的可燃?xì)怏w,，一旦泄漏即引起燃燒爆炸等,；

 （3）高壓運(yùn)行帶來的危險性

 高壓操作有許多優(yōu)點(diǎn),，如能提高化學(xué)反應(yīng)速度，增加效率,，提高設(shè)備生產(chǎn)能力等,，但是從安全生產(chǎn)角度來看，則帶來一系列不安全因素,。如操作壓力高使可燃?xì)怏w爆炸極限加寬,，尤其是對上限影響較大。如常壓下甲烷的爆炸上限為15%,，而在12.5MPa時,，擴(kuò)大到45.7%，使爆炸危險性增加,。

 另外，高壓操作對設(shè)備選材,、制造都帶來一定難度,，也增加了平時維護(hù)的困難，同時易使設(shè)備發(fā)生疲勞腐蝕,，造成泄漏,；

 （4）其他因素

 由于生產(chǎn)過程中，所處理或加工的物料均系易燃易爆物質(zhì),，當(dāng)操作不當(dāng)或設(shè)備不嚴(yán)密時,，空氣或氧氣進(jìn)入生產(chǎn)裝置，或投料順序有誤,，或投料比例出錯,，控制不當(dāng)而造成爆炸。

 2．中毒窒息

 生產(chǎn)過程中,，員工接觸,、使用化學(xué)有毒有害物質(zhì)的機(jī)會和種類較多，如一氧化碳,、硫化氫,、氨、氮氧化物,、油蒸氣,、氰化鈉、氫氰酸,、苯,、苯胺、烴類等等,。它們多是主要原料成分或中間產(chǎn)物,，以氣態(tài)或塵霧狀態(tài)存在，在設(shè)備密封不好或因設(shè)備管道腐蝕、設(shè)備檢修,、操作失誤,、發(fā)生事故等情況下，有毒有害物質(zhì)便迅速外泄并污染作業(yè)環(huán)境,，如防護(hù)不當(dāng)或處理不及時,，很容易發(fā)生中毒，對人體造成不同程度的危害,。有些氣態(tài)物質(zhì)無色無味,，泄漏后不易被人們察覺，往往會造成更大危害,，如氮?dú)?、二氧化碳、氫氣等可造成窒息?
 此外,，還有噪聲和粉塵的危害,，高溫中暑以及化學(xué)灼傷等危險。

 二,、 基本要求和主要步驟

 （一）基本要求

 在開始建立職業(yè)安全健康管理體系之前,，企業(yè)應(yīng)制訂建立職業(yè)安全健康管理體系的基本原則，以確定建立職業(yè)安全健康管理體系的依據(jù),、范圍和目的,，建立職業(yè)安全健康管理體系要達(dá)到的目標(biāo)，有關(guān)的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工等,，必要時可以聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)指導(dǎo)和幫助其建立職業(yè)安全健康管理體系,。

 為確保職業(yè)安全健康管理體系建立的過程循序漸進(jìn)，組織有序和得力,，最高管理者的作用非常重要,，最高管理者應(yīng)為建立職業(yè)安全健康管理體系提供充分的資源，落實(shí)體系推進(jìn)工作的牽頭部門,，任命管理者代表,，在此基礎(chǔ)上建立初始評審、文件編寫,、內(nèi)審等各類工作小組,。

 （二）主要步驟

 首先制訂推進(jìn)計劃,，企業(yè)所制訂的推進(jìn)計劃應(yīng)考慮建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟,、主要內(nèi)容,、有關(guān)部門的職責(zé)以及時間表等,。建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系通常有以下主要步驟：

 1．學(xué)習(xí)和培訓(xùn)

 職業(yè)安全健康管理體系建立需要企業(yè)各級人員的參與和支持，更需要有各類專業(yè)小組來實(shí)施具體的體系推進(jìn)工作,，可以針對不同的人員對象,，組織不同形式的培訓(xùn),，一般包括對領(lǐng)導(dǎo)層和管理層的培訓(xùn)、內(nèi)審員的培訓(xùn)以及全員培訓(xùn),。

 對領(lǐng)導(dǎo)層和管理層進(jìn)行培訓(xùn)主要使其了解職業(yè)安全健康管理體系的基本要求,、內(nèi)容和特點(diǎn)，以便統(tǒng)一思想認(rèn)識,，在推進(jìn)工作中給予有力的配合和支持,。內(nèi)審員培訓(xùn)是根據(jù)體系建立過程中的專業(yè)需要，確保他們具有開展初始狀態(tài)評審,、文件編寫及職業(yè)安全健康管理體系審核等各項(xiàng)工作的能力,，全員培訓(xùn)的目的是使員工了解職業(yè)安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動積極配合,，全員培訓(xùn)過程應(yīng)注意考慮現(xiàn)場實(shí)際,，采取靈活的培訓(xùn)方式。

 2．初始狀態(tài)評審

 開展初始狀態(tài)評審（簡稱初評）的目的是為企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)建立績效基準(zhǔn),，為職業(yè)安全健康管理體系策劃和建立提供改進(jìn)的基礎(chǔ),。初評工作主要包括以下五個方面的內(nèi)容：

 （1）對化工企業(yè)需要遵守的職業(yè)安全健康法規(guī)和其他要求進(jìn)行收集和適用性確認(rèn)，并對企業(yè)作業(yè)活動是否遵守法規(guī)要求進(jìn)行符合性評價,；

 （2）對作業(yè)活動中存在的職業(yè)安全健康危害進(jìn)行辨識和評價；

 （3）對化工企業(yè)中現(xiàn)有的規(guī)章制度,、慣例,、程序等進(jìn)行檢查，評價其有效性和適用性,；

 （4）對現(xiàn)行的組織機(jī)構(gòu),、資源配備和職責(zé)分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行評價；

 （5）分析以往事故和員工健康防護(hù)記錄等資料,。

 開展初始評審時要事先制定初始評審實(shí)施方案,，方案中要落實(shí)要求：

 1）初始評審工作的領(lǐng)導(dǎo)者和協(xié)調(diào)部門；

 2）初始評審人員的職責(zé),；

 3）開展上述各項(xiàng)工作所需用到的方法和步驟,；

 4）編制各種工作初評表格。

 對初始評審的結(jié)果要形成報告,，在初評報告中要重點(diǎn)分析現(xiàn)有的職業(yè)安全健康危害狀況,，主要的職業(yè)安全健康風(fēng)險，相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)的遵守狀況,，對以往事故的統(tǒng)計分析以及現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)與職責(zé),，職業(yè)安全健康管理制度的適用性問題，提出職業(yè)安全健康管理對策與建議,，作為職業(yè)安全健康管理體系策劃與設(shè)計的重要依據(jù),。

 3．策劃和設(shè)計

 結(jié)合初評的結(jié)果和用人單位現(xiàn)有的職業(yè)安全健康管理資源和能力,，進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系的策劃和設(shè)計，主要工作包括：

 （1）確立職業(yè)安全健康方針,；

 （2）制定職業(yè)安全健康管理體系目標(biāo)及管理方案,；

 （3）結(jié)合職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行職能分配和機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工；

 （4）確定職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單,。

 4．文件編寫

 對職業(yè)安全健康管理體系中方針,、策劃、實(shí)施與運(yùn)行,、檢查與糾正措施,、管理評審諸要素作出相應(yīng)的規(guī)定，并形成文件,，使用人單位對各類職業(yè)安全健康危害的控制形成規(guī)范化的管理和控制,。

 5．體系試運(yùn)行

 通過體系試運(yùn)行，檢驗(yàn)體系策劃與設(shè)計及文件的充分性,、有效性和適宜性,，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善達(dá)到體系的初步完善,。

 6．評審與改進(jìn)

 通過體系的績效監(jiān)測與測量,、審核和管理評審等手段，檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計劃安排有效實(shí)施,，并對體系運(yùn)行是否達(dá)到規(guī)定目標(biāo)進(jìn)行綜合的檢查和評估,。在此基礎(chǔ)上，針對存在的問題采取糾正和預(yù)防措施,，使體系進(jìn)一步達(dá)到初步完善,，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

 三,、 職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施

 （一）方針與承諾

 職業(yè)安全健康方針是化工企業(yè)職業(yè)安全健康工作的方向和原則,，它闡明了企業(yè)的職業(yè)安全健康責(zé)任、總體目標(biāo)以及在職業(yè)安全健康管理方面所作出的承諾,。

 1．方針的起草和制定

 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時,，要以現(xiàn)行的法律法規(guī)及其他要求為依據(jù)，并結(jié)合企業(yè)自身規(guī)模和職業(yè)安全健康的特點(diǎn),，作出持續(xù)改進(jìn),、事故預(yù)防和保護(hù)員工的安全健康的承諾，明確職業(yè)安全健康管理的重點(diǎn),?；て髽I(yè)的承諾重點(diǎn)關(guān)注以下方面：

 （1）遵守現(xiàn)行適用性職業(yè)安全健康法規(guī)；

 （2）為職業(yè)安全健康管理體系的有效運(yùn)行提供充足的資源（包括人,、財,、物和專項(xiàng)技術(shù)資源）,；

 （3）確立職業(yè)安全健康績效準(zhǔn)則，并為此建立一套獎懲激勵機(jī)制,；

 （4）加強(qiáng)員工的培訓(xùn),，不斷提高職業(yè)安全健康意識和能力；

 （5）為員工提供充足的勞動防護(hù)用品及設(shè)施,；

 （6）杜絕火災(zāi),、爆炸、毒品泄漏等安全事故的發(fā)生,，最大程度地維護(hù)員工的安全健康不受傷害,。

 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要體現(xiàn)全員參與的原則,，可采取廣泛征集,、組織篩選和集中討論等措施，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際和職業(yè)安全健康管理體系要求的基本特點(diǎn),，形成員工普遍接受的職業(yè)安全健康方針,。此外，文件化職業(yè)安全健康方針應(yīng)通俗易懂,，便于記憶和交流,，并通過最高管理者簽字認(rèn)可。

 2．職業(yè)安全健康方針的實(shí)施

 職業(yè)安全健康方針的實(shí)施不僅體現(xiàn)在向員工進(jìn)行職業(yè)安全健康方針的宣傳,，便于相關(guān)方的獲得,，更重要的是，職業(yè)安全健康管理體系其他要素的策劃和實(shí)施都要以職業(yè)安全健康方針為宗旨,。例如，危害辨識,、風(fēng)險評價及控制策劃（可參考《審核規(guī)范》4.3.1要素要求）是針對職業(yè)安全健康方針的承諾進(jìn)行風(fēng)險分級,，確定風(fēng)險控制的重點(diǎn)。職業(yè)安全健康管理體系方針為目標(biāo)(《審核規(guī)范》4.3.3)的制定及實(shí)施提供總體框架,。機(jī)構(gòu)與職責(zé)（《審核規(guī)范》4.4.1）要體現(xiàn)職業(yè)安全健康方針中做出的承諾,。運(yùn)行控制（《審核規(guī)范》4.4.6）針對偏離職業(yè)安全健康方針的行為和活動要制定文件化的管理程序等。

 3．職業(yè)安全健康方針的評審和修訂

 在職業(yè)安全健康方針制定和發(fā)布后,，要定期對職業(yè)安全健康方針進(jìn)行評審（職業(yè)安全健康管理體系每個周期內(nèi)至少要進(jìn)行一次）,，評審的重點(diǎn)是方針的適宜性、充分性和有效性,。針對職業(yè)安全健康管理體系中發(fā)生的重大變更,，包括法規(guī)的變化，作業(yè)活動的變更和持續(xù)改進(jìn)要求考慮進(jìn)行方針的修訂和完善,。

 （二）組織

 1．機(jī)構(gòu)與職責(zé)

 （1）機(jī)構(gòu)與職責(zé)的界定

 化工企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)安全健康管理委員會（簡稱安委會）,，安委會主任由企業(yè)的最高管理者擔(dān)任,。安委會是企業(yè)安全管理的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

 1）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求,；

 2）審定企業(yè)的職業(yè)安全健康方針,、目標(biāo)和管理方案，并監(jiān)督職能部門和基層單位的實(shí)施,；

 3）研究重大事故隱患經(jīng)驗(yàn)方案,，審定上報的重大技術(shù)措施項(xiàng)目，確保安全生產(chǎn)所需的投入,；

 4）研究部署階段性的事故防范重點(diǎn),；

 5）定期召開安委會會議，聽取職能部門工作匯報,，研究解決職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行存在的重大問題,；

 6）制定職業(yè)安全健康管理年度目標(biāo)和日常管理的獎懲激勵制度，定期對二級單位職能部門及基層單位的安全健康管理工作進(jìn)行檢查,；

 7）研究決定有關(guān)安全健康工作的重大問題,。

 企業(yè)的最高管理者是企業(yè)職業(yè)安全健康管理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求,。包括：

 1）建立,、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

 2）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程,；

 3）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施,；

 4）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作,，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患,；

 5）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

 6）及時,、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故,。

 應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的法律法規(guī)和化工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員,，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制,，包括各級人員和各部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制。

 各級人員責(zé)任制一般包括界定企業(yè)最高管理者,、管理者代表,、最高管理層其他成員、職能部門各級管理者直至車間（裝置,、基層隊站庫）負(fù)責(zé)人,、班（組）長、員工等各級人員的職業(yè)安全健康管理職責(zé),。

 各職能部門責(zé)任制包括界定科研,、設(shè)計,、生產(chǎn)計劃、企業(yè)管理,、生產(chǎn)技術(shù),、生產(chǎn)調(diào)度、安全消防,、設(shè)備動力,、質(zhì)量管理、工程建設(shè),、供應(yīng),、銷售、財務(wù),、人事勞動教育行政管理,、工會等職能部門的職業(yè)安全健康管理職責(zé)。

 企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系過程中,，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行管理的實(shí)際,，畫出組織機(jī)構(gòu)圖，制定職能分配表,，以全面落實(shí)本單位需要遵守的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和職業(yè)安全健康管理體系的要求,。

 （2）機(jī)構(gòu)與職責(zé)的考核與評估

 為確保企業(yè)職業(yè)安全健康組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)落實(shí)到位，企業(yè)應(yīng)制定各部門和各級人員的業(yè)績目標(biāo),，建立職業(yè)安全健康業(yè)績考核程序,，對照本年度的職業(yè)安全健康目標(biāo)，對最高管理者,、管理者代表,、管理層其他成員的職業(yè)安全健康業(yè)績進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)掛鉤,?？冃Э己说闹饕笜?biāo)包括：

