• 【發(fā)布單位】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】國家認(rèn)監(jiān)委公告2004年第14號
• 【發(fā)布日期】2004-05-20
• 【生效日期】2004-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

(國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會公告2004年第14號)





 《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2004年4月29日國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會主任辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公告，自2004年7月1日起施行,。



 附件：認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法



二○○四年五月二十日








第一條 為加強(qiáng)對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證咨詢活動,，根據(jù)《
中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)是指從事為使法人和其他組織的產(chǎn)品,、服務(wù)、管理體系達(dá)到認(rèn)證要求而提供咨詢服務(wù)的組織,。




第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證咨詢活動應(yīng)當(dāng)遵守本辦法,。




第四條 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作,。



 地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門）按照各自職責(zé)分工,，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢活動實(shí)施監(jiān)督檢查,。




第五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定依法經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后,，方可從事認(rèn)證咨詢活動,。




第六條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對認(rèn)證咨詢活動實(shí)施有效控制的管理體系,。




第七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定有效的認(rèn)證咨詢實(shí)施程序，并在與被咨詢方簽定合同時明確認(rèn)證咨詢所包含的主要階段,。



 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合同約定內(nèi)容和認(rèn)證咨詢實(shí)施程序?yàn)楸蛔稍兎教峁┳稍兎?wù)，確保認(rèn)證咨詢真實(shí),、有效,。



 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證咨詢實(shí)施過程做出完整記錄,，并歸檔留存。




第八條 認(rèn)證咨詢實(shí)施程序包括以下基本階段：



 （一）調(diào)研分析階段：了解組織管理現(xiàn)狀,、業(yè)務(wù)流程,、組織機(jī)構(gòu),；



 （二）體系策劃階段：進(jìn)行體系模型策劃、確定體系范圍,、資源配置,、進(jìn)度、分工,；



 （三）貫標(biāo)動員階段：被咨詢方對標(biāo)準(zhǔn)的正確理解,；



 （四）培訓(xùn)階段：被咨詢方學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律法規(guī)和體系文件編寫方法,；



 （五）文件編寫階段：對組織管理現(xiàn)狀、經(jīng)營、過程進(jìn)行識別,，各類法律法規(guī),、國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程的收集與整理,，管理手冊、程序文件,、作業(yè)指導(dǎo)文件,、記錄表格的制修訂；



 （六）文件發(fā)布,、運(yùn)行階段：管理手冊,、程序文件,、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄表格的定稿,、會審,、審批、發(fā)布并開始運(yùn)行,；



 （七）內(nèi)部審核階段：檢查管理體系的運(yùn)行情況，指導(dǎo)被咨詢方編制內(nèi)審報告,、不合格報告，采取糾正,、預(yù)防措施；



 （八）管理評審階段：評審體系的適應(yīng)性、充分性和有效性,，指導(dǎo)被咨詢方采取改進(jìn)措施；



 （九）符合性審核階段：檢查管理體系的運(yùn)行情況,，出具符合性審核報告、不合格報告,，指導(dǎo)采取糾正,、預(yù)防措施,；



 （十）認(rèn)證審核前準(zhǔn)備階段：評價管理體系是否達(dá)到認(rèn)證條件,，相關(guān)工作準(zhǔn)備是否就緒；



 （十一）認(rèn)證審核不合格項(xiàng)整改階段：指導(dǎo)被咨詢方采取糾正措施,，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證的要求。



 產(chǎn)品認(rèn)證咨詢還應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部審核階段之前增加對產(chǎn)品符合性的確認(rèn)階段,。




第九條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T聘用,、培訓(xùn)、考核,、使用和控制程序制度。



 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)指派的承擔(dān)認(rèn)證咨詢工作的人員應(yīng)當(dāng)是在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè),、具有相應(yīng)能力的認(rèn)證咨詢?nèi)藛T；不具備咨詢師注冊資格的人員不得獨(dú)立承擔(dān)認(rèn)證咨詢工作,。




第十條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的管理者和專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T以及其他工作人員,，不得從事認(rèn)證活動，不得與認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系,。




第十一條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其認(rèn)證咨詢活動的有效性實(shí)施監(jiān)控和評價,，并至少每十二個月實(shí)施一次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。




第十二條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的一月份向國家認(rèn)監(jiān)委及所在地地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門報送上年度本機(jī)構(gòu)所咨詢的組織的名錄,、在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專,、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價報告、本機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告和管理評審報告,。




第十三條 有下列情形之一的,，認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門報告：



 （一）法定代表人,、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更,；



 （二）《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；



 （三）股東,、負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的最高管理者發(fā)生變更；



 （四）專職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T不再符合認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)所規(guī)定的基本要求,；



 （五）分支機(jī)構(gòu)發(fā)生變更。




第十四條 國家認(rèn)監(jiān)委組織地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查,。



 地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門可以采取定期或者不定期方式對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的認(rèn)證咨詢活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。




第十五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,，國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并依法予以處罰：



 （一）未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)擅自開展認(rèn)證咨詢活動或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,、或者超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證咨詢活動的；



 （二）偽造,、冒用認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件的；



 （三）向其他機(jī)構(gòu)分包認(rèn)證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認(rèn)證咨詢活動的,；



 （四）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營活動的,；



 （五）使用不具備認(rèn)證咨詢師注冊資格的人員獨(dú)立進(jìn)行認(rèn)證咨詢的,；



 （六）干涉被咨詢方自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)力的,；



 （七）簽訂含有認(rèn)證和認(rèn)證咨詢兩方面內(nèi)容的統(tǒng)包合同的,；



 （八）代收認(rèn)證費(fèi)用或者接受對認(rèn)證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助的；



 （九）介入認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核活動或者作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)以及以其他方式從事認(rèn)證活動的,；



 （十）為被咨詢方編造體系文件運(yùn)行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實(shí)際情況的,；



 （十一）作出誤導(dǎo)、欺詐性宣傳或者承諾的,；



 （十二）向未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦經(jīng)其認(rèn)證咨詢的單位進(jìn)行認(rèn)證的；



 （十三）違反法律,、法規(guī)等規(guī)定的其他行為。




第十六條 任何單位和個人有權(quán)對認(rèn)證咨詢違法違規(guī)行為,，向國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門舉報。國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理,，并為舉報人保密。




第十七條 對于違反本辦法的行為,，按照有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律,、法規(guī)和部門規(guī)章予以處罰,。




第十八條 本辦法由國家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)解釋。




第十九條 本辦法自2004年7月1日起施行,。