 1）最高管理者、職能部門對推行職業(yè)安全健康管理體系過程中提供的資源是否充分,；

 2）新建、改建,、擴(kuò)建項(xiàng)目的"三同時"執(zhí)行情況,；

 3）職能部門及基層單位有關(guān)職業(yè)安全健康管理的"三同時"執(zhí)行情況；

 4）職業(yè)安全健康目標(biāo)及管理方案的實(shí)施及完成情況,；

 5）員工職業(yè)安全健康培訓(xùn)情況,；

 6）事故處理過程中落實(shí)"四不放過"的情況；

 7）檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)整改落實(shí)情況,。

 （3）體系運(yùn)行所需財力資源和物力資源

 為確保職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn),，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先安排安全健康經(jīng)費(fèi)支出,，并提供充足的資金支持?；て髽I(yè)用于安全健康管理的資金通常有以下主要來源：安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi),、勞動保護(hù)經(jīng)費(fèi)、設(shè)備大修和更新費(fèi)用,、建設(shè)（工程）項(xiàng)目職業(yè)安全健康設(shè)施專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),，有的企業(yè)還有安全生產(chǎn)保證基金。在職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過程中,，資金主要是用于安全設(shè)施的裝備,，安全健康技術(shù)與產(chǎn)品的應(yīng)用，事故隱患的整改,，勞動防護(hù)用品,，職業(yè)安全健康培訓(xùn)教育與技術(shù)管理活動以及獎勵等。

 化工企業(yè)應(yīng)為職業(yè)安全健康管理過程提供必要的檢測儀器,、防護(hù)用品,、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等,?；て髽I(yè)為職業(yè)安全健康管理工作提供的物資包括：

 1）安全衛(wèi)生消防設(shè)施；

 2）安全衛(wèi)生檢測檢驗(yàn)設(shè)施,；

 3）安全衛(wèi)生防護(hù)器材,；

 4）搶險救災(zāi)物資；

 5）勞動防護(hù)用品用具,；

 6）教育辦公設(shè)施,；

 7）通訊設(shè)施和交通工具；

 8）保健食品及潔凈飲料等,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.1要素要求

 2．意識,、能力與培訓(xùn)

 為確保各級人員能安全健康地完成其工作，用人單位應(yīng)對各崗位人員進(jìn)行認(rèn)真選拔,，對其技能和能力進(jìn)行評估,，確認(rèn)其技能和意識達(dá)到規(guī)定要求，必要時應(yīng)開展針對性培訓(xùn),。

 （1）培訓(xùn)管理程序的編制

 企業(yè)應(yīng)建立一套培訓(xùn)管理程序,，培訓(xùn)管理程序的要點(diǎn)包括：

 1）有關(guān)部門開展培訓(xùn)工作的職責(zé)；

 2）培訓(xùn)需求的確定,；

 3）年度培訓(xùn)計劃,；

 4）培訓(xùn)的實(shí)施；

 5）培訓(xùn)的考核和評價；

 6）培訓(xùn)記錄及管理,。

 （2）對員工的職業(yè)安全健康意識及能力要求

 對各崗位員工職業(yè)安全健康意識與能力的要求與其工作面臨的風(fēng)險有著密切的聯(lián)系,，化工企業(yè)員工所需的職業(yè)安全健康意識和能力一般包括：

 1）對職業(yè)安全健康管理體系方針、程序遵循的重要性的認(rèn)識,；

 2）業(yè)務(wù)精通,，操作熟練，能正確分析和解決生產(chǎn)操作和工藝設(shè)備問題,；

 3）有較強(qiáng)的安全健康意識,，熟知身邊工作的職業(yè)安全健康危害，能自覺做好事故的預(yù)防工作,；

 4）能正確使用消防設(shè)施,，救護(hù)器材，有較強(qiáng)的自救能力,。在異常情況下,，熟知應(yīng)變措施，處置果斷,，有較強(qiáng)的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力,；

 5）經(jīng)過法定培訓(xùn)持證上崗。

 化工企業(yè)大多數(shù)作業(yè)崗位都存在較高的風(fēng)險,，根據(jù)國家及行業(yè)要求,，一般要求以下人員須通過培訓(xùn)合格并持證上崗：

 （a）各級管理人員，部門負(fù)責(zé)人,，尤其是主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員,；

 （b）技術(shù)管理人員；

 （c）生產(chǎn)崗位操作人員,；

 （d）從事裝置檢修,、維修、維護(hù)作業(yè)人員,；

 （e）從事裝置化驗(yàn)分析等輔助工作的人員,；

 （f）消防隊，安防站等專業(yè)救災(zāi)救護(hù)人員,；

 （g）特種作業(yè)人員,。

 （3）年度職業(yè)安全健康培訓(xùn)計劃

 化工企業(yè)及下屬各級單位應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系有效實(shí)施的需要，確定職業(yè)安全健康培訓(xùn)需求,，培訓(xùn)部門應(yīng)據(jù)此編制培訓(xùn)計劃和考核計劃,，培訓(xùn)計劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對象,、日程安排,、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等,。

 培訓(xùn)部門應(yīng)嚴(yán)格按培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn),，職業(yè)安全健康管理部門定期對培訓(xùn)的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查和學(xué)習(xí)。不同層次的人員需接受的培訓(xùn)內(nèi)容和時間不同：

 1）主要負(fù)責(zé)人不少于40學(xué)時,；

 2）職業(yè)安全健康管理部門負(fù)責(zé)人不少于120學(xué)時,；

 3）職能部門負(fù)責(zé)人不少于40學(xué)時；

 4）廠級教育不少于32學(xué)時,；

 5）車間級教育不少于32學(xué)時,；

 6）班組級教育不少于24學(xué)時。

 （4）培訓(xùn),、考核,、發(fā)證

 職業(yè)安全健康的考核發(fā)證工作分三個層次進(jìn)行：

 1）上級公司考核發(fā)證，主要對象包括：企業(yè)及二級單位領(lǐng)導(dǎo),，即企業(yè)及二級單位安全健康管理部門負(fù)責(zé)人和全體安全健康管理人員,；

 2）地方政府考核獲證，主要對象包括：

 （a）企業(yè)及二級單位主要負(fù)責(zé)人,；

 （b）電工,、電（氣）焊工、起重機(jī)械工,、廠內(nèi)機(jī)動車駕駛員,、登高架設(shè)工、司爐工,、氣瓶充裝工及危險化學(xué)品作業(yè)人員等工種的人員,。

 3）企業(yè)內(nèi)考核發(fā)證，主要對象包括：

 （a）基層車間的安全管理人員,；

 （b）生產(chǎn)崗位的操作人員,；

 （c）從事裝置檢修、維修,、維護(hù)作業(yè)的人員,；

 （d）從事裝置化驗(yàn)、分析等輔助工作的人員,；

 （e）消防隊,、氣防站等專業(yè)救災(zāi)救護(hù)人員。

 （5）培訓(xùn)記錄和檔案管理

 企業(yè)對員工進(jìn)行的各種職業(yè)安全健康培訓(xùn),，應(yīng)按國家及行業(yè)要求建立職業(yè)安全健康培訓(xùn)記錄和檔案,。培訓(xùn)記錄和檔案一般包括：

 1）職業(yè)安全健康年度培訓(xùn)計劃；

 2）職業(yè)安全健康培訓(xùn)實(shí)施與考核記錄,；

 3）培訓(xùn)考核后取得的資格證書的記錄,；

 4）新工人的三級教育檔案,；

 5）領(lǐng)導(dǎo)干部職業(yè)安全健康管理資格培訓(xùn)考核檔案；

 6）特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證檔案,；

 7）職業(yè)安全健康管理人員專業(yè)培訓(xùn)及進(jìn)修學(xué)習(xí)檔案,；

 8）培訓(xùn)實(shí)習(xí)人員的職業(yè)安全健康教育檔案；

 9）其他培訓(xùn)檔案,。

 培訓(xùn)檔案應(yīng)按有關(guān)要求或職業(yè)安全健康管理體系要求記錄管理,，避免損壞和遺失。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.2要素要求

 3．管理體系文件

 （1）文件化

 化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的性質(zhì),、生產(chǎn)規(guī)模的特點(diǎn)及現(xiàn)有經(jīng)濟(jì),、技術(shù)等條件，建立并保持與自身相適宜的職業(yè)安全健康管理體系的各類文件,。文件的形式可以是書面的,，也可以是電子化形式或其他媒體形式。

 1）成立編寫小組

 成立文件編寫小組,。小組成員應(yīng)盡可能是熟悉生產(chǎn)過程中安全健康管理,、設(shè)備管理、工藝流程,、技術(shù)設(shè)計,、工程項(xiàng)目管理的人員。還要對小組人員進(jìn)行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓(xùn)和文件編寫培訓(xùn),，以便統(tǒng)一文件編寫要求,。

 2）編制文件過程中應(yīng)考慮的因素

 （a）應(yīng)考慮現(xiàn)有適用的各類職業(yè)安全健康管理文件如何納入符合規(guī)范要求的職業(yè)安全健康管理體系文件系統(tǒng)；

 （b）應(yīng)充分理解建立職業(yè)安全健康管理體系不是簡單的對以前的,、傳統(tǒng)的職業(yè)安全健康管理的否定,，而是完善和補(bǔ)充；

 （c）應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的管理水平,、員工的素質(zhì),、生產(chǎn)過程的特性；

 （d）文件的形式應(yīng)便于實(shí)際操作和實(shí)施,，切忌為文件而編文件,，紙上談兵，不切實(shí)際,。

 3）所需文件和信息的評審

 在制定必要的文件前,，應(yīng)對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評審?！秾徍艘?guī)范》沒有對文件的格式提出特殊要求,，如企業(yè)已建立了一個文件化的職業(yè)安全健康管理體系并且有適宜的正在使用的文件，如管理手冊,、程序或作業(yè)指導(dǎo)書,，可在此基礎(chǔ)上對照所參考的職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行修改和完善,。

 4）文件的一般內(nèi)容

 職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)包括對職業(yè)安全健康管理體系中各要素的全部要求的描述，可結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況確定合理有效的文件結(jié)構(gòu),，體系中一般包括以下主要文件：

 （a）公司概況,；

 （b）文件發(fā)布令；

 （c）管理者代表的任命書,；

 （d）組織管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門；

 （e）職業(yè)安全健康方針,、目標(biāo)和管理方案,；

 （f）與職業(yè)安全健康有關(guān)的關(guān)鍵崗位的職責(zé)；

 （g）職業(yè)安全健康管理體系十七個核心要素及其相互關(guān)系的表述,；

 （h）相關(guān)文件對照表及其同整個管理體系其他因素的相互聯(lián)系,；

 （i）不可承受的（重大風(fēng)險）職業(yè)安全健康危害風(fēng)險評價和控制；

 （j）相關(guān)職業(yè)安全健康法律法規(guī)的要求,；

 （k）關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營活動和任務(wù)的程序和工作指導(dǎo)書,；

 （l）危險物品的安全標(biāo)簽、安全技術(shù)說明書,、儲存,、使用防護(hù)指南；

 （m）應(yīng)急預(yù)案,，包括應(yīng)急期間的職責(zé),，對事故和潛在緊急情況的反應(yīng)措施等；

 （n）事故的調(diào)查和處理報告,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.4要素要求,。

 （2）文件與資料的控制

 化工企業(yè)應(yīng)制定文件化程序，以控制職業(yè)安全健康管理體系文件的識別,、批準(zhǔn),、發(fā)布和撤銷，并對職業(yè)安全健康資料進(jìn)行控制,。

 1）建立文件與資料的管理程序

 應(yīng)建立文件與資料的控制程序,，其控制方法和要求要與化工企業(yè)及其職能部門的各項(xiàng)活動中的職業(yè)安全健康管理相適應(yīng)；并通過程序的實(shí)施,，使企業(yè)無論在正常還是異常情況（包括緊急情況）,，各關(guān)鍵崗位和部門均能及時方便地使用和獲取有關(guān)部門文件和資料的現(xiàn)行有效版本。如在緊急情況下,，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時獲取最新工程圖,、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)卡（MSDS）、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等,。

 程序中應(yīng)規(guī)定對各類文件定期評審,，考慮到實(shí)際工作過程中的客觀環(huán)境不斷改變,、操作實(shí)用的需要，必要時按照一定的程序進(jìn)行修訂,，并且在發(fā)布前經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn),。

 通過建立程序來保證企業(yè)和職業(yè)安全健康管理有關(guān)的各個部門和崗位都能得到現(xiàn)行有效的職業(yè)安全健康管理的文件；如文件的收發(fā)登記,、文件名稱及內(nèi)容,、保存人、使用者,、收領(lǐng)日期,、文件版本號等，失效時能及時撤回或標(biāo)明作廢防止誤用,。

 2）文件的傳達(dá)與保存

 職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)字跡清楚,，注明日期（包括修訂日期），易于識別,，應(yīng)有編號（包括版本編號）,，并保管有序且有一定的保存期限。應(yīng)將有關(guān)文件和要求對化工企業(yè)內(nèi)所有相關(guān)或受其影響人員進(jìn)行傳達(dá),，并使員工,、承包方、政府機(jī)構(gòu)易于獲得文件的最新版本,。

 3）企業(yè)中常見資料的管理

 對企業(yè)生產(chǎn)過程中使用的各類資料應(yīng)象其他文件那樣進(jìn)行管理,。化工企業(yè)中常見的資料包括：

 （a）工藝設(shè)計資料

 工藝設(shè)計資料主要包括生產(chǎn)工藝流程圖,、廠區(qū)平面布置圖等,，必要時應(yīng)列出可接受的有害原料清單、溫度,、壓力,、流量及組成的上下限。

 如果原始的工藝設(shè)計資料已遺失,，有關(guān)資料可通過職業(yè)安全健康管理體系的評價和風(fēng)險管理實(shí)施過程中搜集和建立,；

 （b）機(jī)械和設(shè)施設(shè)計資料

 機(jī)械設(shè)計資料可包括管道和儀器布局圖、電器區(qū)域等級圖,、設(shè)備布置圖,、泄壓系統(tǒng)的設(shè)計原理、火災(zāi)和氣體探測警報,、緊急切斷和聯(lián)鎖系統(tǒng)描述,、自控系統(tǒng)的描述、被動和主動消防保護(hù)性能和系統(tǒng)及應(yīng)急撤離的設(shè)計原理,。如有可能,，這些資料還可包括建筑材料,、設(shè)備和管道走向、腐蝕檢測及防護(hù)體系,、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,。

 在進(jìn)行機(jī)械和設(shè)施設(shè)計時，應(yīng)遵循有效的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,。如果缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,，應(yīng)參考已知或被接受的工程慣例。當(dāng)機(jī)械設(shè)計不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,，或當(dāng)危害評價與其他評審表明現(xiàn)有設(shè)施的設(shè)計是按照以前不再使用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范所完成的,，擬議中的設(shè)計變更應(yīng)有文件記錄。

 如果原始設(shè)計資料已遺失,，設(shè)備設(shè)計的適應(yīng)性應(yīng)被驗(yàn)證并形成文件?？山?jīng)過工程分析或先前成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來驗(yàn)證,；

 （c）特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器,、起重機(jī)械等）及附件的安全技術(shù)（檢測）資料,；

 （d）環(huán)境和地理位置資料

 環(huán)境和地理位置資料主要包括周邊環(huán)境、地質(zhì)及氣象資料,、毗鄰設(shè)備的間距以及應(yīng)急反應(yīng)支持等,；

 （e）結(jié)構(gòu)資料

 結(jié)構(gòu)資料可以包括地質(zhì)結(jié)構(gòu)、地質(zhì)勘探,、設(shè)施的主要結(jié)構(gòu)及其材料,；

 （f）承包方和合作者主要資料，包括合作方的安全資質(zhì),，相關(guān)人員培訓(xùn)經(jīng)歷和資質(zhì)等,；

 （g）化學(xué)危險物品的安全標(biāo)簽、安全技術(shù)說明書,、儲存,、使用指南；

 （h）建設(shè)項(xiàng)目的安全預(yù)評價,、安全驗(yàn)收評價報告,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.5要素要求。

 （3）記錄的管理

 化工企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄的作用是將其管理體系與有關(guān)規(guī)范,、要求的符合性情況記載下來,，用以證實(shí)本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和化工企業(yè)的作業(yè)活動在符合條件下進(jìn)行。因此,，化工企業(yè)應(yīng)建立和保持程序以控制管理職業(yè)安全健康記錄,。

 1）記錄主要種類

 （a）培訓(xùn)記錄,；

 （b）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄,；

 （c）職業(yè)安全健康檢查記錄,；

 （d）日檢、周檢,、月檢,、季檢，點(diǎn)檢記錄等,；

 （e）協(xié)商和交流報告,。包括員工的投訴、申訴,，相關(guān)方的意見,，上級主管部門的要求，合理化建議,，職業(yè)安全健康信息傳達(dá)的記錄,，員工或工會參與職業(yè)安全健康管理的記錄，員工職業(yè)安全健康委員會的報告等,；

 （f）事故（包括事件）處理及糾正措施跟蹤報告,；

 （g）職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；

 （h）體檢報告,；

 （i）職業(yè)安全健康監(jiān)護(hù)報告,；

 （j）有關(guān)工傷、疾病和事件的記錄,、員工有毒物質(zhì)暴露量,、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測與員工健康監(jiān)護(hù)的記錄；

 （k）運(yùn)行控制檢查記錄（包括設(shè)備,、裝置,、工藝、活動）,；

 （l）個體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄,；

 （m）應(yīng)急響應(yīng)記錄；

 （n）應(yīng)急設(shè)備清單,、位置圖,、設(shè)備定期檢查或檢測報告、演練報告,、評審報告,、改進(jìn)記錄；

 （o）職業(yè)安全健康管理體系審核報告；

 （p）審核小組審核計劃,、審核檢查表,、不符合項(xiàng)報告、糾正措施的驗(yàn)證等,；

 （q）管理評審報告,。

 2）記錄控制管理

 職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚,、標(biāo)識明確,，以便對相關(guān)活動的追溯?；て髽I(yè)應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期,，并將其存放在安全地點(diǎn)，便于查閱,，避免損壞,。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保管，以防損壞,?！堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》沒有對記錄的形式做出特殊的要求，記錄可以是書面的或電子等其他形式（如記錄是電子形式的,，應(yīng)保留相應(yīng)的備份）,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.3要素要求,。

 4．協(xié)商與交流

 （1）協(xié)商與信息交流程序

 企業(yè)應(yīng)建立協(xié)商與信息交流管理程序,，以確保職業(yè)安全健康信息在企業(yè)內(nèi)各層次之間以及內(nèi)外部之間暢通有序的交流，確保員工的職業(yè)安全健康權(quán)益得到保障,。程序中應(yīng)明確的問題：

 1）企業(yè)各職能和層次間職業(yè)安全健康協(xié)商與信息交流的職責(zé)和權(quán)限,；

 2）協(xié)商與信息交流的形式、內(nèi)容,；

 （a）內(nèi)部協(xié)商與信息的實(shí)施與管理,；

 （b）外部協(xié)商與信息的實(shí)施與管理。

 （2）內(nèi)部協(xié)商與信息交流

 企業(yè)內(nèi)部協(xié)商與信息交流的主要內(nèi)容：

 1）職業(yè)安全健康方針,、目標(biāo)和管理方案,；

 2）職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的信息；

 3）重大職業(yè)安全健康風(fēng)險及控制的信息,；

 4）培訓(xùn)計劃與結(jié)果等信息,；

 5）績效監(jiān)測與測量信息；

 6）糾正和預(yù)防事故,、事件,、不符合信息；

 7）內(nèi),、外審,，管理評審的信息,；

 8）法律、法規(guī)及其他要求的信息,；

 9）緊急狀況的信息,。

 內(nèi)部信息協(xié)商與交流的形式可以通過文件、手冊,、電視臺,、報紙、畫冊,、電子網(wǎng)絡(luò),、張貼等形式，并建立以下交流與協(xié)商機(jī)制：

 1）企業(yè)及各基層單位應(yīng)建立職業(yè)安全健康例會制度,；

 2）企業(yè)及各基層單位應(yīng)實(shí)行定期職業(yè)安全健康信息報告制度,；

 3）企業(yè)應(yīng)建立定期的職業(yè)安全健康績效監(jiān)測與統(tǒng)計結(jié)果的發(fā)布與通報制度；

 4）企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)安全健康工作的提案制度和合理化建議的制度,；

 5）企業(yè)職業(yè)安全健康管理部門應(yīng)建立與各職能部門和基層單位間的信息交流通道,，及時傳遞和反饋安全衛(wèi)生檢測檢驗(yàn)、監(jiān)督檢查和事故隱患的整改信息,；

 6）企業(yè)應(yīng)充分利用班組安全活動及交接班會等形式向全體職工通報公司,、企業(yè)（廠）內(nèi)外的職業(yè)安全健康信息，提出職業(yè)安全健康管理工作要求和計劃,，并積極引導(dǎo)員工的參與,。

 對員工有關(guān)職業(yè)安全健康工作的抱怨和建議由各相關(guān)部門管理人員及時通過電話、傳真,、電子郵件,、信息交流會或通過收集、填報信息交流單的形式反饋到歸口管理部門,，通過協(xié)調(diào)落實(shí),、解決。

 工會作為企業(yè)員工利益的代表,，應(yīng)參與職業(yè)安全健康方針目標(biāo)的制訂,、職業(yè)安全健康危害辨識與評價、作業(yè)條件更改的評審等有關(guān)職業(yè)安全健康管理的活動,，對員工職業(yè)安全健康勞動保護(hù)情況的監(jiān)督檢查,，并在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性。

 （3）外部信息交流

 與外部進(jìn)行信息交流的內(nèi)容主要包括：

 1）外部相關(guān)方通報職業(yè)安全健康方針的信息,；

 2）外部相關(guān)方交流有關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其主要要求,；

 3）職業(yè)安全健康檢測與檢驗(yàn)的信息，如安全檢查檢驗(yàn)、健康體檢的結(jié)果,、事故統(tǒng)計的通報等,；

 4）認(rèn)證或監(jiān)督審核的信息；

 5）相關(guān)方的投訴及抱怨信息的接收與處理意見的反饋,；

 6）來自上級公司,、企業(yè)、協(xié)會等渠道的信息,；

 7）其它外部相關(guān)方的信息,。

 企業(yè)應(yīng)通過一定的渠道了解上述有關(guān)職業(yè)安全健康信息，向外部公開發(fā)布本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理的信息,，建立與外部信息交流的機(jī)制,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.3要素要求。

 （三）計劃與實(shí)施

 1．危害辨識,、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施的策劃

 企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門應(yīng)定期組織危害辨識,、風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的職

 業(yè)安全健康危害,，對危害進(jìn)行分析,，確定其危害程度和影響范圍。

 （1）危害辨識,、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃管理程序

 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和保持實(shí)施危害辨識,、風(fēng)險評價與控制策劃的管理程序，程序中應(yīng)明確：

 1）相關(guān)部門開展危害辨識,、風(fēng)險評價和控制策劃的作用,、職責(zé)和權(quán)限；

 2）開展辨識與評價工作的步驟,；

 3）評價前的準(zhǔn)備工作,；

 4）危害辨識,；

 5）風(fēng)險評價工作開展的范圍和方法,；

 6）風(fēng)險分級的準(zhǔn)則以及不可接受的風(fēng)險的判定準(zhǔn)則；

 7）如何進(jìn)行風(fēng)險控制策劃,；

 8）對風(fēng)險評價結(jié)果及控制措施的定期評審,。

 此外，程序中還應(yīng)考慮企業(yè)在主客觀條件發(fā)生變更時的危害辨識和風(fēng)險評價,，主客觀條件下的變更包括：

 1）活動變更：如新,、改、擴(kuò)建項(xiàng)目活動,，引入新的危險材料等,。

 2）技術(shù)更改：安全科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步帶來風(fēng)險控制技術(shù)的變更。

 3）管理變更：如法律法規(guī)的變更，組織機(jī)構(gòu)和人員的變更等,。

 對供貨方,、承包方、來訪者,、臨時工等對相關(guān)方的活動中產(chǎn)生的職業(yè)安全健康風(fēng)險也應(yīng)納入體系之內(nèi)進(jìn)行辨識,、評價和控制。

 （2）危害辨識,、風(fēng)險評價及控制策劃的一般步驟

 危害辨識,、風(fēng)險評價和控制策劃可按照以下步驟進(jìn)行。

 （3）危害辨識,、風(fēng)險評價方法的選擇

 化工企業(yè)在不同作業(yè)場所的危害特性以及風(fēng)險大小表現(xiàn)出較大的差異,，選擇合適的危害辨識和風(fēng)險評價方法是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制的關(guān)鍵。

 對于作業(yè)活動較簡單,、風(fēng)險水平較低的場所,，可以采用較為簡單的辨識評價方法，包括安全檢查表,、訪談,、工作任務(wù)分析法，對以往監(jiān)測結(jié)果（可以是作業(yè)環(huán)境,、設(shè)備或人等）及以往事故統(tǒng)計分析等方法,。

 對于高風(fēng)險或大型、工藝復(fù)雜的設(shè)備設(shè)施,，在進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價時宜采用系統(tǒng)風(fēng)險分析及評價方法,，結(jié)合化工企業(yè)的實(shí)際。常見的危害辨識評價方法有安全檢查表,、故障類型影響分析,、矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法,、事故樹,、危險可操作性研究（HAZOP）等方法。

 無論哪種風(fēng)險評價方法都有其特定的適用范圍和應(yīng)用對象,，企業(yè)在進(jìn)行危害辨識與風(fēng)險評價時應(yīng)選擇一種合適的風(fēng)險評價方法為主,，輔之以其他評價方法，以起到相互補(bǔ)充和印證的作用,。

 （4）危害辨識與風(fēng)險評價的實(shí)施

 1）評價人員的培訓(xùn)

 危害辨識,、風(fēng)險評價工作可在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下完成，也可在企業(yè)內(nèi)挑選適當(dāng)人員來進(jìn)行,，并在實(shí)施前由專業(yè)人員進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn),，并制定企業(yè)開展危害辨識,、風(fēng)險評價的程序和指南，接受培訓(xùn)的人員要盡可能由一些熟悉本企業(yè)生產(chǎn)工藝,、設(shè)備管理或安全管理人員組成評審小組,。

 2）制定評價指南

 制訂本企業(yè)危險辨識、風(fēng)險評價實(shí)施指南是確保危害辨識和風(fēng)險評價工作質(zhì)量的重要環(huán)節(jié),，在實(shí)施指南中應(yīng)指出危害辨識,、風(fēng)險評價方法、工作步驟,、實(shí)例和風(fēng)險分級的準(zhǔn)則等,。

 評價小組應(yīng)充分納入現(xiàn)場員工的參與，對規(guī)模較大,，風(fēng)險較高的活動或場所評價活動可以班組為單位進(jìn)行,。

 3）危害辨識

 （a）資料收集

 危害識別過程涉及生產(chǎn)過程中所有的人員、所有的設(shè)備及物料以及所有的作業(yè)活動,，包括承包方的活動,，應(yīng)在危害辨識開始前進(jìn)行相關(guān)資料的收集和整理，化工企業(yè)一般生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)考慮的問題包括：

 a）作業(yè)活動的清單,；

 b）承包方及供貨方清單,；

 c）有哪些化學(xué)反應(yīng)，其主要的危險特性,，工藝參數(shù)情況,，包括溫度、壓力,、流程,、流量等主要特征；

 d）有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測數(shù)據(jù),，近幾年來員工健康體檢結(jié)果檔案,；

 e）現(xiàn)場主要的危險化學(xué)品，其物質(zhì)安全數(shù)據(jù)卡（MSDS）或主要危險特性資料,；

 f）以往現(xiàn)場出現(xiàn)的事故,、險肇事件、違章情況的統(tǒng)計情況,；

 g）危險及有毒有害作業(yè)活動情況,，對員工持證上崗的要求及執(zhí)行情況,；

 h）現(xiàn)場有哪些主要的關(guān)鍵設(shè)備,，有關(guān)的使用說明書及操作規(guī)程。

 （b）編制危害調(diào)查表和危害提示表

 提供統(tǒng)一的危害辨識表格,，便于對危害辨識的結(jié)果進(jìn)行比較,、歸類和統(tǒng)計,，表一是危害調(diào)查表的實(shí)例：



 例表一：

 OSH危害調(diào)查表



 編號 部門_____________ 填表人____________ 填表日期______________

 序號 作業(yè)活動 危險因素 可能導(dǎo)致的事故 涉及相關(guān)方 現(xiàn)有控制措施







 可以結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，由評價組事前編制一份有一定針對性的危害提示表,，以便一線員工快速,、全面地認(rèn)識作業(yè)活動中的職業(yè)安全健康危害，危害提示表見表二,。



 例表二：危害提示表



 您所在的崗位是否存在以下危害,？

 o 在平地上滑倒/跌倒；?o 人員從高處墜落,；?o 工具,、材料等從高處墜落；?o 頭上空間不足,；?o 與手工提升/搬運(yùn)工具,、材料等有關(guān)的危害；o 與裝配,、試車,、運(yùn)行、維護(hù),、改型,、檢修和拆卸有關(guān)的機(jī)械、設(shè)備的危害,；?o 車輛危害,，包括場地運(yùn)輸和公路運(yùn)輸；?o 火災(zāi)與爆炸,；?o 可吸入的化學(xué)物質(zhì),；o 可能傷害眼睛的物質(zhì)或試劑；? o 通過皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質(zhì),；?o 由于攝入引起傷害的物質(zhì)(如通過口腔進(jìn)入人體),；o 有害能量(如：電、輻射,、噪聲,、振動)；?o 經(jīng)常性的重復(fù)動作造成的與工作相關(guān)的損傷,；o 不良的熱環(huán)境,，如過熱；?o 照明度不足,；?o 場地/地面易滑和不平,；?o 護(hù)欄不足；?o 承包方活動的危害,。?



 上面所列的提示內(nèi)容并不全面,，企業(yè)必須根據(jù)其業(yè)務(wù)活動的性質(zhì)和工作場地的特點(diǎn)進(jìn)行修改和完善,。

 （c）危害辨識實(shí)施過程

 危害辨識評價的實(shí)施應(yīng)在一個經(jīng)過培訓(xùn)的專業(yè)小組指導(dǎo)下進(jìn)行，可以將表格下發(fā)到班組或車間,，充分組織一線員工參與危害辨識的過程,，可通過員工訪談、現(xiàn)場觀察與檢測或者使用現(xiàn)有的安全檢查表等形式,。對于關(guān)鍵的生產(chǎn)設(shè)備和裝置以及復(fù)雜的作業(yè)活動,，還應(yīng)采用系統(tǒng)安全方法進(jìn)行深入細(xì)致的分析。

 化工企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)針對導(dǎo)致以下主要的事故類型的活動展開危害辨識過程：

 a） 火災(zāi),；

 b） 爆炸,；

 c） 中毒；

 d） 觸電,；

 e） 職業(yè)?。?
 f） 雷擊,、地震,、洪澇等自然災(zāi)害；

 g） 機(jī)械傷害,；

 h） 腐蝕,。

 4）風(fēng)險評價

 企業(yè)可參見《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實(shí)施指南》附錄1-1.5.2中所提供的方法進(jìn)行評價和分級，但應(yīng)注意根據(jù)作業(yè)場所的實(shí)際風(fēng)險大小和復(fù)雜情況,，運(yùn)用不同的風(fēng)險評價方法,，對于以下情況的出現(xiàn)，評價小組也可以按照實(shí)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險大小的判定和分級：

 （a）不符合法律,、法規(guī)和其他要求的,；

 （b）相關(guān)方有合理抱怨和要求的；

 （c）曾經(jīng)發(fā)生過事故,，且未有采取有效防范,、控制措施的；

 （d）直接觀察到可能導(dǎo)致事故的危險,，且無適當(dāng)控制措施的,。

 當(dāng)出現(xiàn)以上情況時，可直接確定為企業(yè)不可接受的風(fēng)險,。

 5）進(jìn)行匯總評價

 最后由評價小組統(tǒng)一評價的深度和精度,，形成客觀、真實(shí)和完整的辨識評價結(jié)果,，并在此基礎(chǔ)上形成危害清單,、風(fēng)險清單和不可接受的風(fēng)險清單。

 （5）風(fēng)險控制策劃

 風(fēng)險控制的策劃一般應(yīng)考慮三個方面的問題：

 1）風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先原則

 用人單位針對風(fēng)險評價的結(jié)果采取風(fēng)險控制措施,，尤其對不可接受的風(fēng)險的控制,，風(fēng)險控制措施的選擇一般包括技術(shù)措施和管理措施,。其優(yōu)先順序可參照以下原則：

 （a）如果可能,，完全消除危害,，如用安全無害物質(zhì)替代危險或有害物質(zhì)。

 （b）如果不可能消除,，應(yīng)努力降低風(fēng)險,，如使用低壓電器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料,。

 （c）將危害進(jìn)行隔離,，如通過局部排風(fēng)系統(tǒng)把人工呼吸區(qū)的有毒蒸汽抽走。

 （d）采取工程技術(shù)措施,，如遠(yuǎn)距離操作,，緊急切斷裝置，防爆墻等,。

 （e）管理措施,，包括制定和完善管理措施。堅持管理措施,，制定落實(shí)應(yīng)急系統(tǒng),，加強(qiáng)員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業(yè)安全健康維護(hù)及預(yù)防措施,，遇到緊急情況所應(yīng)采取的對策,。

 （f）在無其他措施時，可采用準(zhǔn)備個體防護(hù)用品作為暫時性控制措施,，但應(yīng)注意個體防護(hù)用品不能消除和降低風(fēng)險,。

 2）風(fēng)險的分級控制原則

 根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，實(shí)施分級管理,，所采取的措施緊迫性取決于風(fēng)險的大?。ㄔ斠姟堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實(shí)施指南》附錄1-表1.4）



 表：風(fēng)險等級與控制策劃的關(guān)系

 風(fēng)險水平 風(fēng)險控制計劃

 不需評審即可接受的風(fēng)險 無須采取措施且不必保留文件記錄

 有條件接受的風(fēng)險 通過評審決定是否需要另外的控制措施，如需要,，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施,。同時，需要通過監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持,。

 不希望有的風(fēng)險 應(yīng)努力降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本,，并應(yīng)在規(guī)定時間期限內(nèi)實(shí)施風(fēng)險減少措施,。在該風(fēng)險與嚴(yán)重事故后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評價以更準(zhǔn)確地確定該事故后果發(fā)生的可能性,，以確定是否需要改進(jìn)控制措施,。

 不可接受的風(fēng)險 直至風(fēng)險降低后才能開始工作,。為降低風(fēng)險有時必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時,，就應(yīng)采取應(yīng)急措施,。



 3）風(fēng)險控制的協(xié)調(diào)性原則

 采取風(fēng)險控制措施的目的是將各類風(fēng)險降低或控制在可接受的水平，在職業(yè)安全健康管理體系中通過多種管理要素的協(xié)調(diào)配合來實(shí)現(xiàn),，一般情況下,，風(fēng)險的控制通常有兩條主要的控制途徑：

 （a）工程技術(shù)措施：在管理體系中需要通過建立目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案來實(shí)現(xiàn)（4.3.3;4.3.4）；

 （b）管理措施：在管理體系中主要是通過制訂運(yùn)行控制程序和應(yīng)急方案與響應(yīng)等管理措施來實(shí)現(xiàn)(4.4.6;4.4.7),。

 不可接受風(fēng)險的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進(jìn)行管理,，有時為滿足風(fēng)險控制充分有效性的要求，在風(fēng)險控制過程策劃時要同時采取上述兩條途徑,，并通過體系中各種實(shí)施及監(jiān)控要素進(jìn)行協(xié)調(diào)管理,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.3.1要素要求。

 2．法律法規(guī)及其他要求

 為確?；て髽I(yè)遵守有關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求,，企業(yè)應(yīng)獲取國家、企業(yè)和地方相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求,，確認(rèn)其適用性,，并將其傳達(dá)到有關(guān)員工和相關(guān)方。

 企業(yè)需遵守的法律法規(guī)包括國家法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、地方法律法規(guī),，國家標(biāo)準(zhǔn),、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方性標(biāo)準(zhǔn)也是法律法規(guī)的范疇，此外,，各級管理部門的公文,、民間企業(yè)協(xié)會的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等屬于其他要求的范疇,。

 （1）程序編制要求

 職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求管理程序中應(yīng)說明以下主要問題：

 1）有關(guān)部門在法律法規(guī)的獲取,、識別、傳達(dá)及更新中的職責(zé),；

 2）法律法規(guī)獲取途徑,；

 3）對法律法規(guī)的適用性確認(rèn)；

 4）法律法規(guī)的傳達(dá)和交流,；

 5）對法律法規(guī)的適用性的定期評審和更新,。

 （2）職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取

 化工企業(yè)獲取相關(guān)法律法規(guī)的渠道可通過公共網(wǎng)站、政府部門、事業(yè)單位職業(yè)安全健康公共服務(wù)機(jī)構(gòu),、圖書館,、雜志、商業(yè)法規(guī)數(shù)據(jù)庫等獲得,。企業(yè)應(yīng)與政府各相關(guān)部門主動建立聯(lián)系,，以定期獲取和更新法規(guī)要求。與職業(yè)安全健康工作相關(guān)的部門主要有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門,、消防部門,、衛(wèi)生部門,、技術(shù)監(jiān)督部門,、勞動和社會保障部門以及工會等。

 （3）適用性的確認(rèn)

 化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際確認(rèn)所獲取的職業(yè)安全健康法規(guī)是否適用于本單位,。確定的依據(jù)是：

 1）企業(yè)的管理現(xiàn)狀,；

 2）化工企業(yè)作業(yè)活動的特點(diǎn)；

 3）現(xiàn)役的工藝,、設(shè)備和設(shè)施,；

 4）現(xiàn)場使用及存在的危險物品；

 5）現(xiàn)場作業(yè)人員的情況等,。

 對于適用于本單位的職業(yè)安全健康法規(guī)要求,，應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)所適用的內(nèi)容（有的可能僅有部分適用）、適用的部門或崗位,，并建立適用性法律法規(guī)及其他要求的臺帳,。

 （4）傳達(dá)與更新

 對適用于職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求的對象進(jìn)行傳達(dá)，可通過培訓(xùn)信息交流或分發(fā)學(xué)習(xí)材料等方式進(jìn)行,。

 針對相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)的變更,，或新法規(guī)的發(fā)布，企業(yè)要定期進(jìn)行獲取和收集,，并及時進(jìn)行更新,，確保企業(yè)遵守相關(guān)的要求。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.3.2要素要求,。

 3．職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案

 （1）目標(biāo)

 職業(yè)安全健康目標(biāo)為職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)提供績效評價的依據(jù),。化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)其自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險,、法律法規(guī)要求和持續(xù)改進(jìn)承諾制定職業(yè)安全健康目標(biāo),，職業(yè)安全健康目標(biāo)應(yīng)形成文件，并針對有關(guān)職能和層次進(jìn)行細(xì)化和分解,。

 1）職業(yè)安全健康目標(biāo)的表達(dá)與實(shí)例

 職業(yè)安全健康目標(biāo)是企業(yè)在職業(yè)安全健康績效方面自身確定要達(dá)到的目的,，職業(yè)安全健康目標(biāo)可由三類關(guān)鍵詞引導(dǎo)：

 （a）增加/提高/減少/降低，如：

 a）減少作業(yè)場所粉塵引入的職業(yè)病危害；

 b) 提高員工防護(hù)用品的穿戴率,；

 c）提高員工持證上崗率,；

 d）減少員工在有害作業(yè)環(huán)境的暴露時間。

 （b）引入/消除,，如：

 a）停止某設(shè)備,、工藝或危險物品在作業(yè)環(huán)境中的使用；

 b）停止作業(yè)環(huán)境中手動沖床的使用,；

 c）引入CO的泄漏報警系統(tǒng),。

 （c）維護(hù)/繼續(xù)，如：

 a）保持特殊工種的有效持證上崗率100%,；

 b）繼續(xù)保持有害作業(yè)抽樣檢查合格率80%,。

 2）職業(yè)安全健康目標(biāo)制定要求

 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)時應(yīng)重點(diǎn)考慮的因素包括：

 （a）危害辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果,。應(yīng)針對不可接受的風(fēng)險,，考慮制定目標(biāo)，消除減少或控制風(fēng)險,；

 （b）有關(guān)職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求,。對職業(yè)安全健康危害控制未達(dá)到法規(guī)要求的，考慮建立目標(biāo)降低風(fēng)險,；

 （c）職業(yè)安全健康方針的承諾,。職業(yè)安全健康方針中提出的承諾和控制的重點(diǎn)問題，應(yīng)結(jié)合管理制定相應(yīng)的目標(biāo),；

 （d）財務(wù),、經(jīng)營和生產(chǎn)階段與條件要求。

 目標(biāo)的制定應(yīng)針對用人單位相關(guān)職能和層次,，進(jìn)行層層分解,，建立本企業(yè)自上而下的時時管理體系。

 3）目標(biāo)的量化

 用人單位制定的目標(biāo)要盡可能地量化,，以便監(jiān)測與測量,，量化的要求視具體情況而定，下面幾種情況和列舉實(shí)例可供參考,。

 （a）對增減型的目標(biāo)應(yīng)給定具體數(shù)字（如減少車間粉塵濃度10%）及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)日期,。

 實(shí)例：到2003年12月，將所有車間粉塵濃度減少10%,。

 （b）對于引入/消除型目標(biāo)應(yīng)指定完成日期,。

 實(shí)例：到2003年10月前將所有易燃易爆場所中防爆電器進(jìn)行更換。

 （c）對于維持和繼續(xù)性的目標(biāo),，應(yīng)指明目前的水準(zhǔn),。

 實(shí)例：保持作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)控設(shè)備完好率100%。

 4）目標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測

 目標(biāo)的實(shí)施應(yīng)有一套針對性的管理方案，管理方案中應(yīng)落實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé),、權(quán)限,、方法、時間表以及資源的配置,，還要明確反映目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的結(jié)果指示參數(shù),。

 對于可測量的目標(biāo)，可以通過具體的數(shù)字變化來反映績效的改變和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。對于難以測量的目標(biāo),，則應(yīng)建立評價這些目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種結(jié)果指示參數(shù)，并通過參數(shù)的完成來確定目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn),。

 實(shí)例：降低作業(yè)場所內(nèi)交通事故的發(fā)生率,。

 可用的結(jié)果指示參數(shù)：

 （a）作業(yè)環(huán)境與布局符合有關(guān)的法規(guī)要求；

 （b）機(jī)動車駕駛?cè)藛T持證上崗,；

 （c）員工抱怨次數(shù)明顯減少,；

 （d）未遂事故及交通事故明顯減少,。

 在監(jiān)測目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況時,，應(yīng)對上述指示參數(shù)進(jìn)行綜合考慮，不可以單一使用事故指標(biāo)來評價目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn),，因?yàn)槭鹿实陌l(fā)生具有偶然性,，有時會由于統(tǒng)計上的原因或現(xiàn)場作業(yè)活動的減少而導(dǎo)致這些數(shù)據(jù)的下降，不能反映管理績效的實(shí)際改變情況,。

 5）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評審

 對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評審應(yīng)考慮以下幾個基本問題：

 （a）目標(biāo)已實(shí)現(xiàn)

 應(yīng)評審實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計劃是否實(shí)施,，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否與計劃相關(guān)，如果不相關(guān),，則應(yīng)分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的真正原因,。如果相關(guān)，則要考慮如何保持實(shí)現(xiàn)的水準(zhǔn),。

 （ｂ）目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)

 應(yīng)檢查計劃是否實(shí)施,，如果未實(shí)施，原因是什么,，是否應(yīng)繼續(xù)實(shí)施,；如果計劃已實(shí)施，則應(yīng)檢查目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)的原因,，并修訂計劃,，調(diào)整實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案。

 用人單位還應(yīng)該注意考慮目標(biāo)與計劃的投資效果,，因?yàn)椴⒎撬械挠媱澮貙τ媱澋某晒Χ及l(fā)揮作用,，因此評審過程中除應(yīng)考慮上述兩個基本因素外，也應(yīng)同時考慮目標(biāo)的制定是否合理，包括實(shí)現(xiàn)的可行性和實(shí)現(xiàn)的必要性,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.3.3要素要求

 （2）管理方案

 對于職業(yè)安全健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，應(yīng)制定出相應(yīng)的管理方案，各層次職業(yè)安全健康目標(biāo)所對應(yīng)的管理方案應(yīng)針對具體的風(fēng)險狀況和現(xiàn)有資源配置的能力,。

 例表三是管理方案設(shè)計的例子,。

 管理方案的內(nèi)容主要應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的：

 1）相應(yīng)部門的職責(zé)和權(quán)限；

 2）時間進(jìn)度與安排,；

 3）資金預(yù)算與安排,；



 例表三 管理方案實(shí)例：生產(chǎn)區(qū)噪聲治理管理方案 編號：

 重大風(fēng)險項(xiàng)目：生產(chǎn)區(qū)噪聲引起的職業(yè)性耳聾

 二、管理現(xiàn)狀：（1） 生產(chǎn)區(qū)的噪聲8小時平均噪聲值為90dB,；（2） 現(xiàn)場工人護(hù)耳器的佩戴率為20%,；（3）健康體檢結(jié)果表明每年該區(qū)域均有新的職業(yè)性耳聾患者出現(xiàn)。

 目標(biāo)：一年內(nèi)將生產(chǎn)區(qū)護(hù)耳器的使用率從現(xiàn)在的20%提高到100%

 計劃內(nèi)容 責(zé)任部門 責(zé)任人 啟動時間 完成時間 經(jīng)費(fèi)預(yù)算

 （1）給所有現(xiàn)場員工提供合適的護(hù)耳器 采購部門 2001年1月- 2001年4月

 （2）對員工進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn) 培訓(xùn)部門 2001年5月中旬-5月下旬

 （3）定期檢查佩戴護(hù)耳器的情況 安全部門 每周例行監(jiān)測和檢查

 （4）定期對護(hù)耳器進(jìn)行維護(hù)和更換 安全部門 從2001年1月起每半年更換一次

 審核人 日期 審批人 日期

 計劃實(shí)施 完成時間 計劃評審

 計劃(1) a.定點(diǎn)采購充足的護(hù)耳器

 b.就護(hù)耳器的適配性與員工進(jìn)行協(xié)商

 c.與安全部門就護(hù)耳器的佩戴情況進(jìn)行交流

 計劃(2) a.將此培訓(xùn)納入培訓(xùn)計劃

 b.落實(shí)培訓(xùn)內(nèi)容,、資源

 c.對培訓(xùn)的效果實(shí)施考核

 計劃(3) a.落實(shí)專人進(jìn)行現(xiàn)場例行監(jiān)測和檢查

 b.對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時的糾正和預(yù)防

 c.對糾正措施的有效性進(jìn)行評估

 計劃(4) a.要求員工每天進(jìn)行維護(hù)

 b.派專人每半年進(jìn)行護(hù)耳器的更換

 目標(biāo)完成情況： 簽字 日期



 4）風(fēng)險控制措施的實(shí)施方案,。

 在管理方案的實(shí)施過程中，由于作業(yè)活動中產(chǎn)生的變更因素,，影響管理方案的活動和適應(yīng)性的改變,，此時應(yīng)對管理方案進(jìn)行及時的評價，并針對這些變更作出相應(yīng)的更新,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.3.4要素要求,。

 4．運(yùn)行控制

 化工企業(yè)應(yīng)通過對作業(yè)活動及過程所存在的職業(yè)安全健康風(fēng)險進(jìn)行文件化的管理，以達(dá)到對職業(yè)安全健康風(fēng)險的有效防范和控制,，并滿足職業(yè)安全健康管理有關(guān)法律法規(guī)的要求,。

 （1）運(yùn)行控制的策劃

 化工企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險的復(fù)雜性決定了其需要開展多方面的運(yùn)行控制活動，企業(yè)在策劃運(yùn)行控制活動時,，應(yīng)考慮的因素主要包括：

 1）通過危害辨識,、風(fēng)險評價所確立的不可接受的風(fēng)險；

 2）有關(guān)的法律法規(guī)的要求,；

 3）職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的要求,；

 4）相關(guān)方的活動、貨物和服務(wù),；

 5）設(shè)計管理活動,。

 （2）運(yùn)行控制的范圍

 化工企業(yè)結(jié)合自身職業(yè)安全健康風(fēng)險的特點(diǎn)，應(yīng)建立和保持以下方面的運(yùn)行控制：

 1）危險作業(yè)活動的管理

 包括高處作業(yè),、有限空間作業(yè),、機(jī)械作業(yè) 、高壓電作業(yè),、動火作業(yè),、破土作業(yè),、氣瓶充裝作業(yè)、接觸有毒,、有害及腐蝕性或放射性物質(zhì)的作業(yè)等,。

 2）危險物品的管理

 存在于化工企業(yè)作業(yè)活動中的常見危險物品主要有易燃易爆品、有毒有害物品,、腐蝕物品,、放射品等。

 3）變更活動管理

 主要包括：

 （a）工藝和技術(shù)的變更,，如：

 a）生產(chǎn)裝備的新建,、改建和擴(kuò)建；

 b）工藝流程,，生產(chǎn)方案的變化,；

 c）工藝參數(shù)的修訂；

 d）工藝技術(shù)改進(jìn)引起的變化,；

 e）原料,、產(chǎn)品及化學(xué)藥劑性質(zhì)的變化；

 f）工藝操作規(guī)程大機(jī)組設(shè)備操作規(guī)程的改變,；

 g）電力及公用介質(zhì)的變化,。

 （b）設(shè)備、機(jī)械,、設(shè)施變更,，如：

 a）設(shè)備設(shè)施的更新、改造,；

 b）設(shè)備材料的代用；

 c）更換與原設(shè)備材質(zhì),、結(jié)構(gòu),、型號、處理能力不同的設(shè)備,；

 d）臨時的配管和接頭,；

 e）新增加的設(shè)備、容器或儲罐,；

 （c）管理變更,，主要包括：

 a）法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更；

 b）工作程序的變更,；

 c）職業(yè)安全健康管理體系的變更,；

 d）組織機(jī)構(gòu)及人員的變化。

 4）有害作業(yè)的管理

 化工企業(yè)作業(yè)活動中常見的職業(yè)有害因素主要有：有毒物質(zhì),、粉塵,、噪聲,、振動、電離輻射,、高溫,、電能、酸堿,、機(jī)械危害等,。

 5）危險設(shè)備的管理

 危險設(shè)備主要指現(xiàn)役生產(chǎn)裝置及各類機(jī)械、電動設(shè)備,。主要包括：

 （a）壓力容器,、壓力管道。如壓力鍋爐,、帶壓反應(yīng)釜等,；

 （b）電力設(shè)備設(shè)施；

 （c）信號報警設(shè)施與聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng),；

 （d）起重機(jī)械,；

 （e）普通機(jī)械設(shè)備、機(jī)床,、木工機(jī)械,、運(yùn)輸車輛、電動工具等,。

 6）人員管理

 （a）特種作業(yè)人員的管理,。化工企業(yè)中主要的特種作業(yè)人員有：從事危險物品作業(yè),、電工作業(yè),、金屬焊接切割作業(yè)、起重機(jī)械（含電梯）作業(yè),、企業(yè)內(nèi)機(jī)動車輛駕駛作業(yè),、登高架設(shè)作業(yè)、鍋爐作業(yè)（含水質(zhì)化驗(yàn)）,、壓力容器操作,、制冷作業(yè)、爆破作業(yè)等作業(yè)人員,；

 （b）相關(guān)方的管理,，主要指在企業(yè)作業(yè)場所內(nèi)活動的承包方、供貨方,、來訪者,；

 （c）女工及未成年工的管理。

 7）勞動安全衛(wèi)生設(shè)備及設(shè)施的管理

 勞動安全衛(wèi)生設(shè)施一般指預(yù)防和控制職業(yè)安全健康風(fēng)險的設(shè)備及裝置,，一般包括：

 （a）通風(fēng),、排毒,、除塵設(shè)施；

 （b）防火,、防爆,、泄壓裝置及設(shè)施；

 （c）防雷,、防靜電裝置,；

 （d）吸聲、消聲,、隔聲措施,；

 （e）防腐、防泄漏裝置,；

 （f）水沖洗,、中和池、洗眼器,；

 （g）作業(yè)環(huán)境監(jiān)測儀器,；

 （h）防機(jī)械傷害裝置。

 勞動防護(hù)設(shè)備還包括為危險有害作業(yè)崗位人員配備的個人防護(hù)器材,，主要包括：

 （a）頭部防護(hù)類：包括各種材料制作的安全帽等,；

 （b）呼吸器官防護(hù)類：包括過濾式防毒面具、濾毒罐（盒）,、防塵口罩,、長管面具等；

 （c）眼,、面防護(hù)類：包括電焊面罩,、護(hù)眼鏡等；

 （d）聽覺器官防護(hù)類：包括用各種材料制作的防噪聲護(hù)具等,；

 （e）防護(hù)服類：包括防靜電工作服,、防酸堿工作服、防水工作服,、阻燃防護(hù)服等；

 （f）手足防護(hù)類：包括絕緣,、耐油,、耐酸三種手套，絕緣,、耐油,、耐酸三種靴。用各種材料制作的低電壓絕緣鞋,、耐油鞋,、防靜電鞋,、導(dǎo)電鞋、安全鞋等,；

 （g）防墜落類：包括安全帶,、安全網(wǎng)、安全繩等,。

 8）消防管理

 包括消防組織機(jī)構(gòu),、人員，各類消防設(shè)備的采購,、定點(diǎn)發(fā)放,、維護(hù)與管理等。

 （3）運(yùn)行控制的要求

 運(yùn)行控制應(yīng)針對用人單位的重大職業(yè)安全健康風(fēng)險以及職業(yè)安全健康方針及目標(biāo)的要求,，并結(jié)合企業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定,，建立文件化的管理程序，并要求在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn),，確保危險作業(yè)活動在受控條件下進(jìn)行,。下面是一些常見的運(yùn)行控制的例子：

 1）危險作業(yè)管理

 企業(yè)應(yīng)制定出開展各類危險作業(yè)活動的管理規(guī)定、規(guī)章或作業(yè)指導(dǎo)書,，并明確作業(yè)中安全健康管理的要求,。

 （a）動火作業(yè)：實(shí)行動火作業(yè)制度。動火作業(yè)應(yīng)持證上崗,，現(xiàn)場應(yīng)有監(jiān)護(hù)人員及監(jiān)管人員,，明確動火前的準(zhǔn)備工作（如清洗、吹掃,、置換,、取樣分析等），落實(shí)各項(xiàng)安全措施要求,。

 （b）電氣設(shè)備檢修作業(yè)：電氣設(shè)備檢修作業(yè)應(yīng)實(shí)行作業(yè)許可制度,。應(yīng)停電作業(yè)，在相關(guān)電氣設(shè)備和線路的斷電開關(guān)或閘刀上加貼告示,，現(xiàn)場安排人員監(jiān)護(hù)和必要的安全措施,，檢修作業(yè)完成后，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)方可送電,。

 （c）高處作業(yè)：實(shí)行作業(yè)許可制度,。明確在高處作業(yè)人員應(yīng)佩戴的勞動防護(hù)用品的要求，對于特殊情況和條件的高處作業(yè)的實(shí)施要求,。

 （d）有限空間作業(yè)：進(jìn)入設(shè)備或管道等有限空間時,，應(yīng)實(shí)行許可證制度和審批制度。作業(yè)實(shí)施前就應(yīng)進(jìn)行有限空間的成分采樣分析,，落實(shí)有關(guān)安全措施要求,，并實(shí)行現(xiàn)場監(jiān)護(hù)監(jiān)管,。

 （e）起重吊裝作業(yè)：實(shí)行指揮人員、司索人員和起重作業(yè)人員持證上崗制度,。必要時制定吊裝方案或安全技術(shù)措施,。

 （f）高壓電作業(yè)：實(shí)行高壓電作業(yè)許可證制度，作業(yè)人員應(yīng)做到持證上崗,。

 （g）破土作業(yè)：對于破土作業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行開挖,，掘進(jìn)，鉆孔,，打樁,，爆破等破土作業(yè)活動，應(yīng)實(shí)行作業(yè)許可制度,，制定施工安全措施方案,，并經(jīng)過監(jiān)管部門的簽字確認(rèn)。

 （h）放射作業(yè)：從事放射作業(yè)的人員應(yīng)實(shí)行許可證制度以及培訓(xùn)和審批制度,，定期進(jìn)行體檢,。放射性同位素設(shè)備的拆除、安裝,、鉛罐活門的開啟,、關(guān)閉均應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，建立嚴(yán)格的領(lǐng)取,、歸還制度,。在裝有放射性同位素的生產(chǎn)基地和施工用地，應(yīng)建立一定范圍的保護(hù)區(qū),，設(shè)置醒目的警示標(biāo)識等,。

 2）危險物品的管理

 從事危險化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營,、儲存,、運(yùn)輸、使用,、處置活動的人員必須經(jīng)過考核合格上崗,。

 生產(chǎn)、儲存,、使用危險化學(xué)品時,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)化學(xué)危險物品的種類、性能設(shè)置相應(yīng)的通風(fēng),、防火、防爆,、防毒,、監(jiān)測,、報警、降溫,、防潮,、避雷、防靜電,、隔離操作等安全設(shè)施,，制定和遵守安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程，配置必要的安全防護(hù)用具,。

 生產(chǎn),、儲存、使用劇毒化學(xué)品的化工企業(yè),，應(yīng)當(dāng)每年對本單位進(jìn)行一次安全評價,，生產(chǎn)、儲存,、使用其他危險化學(xué)品的化工企業(yè)則應(yīng)每兩年進(jìn)行一次安全評價,。

 危險物品必須儲存在專用倉庫、專用場地或?qū)Ｓ脙Υ媸遥ü瘢﹥?nèi),，設(shè)專人管理,，倉庫應(yīng)當(dāng)符合安全、防火規(guī)定,。根據(jù)物品的種類和性質(zhì),，設(shè)置相應(yīng)的通風(fēng)、防火,、防爆,、防毒、監(jiān)測,、報警,、降溫、防潮,、避雷,、防靜電、隔離操作等安全設(shè)施,。

 生產(chǎn),、經(jīng)營、儲存,、使用危險物品的車間,、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離,。

 運(yùn)輸裝卸危險物品時應(yīng)輕拿輕放,，防止撞擊、拖拉和傾倒,。

 應(yīng)針對化工企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn),，對危險物品的采購、運(yùn)輸,、裝卸,、生產(chǎn)、使用,、儲存,、銷售、處置等環(huán)節(jié),，按國家及企業(yè)的有關(guān)規(guī)定,，明確控制要求，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)和人員,，建立專門的安全生產(chǎn)管理制度,，采取可靠的安全措施，并進(jìn)行定期的監(jiān)督管理,。

 對于長期地或者臨時地生產(chǎn),、搬運(yùn)、使用或者儲存危險物品,，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）應(yīng)按照重大危險源的管理要求,，進(jìn)行建檔、定期檢測,、評估,、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案,，告知員工和相關(guān)方在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的措施,。

 3）變更管理

 建立變更申請和審批制度，進(jìn)行變更前的危害辨識和風(fēng)險評價,，編制變更項(xiàng)目實(shí)施方案,。明確項(xiàng)目內(nèi)容、責(zé)任人員和控制要求,。必要時,，制定變更情況下的應(yīng)急預(yù)案，指派現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員,，主管部門應(yīng)安排監(jiān)管人員,。變更項(xiàng)目應(yīng)按照國家,、企業(yè)或上級部門的要求進(jìn)行驗(yàn)收，確保變更符合預(yù)定的要求,。

 4）有害作業(yè)的管理

 建立有害作業(yè)崗位人員臺帳和健康監(jiān)護(hù)制度,，按法律法規(guī)或有關(guān)要求為有害作業(yè)人員配備必須的防護(hù)用品。定期進(jìn)行有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測,。向員工提供產(chǎn)生職業(yè)安全健康危害的設(shè)備、危險物品,、放射性同位素以及含放射性物質(zhì)的原材料的中文說明書,，說明書中應(yīng)載明與職業(yè)危害相關(guān)事項(xiàng)的職業(yè)安全健康防護(hù)、應(yīng)急救援措施,，并在醒目位置標(biāo)明警示標(biāo)識和中文警示說明,。

 對于發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病或者疑似職業(yè)病的，企業(yè)應(yīng)做出診斷治療和處理的有關(guān)規(guī)定,。

 5）設(shè)備的管理

 （a）大型機(jī)組和關(guān)鍵裝置的管理

 應(yīng)按照國家或企業(yè)有關(guān)的安全規(guī)范,、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和制度,，制定和完善各類設(shè)備的安全管理制度,、安全操作規(guī)程，實(shí)行設(shè)備定期維護(hù)和保養(yǎng),、定期監(jiān)督檢查,，用人單位應(yīng)明確設(shè)備責(zé)任人、責(zé)任部門,。

 （b）壓力管道,、壓力容器的管理

 企業(yè)應(yīng)建立壓力容器、管道臺帳,，定期抽檢應(yīng)急措施等管理制度,，定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。按照國家有關(guān)規(guī)定要求,，申請相應(yīng)的驗(yàn)收檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn),，落實(shí)壓力容器、壓力管道的監(jiān)控,、檢測,、處理和更新的責(zé)任。壓力容器及管道作業(yè)人員應(yīng)持證上崗,。

 （c）電力設(shè)施的管理

 應(yīng)嚴(yán)格按照國家及企業(yè)的有關(guān)規(guī)定,，制定電氣設(shè)備操作規(guī)程、規(guī)章制度,、工作票,、工作許可證,、工作監(jiān)護(hù)、工作間斷,、轉(zhuǎn)移和終結(jié)制度,。防爆場所的電氣設(shè)備應(yīng)符合相應(yīng)的防爆等級，操作人員應(yīng)持證上崗,，對電力系統(tǒng)的技術(shù)環(huán)節(jié)采取適當(dāng)?shù)陌踩胧?，防止操作過程中引起突發(fā)性的事故發(fā)生。

 （d）起重機(jī)械設(shè)備的管理

 應(yīng)按照國家及企業(yè)有關(guān)規(guī)定制定本企業(yè)的有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度,，起重機(jī)械設(shè)備的有關(guān)證件齊全,，作業(yè)人員應(yīng)持證上崗。

 應(yīng)建立起重機(jī)械設(shè)備的安全技術(shù)檔案,，按規(guī)定進(jìn)行各類檢查檢驗(yàn)（年度檢查,、月度檢查及日常檢查等），發(fā)現(xiàn)隱患及時處理,。

 （e）普通機(jī)械設(shè)備和電動工具的管理

 普通機(jī)械設(shè)備和電動工具在投入使用前應(yīng)進(jìn)行審核和驗(yàn)收,，合格后方可投入使用。應(yīng)建立各類電動設(shè)備和機(jī)械設(shè)備的操作規(guī)程和規(guī)章制度,，定期進(jìn)行大修,、檢查、維護(hù)和保養(yǎng),，并組織開展監(jiān)督檢查,，發(fā)現(xiàn)隱患及時處理。

 （f）廠內(nèi)機(jī)動車輛

 應(yīng)制定機(jī)動車輛管理制度,，建立安全技術(shù)管理檔案,，確保廠內(nèi)機(jī)動車輛符合安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并按國家及行業(yè)的有關(guān)要求定期進(jìn)行檢驗(yàn),。

 6）相關(guān)方的管理

 （a）供貨方的管理

 化工企業(yè)應(yīng)建立供貨方管理制度,，對供貨方實(shí)行資格認(rèn)定和評價，定期對供貨方的職業(yè)安全健康績效進(jìn)行評估,，對于不符合要求的供貨方進(jìn)行淘汰,。

 企業(yè)采購部門和主管部門應(yīng)與供貨方簽訂安全協(xié)定，落實(shí)采購責(zé)任,，嚴(yán)格驗(yàn)收手續(xù),，實(shí)行責(zé)任追究，確保供貨方提供的產(chǎn)品,、服務(wù),、貨物符合企業(yè)的職業(yè)安全健康要求。供貨方提供材料及設(shè)備時應(yīng)包括同時提供以下技術(shù)文件：

 a）設(shè)備的制造許可證,、產(chǎn)品合格證,、使用說明書,、防爆設(shè)備生產(chǎn)許可證、計量器具生產(chǎn)許可證,；

 b）危險物品的安全技術(shù)說明書等,。

 （b）承包方的管理

 企業(yè)應(yīng)把對承包方的管理作為運(yùn)行控制的重要環(huán)節(jié)，建立管理程序,，在程序中明確以下方面的管理要求：

 a）承包方的選擇準(zhǔn)則

 包括承包方所具有的資格,、人員素質(zhì)、管理能力,、業(yè)績等方面的考查,，不得將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人。

 b）簽訂安全協(xié)議

 在安全協(xié)議中對以下內(nèi)容作出規(guī)定：承包方應(yīng)遵守企業(yè)職業(yè)安全健康管理程序及要求,、承包作業(yè)過程中使用的設(shè)備要求,、人員要求、項(xiàng)目實(shí)施要求以及分包,、轉(zhuǎn)包的事故責(zé)任等,。

 c）開展培訓(xùn)與安全技術(shù)交底

 應(yīng)對承包方進(jìn)行入廠前的教育，使承包方了解企業(yè)現(xiàn)場的工藝裝置,、工程項(xiàng)目有關(guān)概況所存在的職業(yè)安全健康危害,、防范措施和應(yīng)急措施。針對具體的作業(yè)活動,，主管部門的責(zé)任人員應(yīng)對承包方現(xiàn)場作業(yè)進(jìn)行安全技術(shù)交底,。

 d）對承包方的監(jiān)督

 企業(yè)負(fù)責(zé)承包方的管理部門和負(fù)責(zé)人應(yīng)對承包方的職業(yè)安全健康績效進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時糾正和制止,。

 e）應(yīng)急處理

 承包方應(yīng)針對現(xiàn)場可能發(fā)生的緊急情況建立應(yīng)急預(yù)案,，開展應(yīng)急演習(xí)與培訓(xùn)，確保承包方對現(xiàn)場重要的裝置設(shè)備,、主要儀表的位置,、易燃易爆、有毒有害物料的放空點(diǎn),，采樣點(diǎn)以及有關(guān)的防護(hù),、控制處理方法等有充分的了解。

 f）事故報告

 承包方應(yīng)向企業(yè)安全健康主管部門及有關(guān)部門報告所有與承包方現(xiàn)場工作有關(guān)的事故和未遂事件的情況,。

 g）對承包方企業(yè)的評估與考核

 應(yīng)建立對承包方的業(yè)績考核制度,。對承包方實(shí)施工作過程中的職業(yè)安全健康績效進(jìn)行綜合評價，提出評價處理意見或改進(jìn)措施,，督促承包方職業(yè)安全健康工作的持續(xù)改進(jìn),。評估記錄應(yīng)妥善保管,，作為今后選擇承包方的重要依據(jù)。

 7）勞動防護(hù)用品的管理

 企業(yè)應(yīng)為員工提供符合國家及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的勞動防護(hù)用品,，并建立防護(hù)用品的管理制度,，規(guī)范企業(yè)對勞動防護(hù)用品的采購、驗(yàn)收,、保管,、發(fā)放、使用,、更換,、報廢等行為。

 企業(yè)采購符合國家規(guī)定的勞動防護(hù)用品,。特種勞動防護(hù)用品應(yīng)實(shí)施定點(diǎn)采購,，并確保生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證和安全鑒定證三證齊全,，并教育員工按照勞動防護(hù)用品使用細(xì)則正確穿戴和使用,，應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和更換，責(zé)任部門要進(jìn)行穿戴情況的監(jiān)督檢查,，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)應(yīng)及時整改,。

 8）消防管理

 應(yīng)按照國家及企業(yè)有關(guān)規(guī)定建立企業(yè)的防火管理制度，落實(shí)消防組織機(jī)構(gòu)與人員職責(zé),。對防火部位,，尤其是重點(diǎn)防火部位要配置符合國家及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的滅火器材，確定防火責(zé)任,，建立防火檔案,，制定滅火預(yù)案，組織員工進(jìn)行消防演習(xí)和培訓(xùn),，定期開展防火大檢查,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.6要素要求。

 5．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

 化工企業(yè)在生產(chǎn),、儲藏和服務(wù)過程中可能發(fā)生突發(fā)性事件和緊急情況,，為了減少災(zāi)害的結(jié)果和范圍，應(yīng)制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案,，應(yīng)建立預(yù)案和響應(yīng)管理程序,。

 （1）應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)管理程序的編制要求

 程序中應(yīng)明確以下管理要點(diǎn)：

 1）有關(guān)部門在應(yīng)急期間的管理職責(zé)；

 2）需采取應(yīng)急措施的情況,；

 3）應(yīng)急準(zhǔn)備,；

 4）應(yīng)急預(yù)案的編制和要求；

 5）應(yīng)急響應(yīng),；

 6）應(yīng)急計劃與程序的演習(xí)與檢驗(yàn),；

 7）應(yīng)急計劃與程序的評審與修訂,。

 （2）確定需要制定應(yīng)急預(yù)案的情況

 化工企業(yè)需要制定應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計劃的緊急情況一般包括：

 1）火災(zāi)事故；

 2）爆炸和爆燃事故,；

 3）危險化學(xué)品的泄漏,；

 4）食物中毒；

 5）臺風(fēng),、地震,、洪水等自然災(zāi)害；

 6）設(shè)備事故,；

 7）電氣事故,；

 8）化學(xué)物質(zhì)傷害事故；

 9）熱傷害事故,。

 （3）應(yīng)急預(yù)案的編制

 應(yīng)急預(yù)案是針對具體突發(fā)性事件可能造成進(jìn)一步后果的有效防范,，企業(yè)應(yīng)確定重點(diǎn)防范對象和部位，制訂詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案,，應(yīng)急預(yù)案編制時一般要求考慮以下幾個方面的問題：

 1）確定應(yīng)急機(jī)構(gòu)與職責(zé)

 應(yīng)急機(jī)構(gòu)主要包括應(yīng)急指揮系統(tǒng),、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、各級應(yīng)急崗位和有關(guān)職能部門（包括職業(yè)安全健康管理部門,、設(shè)備管理部門、工程管理部門,、生產(chǎn)部門,、物資供應(yīng)部門、技術(shù)管理部門等）對各級人員和各級部門的職責(zé)形成文件,，考慮本企業(yè),、本區(qū)域以外能提供援助的有關(guān)機(jī)構(gòu)；

 2）報警與求援

 有關(guān)部門及企業(yè)內(nèi)外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)和報告的方式,、救援方式以及解除警報的程序,；

 3）生產(chǎn)處理，處理突發(fā)性事故或險情的措施,；

 4）災(zāi)害撲救與控制,；

 5）傷員搶救；

 6）警戒,、疏散與交通管制,；

 7）應(yīng)急物資準(zhǔn)備與供應(yīng)，包括應(yīng)急救援設(shè)施,，如通訊設(shè)備,、應(yīng)急物資等，還要列出有關(guān)部門,，如企業(yè)現(xiàn)場,、武警,、消防、衛(wèi)生,、防疫等部門可用的應(yīng)急設(shè)備等,；

 8）救援；

 9）生產(chǎn)恢復(fù),；

 10）應(yīng)急演練與人員培訓(xùn),。

 （4）應(yīng)急準(zhǔn)備

 1）物資準(zhǔn)備：針對某一事故或緊急情況所需的應(yīng)急物資，包括通信設(shè)備和器材,、安全檢測儀器,、消防設(shè)施、器材及材料,、個人防護(hù),、救護(hù)器材、照明設(shè)施,、破拆工具及其它救災(zāi)物資,。

 2）應(yīng)急資料準(zhǔn)備：包括現(xiàn)場工藝流程圖及平面示意圖、現(xiàn)場作業(yè)人員崗位布置與名單,、應(yīng)急人員的聯(lián)絡(luò)方式和地址,、生產(chǎn)現(xiàn)場承包方或供貨方人員名單、地方醫(yī)療,、消防,、公安等部門的電話、地址及其它聯(lián)系方式,。

 3）人員準(zhǔn)備：成立相關(guān)的應(yīng)急機(jī)構(gòu)并進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn),，確保他們熟悉各自的應(yīng)急職責(zé)和具備應(yīng)急響應(yīng)的能力。

 （5）應(yīng)急演習(xí)與檢驗(yàn)

 企業(yè)各崗位應(yīng)針對應(yīng)急預(yù)案定期組織演練,，確保合格者上崗,。演練應(yīng)盡可能反映出真實(shí)的緊急情況，以檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案,、應(yīng)急準(zhǔn)備工作以及應(yīng)急響應(yīng)程序的有效性,、充分性和適宜性。特別是事故或緊急情況發(fā)生之后,，企業(yè)應(yīng)開展對應(yīng)急預(yù)案的檢驗(yàn)和評估工作,。

 檢驗(yàn)和評估的內(nèi)容一般包括：

 1）通信指揮系統(tǒng)能否正常進(jìn)行；

 2）生產(chǎn)處理步驟是否安全有效,；

 3）應(yīng)急救援步驟是否安全有效,；

 4）應(yīng)急救援物資是否儲備充足，品種齊全，保管完好,；

 5）應(yīng)急救援設(shè)備是否處在完好備用狀態(tài),；

 6）應(yīng)急救援人員對應(yīng)急預(yù)案是否完全掌握，并清楚各自的職責(zé),，勝任其應(yīng)急期間的工作,。

 （6）應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的評估與修訂

 企業(yè)應(yīng)針對應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計劃演習(xí)和實(shí)施過程中暴露的問題進(jìn)行總結(jié)和評審，對演練程序,、內(nèi)容和方法進(jìn)行及時的修訂,，也應(yīng)注意總結(jié)本單位及外單位的事故教訓(xùn)，及時修訂相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.4.7要素要求

 （四）評價

 1．績效監(jiān)測與測量

 化工企業(yè)以及各相關(guān)職能和層次應(yīng)定期對職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測和測量,，建立績效監(jiān)測與測量管理程序，確定檢查的內(nèi)容,、方法,、頻次和標(biāo)準(zhǔn)。

 （1）績效監(jiān)測與測量管理程序的編制要點(diǎn)

 程序包括的主要內(nèi)容：

 1）相關(guān)部門與單位開展績效監(jiān)測與測量活動的職責(zé),；

 2）監(jiān)測與測量的內(nèi)容,、方法、頻次,；

 3）監(jiān)測與測量的實(shí)施要求,；

 4）對績效監(jiān)測與測量結(jié)果的處理；

 5）績效監(jiān)測與測量設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù),；

 6）監(jiān)測與測量結(jié)果的記錄,。

 （2）安全檢查

 安全檢查是企業(yè)對其職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行績效進(jìn)行評價的重要手段，安全檢查主要包括以下四種類型：

 1）國家和上級部門進(jìn)行的指令性檢查,；

 2）常規(guī)的安全檢查，包括日常,、定期,、專業(yè)和不定期檢查；

 3）新建,、改建,、擴(kuò)建項(xiàng)目安全衛(wèi)生"三同時"檢查；

 4）關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位的檢查與監(jiān)控,。

 （3）檢查的內(nèi)容

 1）職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行情況及有效性,；

 2）職業(yè)安全健康法律法規(guī)的執(zhí)行情況；

 3）企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度和規(guī)定的執(zhí)行情況,；

 4）職業(yè)安全健康目標(biāo)及管理方案的實(shí)施情況,；

 5）員工的職業(yè)安全健康意識與能力；

 6）作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測,；

 7）對以往事故,、事件,、不符合以及違章情況的統(tǒng)計分析。

 企業(yè)及下屬單位應(yīng)針對上述各項(xiàng)檢查確定檢查方法,、步驟,、范圍和所依據(jù)的準(zhǔn)則與標(biāo)準(zhǔn)，并做好檢查記錄,。對查出的問題或隱患要及時整改,，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查和驗(yàn)證，對檢查和處理的情況應(yīng)當(dāng)記錄在案,。

 （4）安全監(jiān)督

 1）現(xiàn)場作業(yè)的監(jiān)督

 包括對現(xiàn)場危險物品作業(yè),、動火作業(yè)、有限空間作業(yè),、破土作業(yè),、起重吊裝作業(yè)、高處作業(yè),、臨時用電作業(yè),、放射作業(yè)和氣瓶充裝作業(yè)等危險作業(yè)活動的實(shí)施情況的監(jiān)督。

 2）對設(shè)備設(shè)施管理的安全監(jiān)督

 包括對廠內(nèi)機(jī)動車輛,、安全設(shè)備設(shè)施,、關(guān)鍵裝置和要害部位、特種設(shè)備,、普通機(jī)械設(shè)備的運(yùn)行情況的定期監(jiān)督,。

 3）危險物品管理的安全監(jiān)督

 包括對危險化學(xué)品、易燃易爆品,、放射品等使用,、儲存、處置等管理情況的監(jiān)督,。

 （5）監(jiān)督檢查記錄

 職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量記錄包括：

 1）各種職業(yè)安全健康檢查臺帳,；

 2）職業(yè)安全健康設(shè)施運(yùn)行記錄；

 3）職工體檢記錄,；

 4）塵,、毒、噪聲檢測記錄,；

 5）關(guān)鍵裝置要害部位監(jiān)控記錄,；

 6）事故違章等體系規(guī)定事故的統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)；

 7）監(jiān)測職業(yè)安全健康目標(biāo)及管理方案實(shí)施情況的記錄,；

 8）職業(yè)安全健康法律法規(guī)符合性評價的報告,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.1要素要求。

 2．事故、事件和不符合的調(diào)查處理

 化工企業(yè)應(yīng)建立事故,、事件和不符合調(diào)查處理管理程序,，以確保企業(yè)能及時準(zhǔn)確地調(diào)查、處理事故,、事件和不符合,，分析發(fā)生的原因，并制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施,。調(diào)查的結(jié)果應(yīng)與職業(yè)安全健康管理委員會交流,，安全健康委員會應(yīng)提出合理的建議。調(diào)查的結(jié)果及安全健康委員會的建議應(yīng)與負(fù)責(zé)糾正措施的人員交流,，糾正措施作為管理評審的一項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)在持續(xù)改進(jìn)活動中予以考慮,。

 （1）事故、事件和不符合調(diào)查處理管理程序編制要點(diǎn)

 1）事故,、事件和不符合調(diào)查處理管理的職責(zé),，作用和權(quán)限的界定。

 2）不符合項(xiàng)的處理,，包括：

 （a）不符合項(xiàng)的來源,；

 （b）不符合項(xiàng)的原因調(diào)查；

 （c）不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施,。

 3）事故處理

 （a）事故的報告,、通報與上報；

 （b）事故應(yīng)急,；

 （c）事故調(diào)查分析,；

 （d）事故處理；

 （e）事故調(diào)查報告,；

 （f）事故后整改措施和復(fù)查,。

 （2）不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施

 發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時，主管部門應(yīng)開具書面的不符合報告,，按程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查,，制定糾正與預(yù)防措施，實(shí)施措施交由負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的部門去完成,，由主管單位進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)其有效性,。

 （3）事故的處理與預(yù)防

 1）事故報告與應(yīng)急處置

 （a）事故上報

 微傷,、輕傷、重傷事故發(fā)生后,，應(yīng)由負(fù)傷者或現(xiàn)場有關(guān)人員將事故發(fā)生的時間,、地點(diǎn)、事故經(jīng)過及原因逐級上報相關(guān)職能部門和主管領(lǐng)導(dǎo)、單位責(zé)任人,。

 發(fā)生死亡和重大死亡事故后,，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)立即逐級報告本企業(yè)安全管理部門、有關(guān)部門及企業(yè)主要負(fù)責(zé)人,，同時按照國家有關(guān)規(guī)定立即如實(shí)報告負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門,，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報,，不得故意破壞事故現(xiàn)場,、毀滅有關(guān)證據(jù)。

 （b）事故搶險

 發(fā)生有關(guān)人員傷亡或中毒事故時,，事故現(xiàn)場當(dāng)事人應(yīng)迅速采取必要措施搶救受傷人員,，企業(yè)負(fù)責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)迅速采取有效措施,，組織搶救,，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失,，并注意保護(hù)現(xiàn)場,。

 發(fā)生重大火災(zāi)、爆炸,、中毒事故時,，應(yīng)啟動相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)程序。

 2）事故調(diào)查

 （a）企業(yè)應(yīng)按事故嚴(yán)重情況等級組織開展事故調(diào)查工作：

 l 微傷,、輕傷事故由二級單位組織調(diào)查處理,；

 l 重傷事故由企業(yè)第一負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理；

 l 死亡事故在由單位第一負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門參加對事故的調(diào)查的基礎(chǔ)上,，由上級公司主管部門參與企業(yè)組織事故調(diào)查,；

 l 重大死亡事故，由上級單位組成事故調(diào)查組,，開展事故調(diào)查,。

 （b）事故調(diào)查組的職責(zé)與權(quán)限

 l 查明事故原因、過程和人員傷亡,、經(jīng)濟(jì)損失情況,；

 l 確定事故責(zé)任人；

 l 提出事故處理意見和防范措施的意見,；

 l 寫出事故調(diào)查報告,。

 （c）事故調(diào)查處理程序

 l 組織事故調(diào)查組，明確任務(wù)與分工,；

 l 事故現(xiàn)場處理,，事故發(fā)生前的生產(chǎn)情況與事故經(jīng)過,；

 l 物證、證人材料的收集,，或進(jìn)行必要的技術(shù)鑒定和實(shí)驗(yàn),；

 l 分析事故原因，提出防范措施,；

 l 明確事故責(zé)任,，提出對責(zé)任人的處理意見；

 l 填寫事故調(diào)查報告書,。

 3）事故分析

 （a）整理和分析有關(guān)的現(xiàn)場調(diào)查材料,、化驗(yàn)分析數(shù)據(jù)、工藝操作數(shù)據(jù)和設(shè)備技術(shù)資料,；

 （b）確定事故發(fā)生的時間,、地點(diǎn)、經(jīng)過等情況,；

 （c）確定事故的直接原因和間接原因,；

 （d）進(jìn)行事故責(zé)任分析。

 4）事故調(diào)查報告

 事故調(diào)查組人員在對所發(fā)生的事故進(jìn)行全面深入的調(diào)查分析后,，應(yīng)寫出事故報告,，報告內(nèi)容主要包括：

 （a）事故基本情況，包括單位名稱,，企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型,，隸屬關(guān)系，發(fā)生事故的日期,、類別,、地點(diǎn)、傷亡人數(shù),、傷亡人員的情況,、經(jīng)濟(jì)損失、事故等級等,；

 （b）事故經(jīng)過,；

 （c）事故原因分析；

 （d）事故教訓(xùn)及預(yù)防措施,；

 （e）事故責(zé)任分析及對責(zé)任人的處理意見,；

 （f）附件（包括圖表、照片,、圖象技術(shù)鑒定資料等）,。

 5）事故處理

 事故處理必須按照"四不放過"的原則，事故單位應(yīng)根據(jù)事故調(diào)查報告提出的預(yù)防措施,，編制整改實(shí)施方案或申報技術(shù)措施報告,，經(jīng)有關(guān)部門復(fù)查后組織實(shí)施，實(shí)施完畢后,，有關(guān)部門應(yīng)組織驗(yàn)證和評估,，確保措施的有效性。

 6）事故后整改和復(fù)查

 事故發(fā)生單位應(yīng)按照事故管理"四不放過"的原則,，做到事故原因不查明不放過,，不對根本原因采取措施不放過，不對群眾進(jìn)行教育不放過,，不查處事故責(zé)任人不放過,。并由負(fù)責(zé)糾正措施人員落實(shí)事故調(diào)查報告提出的糾正和預(yù)防措施，職業(yè)安全健康主管部門應(yīng)組織復(fù)查驗(yàn)收,，復(fù)查內(nèi)容為：

 （a）事故單位的班組安全活動記錄中是否有吸取事故教訓(xùn)的記錄,；

 （b）事故責(zé)任人的行政處理是否行文，并進(jìn)入個人檔案,；

 （c）事故責(zé)任單位對事故責(zé)任者的經(jīng)濟(jì)處罰是否落實(shí),；

 （d）事故的防范措施是否落實(shí)到位。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.2要素要求,。

 3．審核

 化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況定期（一般情況下每年至少一次）制定一個內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案,，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系與《審核規(guī)范》的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度,，評價是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo),。審核的重點(diǎn)放在職業(yè)安全健康管理體系績效方面，不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康檢查相混淆,，審核應(yīng)由化工企業(yè)的內(nèi)部或外部有經(jīng)驗(yàn),、有資質(zhì)的人員執(zhí)行，審核應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度,。如可行,，員工應(yīng)參與選擇審核員以及作業(yè)場所審核的各階段，包括審核結(jié)果的分析,。

 （1）審核實(shí)施要求

 1）審核管理程序編制的基本要求

 審核是對化工企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面,、正式的評價。其審核工作管理程序應(yīng)提出下列要求：

 （a）審核工作應(yīng)按審核計劃進(jìn)行,，必要時增加審核次數(shù),；

 （b）審核員要事先經(jīng)過培訓(xùn)，具備開展審核的能力（有相應(yīng)的職業(yè)安全健康管理體系審核員資質(zhì)）,；

 （c）審核工作的準(zhǔn)備,；

 （d）審核實(shí)施的程序；

 （e）審核結(jié)果中應(yīng)包括對程序,、規(guī)程的符合性和有效性的評價,；

 （f）明確糾正措施,；

 （g）審核結(jié)果應(yīng)予記錄和發(fā)布，并定期向管理者報告,。

 企業(yè)的管理者應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審,，必要時，采取有效的糾正措施,。

 2）審核計劃

 企業(yè)應(yīng)制訂內(nèi)部審核年度計劃,。審核計劃應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動，并評價對《審核規(guī)范》的符合性,。企業(yè)在確定審核的重點(diǎn),、頻次和覆蓋范圍時應(yīng)考慮下列因素：

 （a）職業(yè)安全健康管理體系各要素失效時所伴隨的風(fēng)險；

 （b）現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料,；

 （c）以前管理評審的實(shí)施結(jié)果,；

 （d）職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。

 如果情況表明有必要進(jìn)行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核,，如事故發(fā)生之后,，運(yùn)行環(huán)境出現(xiàn)重大變化，則企業(yè)應(yīng)進(jìn)行追加審核,。

 3）管理者的支持

 為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效,，最高管理者應(yīng)對審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議,，并在適當(dāng)時間內(nèi)采取必要的措施,。企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公開地完成審核過程,，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義,，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問題,。

 4）審核人員

 職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名有相關(guān)資質(zhì)的審核員承擔(dān),。審核組開展審核時，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能,。

 審核人員應(yīng)獨(dú)立于所審核的部門或活動,，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法律法規(guī)及體系方面的知識,，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足,，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和指南。如可行,，員工應(yīng)參與選擇審核員,。

 5）資料收集與解釋

 收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確?；净顒拥某闃泳哂写硇?，訪談有關(guān)人員（必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表）,，并檢查下列相關(guān)文件：

 （a）職業(yè)安全健康管理體系文件；

 （b）職業(yè)安全健康方針,；

 （c）職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案,；

 （d）應(yīng)急程序和計劃（包括演習(xí)報告）；

 （e）作業(yè)許可制度與程序,；

 （f）職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；

 （g）事故（包括事件）的報告和記錄,；

 （h）職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報告或交流記錄,；

 （i）依法應(yīng)予以保存的登記簿與證書；

 （j）培訓(xùn)記錄,；

 （k）職業(yè)安全健康檢查記錄,；

 （l）職業(yè)安全健康監(jiān)測記錄；

 （m）前次職業(yè)安全健康管理體系審核報告,；

 （n）糾正措施要求及驗(yàn)收報告,；

 （o）不符合報告。

 職業(yè)安全健康管理體系審核過程中,，應(yīng)該收集相關(guān)的資料,、信息或其他記錄，避免曲解或誤用,。

 6）審核方式

 （a）查閱,。查閱有關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn),、報表,、記錄、管理制度,、應(yīng)急程序,、工作程序、組織機(jī)構(gòu)等資料,。

 （b）觀察?，F(xiàn)場檢查裝置、設(shè)備的安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)狀況,；規(guī)章制度,、工作程序、操作規(guī)程,、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、作業(yè)方案、工藝紀(jì)律,、操作紀(jì)律執(zhí)行情況,；HSE設(shè)施配備運(yùn)行情況,。

 （c）聆聽。聽取現(xiàn)場職業(yè)安全健康負(fù)責(zé)人介紹其職業(yè)安全健康管理,、規(guī)章制度,、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施措施,、實(shí)施效果,、事故處理、應(yīng)急演練,、改進(jìn)建議等,。

 （d）詢問。與現(xiàn)場主要管理人員及員工代表談話,，詢問現(xiàn)場管理情況,、應(yīng)知應(yīng)會的內(nèi)容、現(xiàn)場安全管理措施及應(yīng)急程序等內(nèi)容,。

 （e）測試,。進(jìn)行現(xiàn)場應(yīng)急演習(xí)，檢查員工對應(yīng)急預(yù)案的掌握情況,，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的正確性,、適用性和有效性。

 7）審核結(jié)果

 職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內(nèi)容應(yīng)明確,、簡潔和完整,，注明日期并有審核人員的簽名,審核的結(jié)果與結(jié)論應(yīng)與負(fù)責(zé)糾正措施的人員交流。

 審核報告中應(yīng)包含下列內(nèi)容：

 （a）審核目的和范圍,；

 （b）審核計劃,、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域,；

 （c）確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件,；

 （d）不符合的詳細(xì)資料；

 （e）審核人員對職業(yè)安全健康管理體系與《審核規(guī)范》的符合性評價,；

 （f）職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力,；

 （g）職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。

 化工企業(yè)應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果和結(jié)論反饋給所有的負(fù)責(zé)相關(guān)糾正措施人員,，以便采取糾正措施,。應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報告要求的同時,，對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃,，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

 （2）審核過程的控制

 1）審核準(zhǔn)備階段

 （a）建立審核組織,，確定審核范圍,；

 （b）收集有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),、資料,；

 （c）制定審核計劃；

 （d）編制審核工作程序,；

 （e）編制現(xiàn)場檢查表,，內(nèi)容包括：

 a）計劃審核的項(xiàng)目；

 b）需尋找的證據(jù),；

 c）所依據(jù)文件的要點(diǎn),；

 d）檢查方法和數(shù)量；

 e）檢查結(jié)果記錄,。

 2）實(shí)施現(xiàn)場審核

 （a）首次會議；

 （b）現(xiàn)場收集證據(jù),；

 （c）分析審核發(fā)現(xiàn),；

 （d）對不符合項(xiàng)進(jìn)行判定；

 （e）填寫《不符合報告》,；

 （f）末次會議,。

 3）編制審核報告

 審核報告的主要編制內(nèi)容：

 （a）審核的單位、目的,、范圍,、過程；

 （b）審核所依據(jù)的文件（程序）及標(biāo)準(zhǔn),；

 （c）不符合項(xiàng)報告,；

 （d）審核結(jié)論；

 （e）其他附件,。

 4）審核跟蹤

 （a）審核組對受審核單位開具《不符合項(xiàng)報告》后,，受審核單位有關(guān)部門應(yīng)針對不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定糾正措施,，指定專人負(fù)責(zé)整改,，并填寫記錄；

 （b）整改完成后,，由審核組長安排專人進(jìn)行檢查驗(yàn)收,，達(dá)到規(guī)定要求后才能簽字。

 5）報告的分發(fā)

 職業(yè)安全健康管理體系審核報告應(yīng)分發(fā)到相關(guān)部門和人員,以便其采取相應(yīng)的措施,，交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時應(yīng)考慮保密要求,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.4要素要求。

 4．管理評審

 管理評審是為了評價職業(yè)安全健康管理體系是否充分實(shí)施，并適用于實(shí)現(xiàn)化工企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo),。

 管理評審中不僅應(yīng)考慮化工企業(yè)的職業(yè)安全健康方針是否仍然適用,，還應(yīng)考慮為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)和滿足未來需要的目的，更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo),，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題,。

 （1）管理評審應(yīng)考慮因素：

 1）事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

 2）內(nèi)部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果,；

 3）自前次評審以來對體系實(shí)施的糾正措施,；

 4）應(yīng)急計劃和報告(包括實(shí)際發(fā)生的或演練的)；

 5）管理者代表關(guān)于職業(yè)安全健康管理體系總體績效的報告,；

 6）各級管理者所負(fù)責(zé)部分的體系有效性狀況的報告,；

 7）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的報告,。

 （2）管理評審實(shí)施要求

 最高管理者應(yīng)定期主持進(jìn)行管理評審,，如每年至少一次。管理評審會議可考慮和化工企業(yè)每年的安全健康管理委員會會議結(jié)合召開,。評審應(yīng)將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績效方面,，而不是具體的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)問題可在正常運(yùn)行過程中處理,。

 1）化工企業(yè)制定管理評審計劃時,，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

 （a）所針對的主題；

 （b）參加人員（管理者,、職業(yè)安全健康顧問,、員工職業(yè)安全健康委員會代表或工會負(fù)責(zé)人等其他人員）；

 （c）參與者在評審過程中承擔(dān)的職責(zé),；

 （d）評審所需的資料,。

 2）評審時，應(yīng)針對下列問題：

 （a）現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性,；

 （b）為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo),；

 （c）現(xiàn)有危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的適宜性,；

 （d）現(xiàn)有風(fēng)險級別和現(xiàn)有控制措施的有效性,；

 （e）資源的充分性（人、財,、物）,；

 （f）職業(yè)安全健康管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理；

 （g）職業(yè)安全健康檢查過程的有效性,；

 （h）危害報告過程的有效性,；

 （i）已發(fā)生事故和事件的資料；

 （j）應(yīng)急準(zhǔn)備與預(yù)案的有效性；

 （k）有哪些無效程序或缺乏程序指導(dǎo),；

 （l）自前次評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核結(jié)果及其有效性,；

 （m）職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；

 （n）事故和事件的調(diào)查處理結(jié)果,；

 （o）法律法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動可能造成的影響,。

 管理者代表應(yīng)在會議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績效。如果有必要,，職業(yè)安全健康管理體系績效的局部評審應(yīng)在更短的時間間隔內(nèi)進(jìn)行,。

 3）管理評審報告編制

 由管理評審組織部門負(fù)責(zé)起草評審報告，內(nèi)容包括：

 （a）評審日期,、單位,、評審人員；

 （b）評審的內(nèi)容,；

 （c）評審過程發(fā)現(xiàn)的不符合,；

 （d）評審結(jié)論；

 （e）改進(jìn)意見,。

 4）評審報告的審批

 管理評審報告經(jīng)最高管理者簽署實(shí)施意見后,，印發(fā)有關(guān)部門、單位執(zhí)行,。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.6要素要求。

 （五）改進(jìn)措施

 1．糾正與預(yù)防措施

 企業(yè)應(yīng)針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量,、審核和管理評審活動中所提出的預(yù)防與糾正措施,，制定實(shí)施方案并予以保持。

 1）制訂的方案應(yīng)包含以下方面：

 （a）辨識并分析與相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)或體系各種安排不符合的根本原因,；

 （b）相關(guān)部門職責(zé)與層次實(shí)現(xiàn)其對應(yīng)預(yù)防與糾正措施的職責(zé)和權(quán)限,；

 （c）具體的方法及不同的作業(yè)任務(wù)；

 （d）實(shí)施每個作業(yè)任務(wù)的時間表,；

 （e）對應(yīng)每個任務(wù)提供資源配置（如財力,、物力、人力,、后勤等）,；

 2）實(shí)施糾正與預(yù)防措施時應(yīng)考慮：

 （a）是否需要對職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行調(diào)整；

 （b）糾正與預(yù)防措施是否從根本上消除事故,、事件,、不符合并預(yù)防再次發(fā)生；

 （c）檢查糾正與預(yù)防措施的有效性,；

 （d）如發(fā)現(xiàn)危害與控制措施不夠充分,，應(yīng)及時合理地調(diào)整預(yù)防與控制措施的優(yōu)先順序并予以實(shí)施；

 （e）整個過程應(yīng)形成文件。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.2要素要求,。

 2．持續(xù)改進(jìn)

 企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施方案并予以保持,，以持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系各有關(guān)要素及整個體系。

 （1）在制定持續(xù)改進(jìn)方案時應(yīng)考慮：

 1）國家法律法規(guī)的變化,；

 2）企業(yè)自愿簽署的有關(guān)職業(yè)安全健康的章程和協(xié)議,；

 3）是否修訂企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)；

 4）危害辨識與風(fēng)險評價的結(jié)果,；

 5）績效監(jiān)測與測量的結(jié)果,；

 6）事故、事件和不符合調(diào)查結(jié)果及建議,；

 7）審核的結(jié)果與建議,；

 8）管理評審的結(jié)果；

 9）企業(yè)內(nèi)部全體員工對持續(xù)改進(jìn)的建議,；

 10）職業(yè)安全健康管理委員會對持續(xù)改進(jìn)的建議,；

 11）員工職業(yè)安全健康保護(hù)計劃實(shí)施的結(jié)果；

 12）信息交流的結(jié)果,。

 （2）為不斷改善自身的職業(yè)安全健康績效,，企業(yè)應(yīng)經(jīng)常與其他企業(yè)比較安全健康管理的方法和績效。

 本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.6要素要求,。

 四,、 術(shù)語和定義

 本指南除繼續(xù)引用《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》中使用的術(shù)語和定義外，還引用了以下術(shù)語和定義：

 1．特種作業(yè)

 容易發(fā)生人員傷亡事故,，對操作者本人,、他人及周圍設(shè)施的安全有重大危害的作業(yè)。

 2．危險作業(yè)

 作業(yè)過程中存在對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害因素的作業(yè)活動,。

 3．有害作業(yè)

 作業(yè)過程中存在能影響人的身體健康,，導(dǎo)致疾病或?qū)ξ镌斐陕該p害因素的作業(yè)活動。

 4．危險物品

 指易燃易爆品,、危險化學(xué)品,、放射性物品等能夠危及人身安全和財產(chǎn)安全的物品。

 5．三同時

 指新建,、改建,、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全衛(wèi)生設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計,、同時施工,、同時投入生產(chǎn)和使用。

 6．重大危險源

 指長期地或者臨時地生產(chǎn),、搬運(yùn),、使用或者儲存危險物品,，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）。

 7．化工企業(yè)

 指利用化學(xué)反應(yīng)生產(chǎn)化學(xué)產(chǎn)品的工業(yè)企業(yè),，包括基本化學(xué)工業(yè)和塑料,、合成纖維、石油,、橡膠,、藥劑、染料等各種工業(yè)企業(yè),。