• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-09-27
• 【生效日期】2004-10-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】新華網(wǎng)
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法

證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法






第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理,保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,根據(jù)證券投資基金法,、公司法和其他法律,、行政法規(guī),制定本辦法。




第二條 本辦法所稱(chēng)證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)高級(jí)管理人員),是指基金管理公司的董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,。




第三條 高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))審核。



 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司,、基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員,不得違反規(guī)定決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員,。




第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠(chéng)信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,。




第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理,制定高級(jí)管理人員,、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定,。



 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。




第二章 任職條件和審核程序




第六條 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:



 (一) 取得基金從業(yè)資格；



 (二) 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試,；



 (三) 具有3年以上基金,、證券,、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷,督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律,、會(huì)計(jì)、監(jiān)察,、稽核等工作經(jīng)歷,；



 (四) 沒(méi)有公司法、證券投資基金法等法律,、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形,；



 (五) 最近3年沒(méi)有受到證券,、銀行,、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。




第七條 申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料:



 (一) 對(duì)擬任高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)擬任人)任職資格進(jìn)行審核的申請(qǐng)及任職資格申請(qǐng)表,；



 (二) 相關(guān)會(huì)議的決議,；



 (三) 前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；



 (四) 最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告,、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn),；



 (五) 對(duì)擬任人的考察意見(jiàn)；



 (六) 擬任人身份,、學(xué)歷,、學(xué)位證明復(fù)印件；



 (七) 擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件,；



 (八) 擬任人高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件,；



 (九) 任職條件、任職程序符合法律,、行政法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見(jiàn)書(shū)；



 (十) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。



 申請(qǐng)基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng),、第(九)項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料。



 上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本,一式3份,。原件是外文的,應(yīng)當(dāng)附中文譯本,。




第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察,、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查,。考察,、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行,談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字,。




第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi),按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定,并辦理相關(guān)手續(xù)。




第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi),擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的,除有正當(dāng)理由的外,其任職資格自動(dòng)失效,。



 高級(jí)管理人員離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效,。




第十一條 基金管理公司免去高級(jí)管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理,基金托管銀行免去基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,報(bào)送任職,、免職報(bào)告材料,。




第十二條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件,。



 獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:



 (一) 具有5年以上金融,、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；



 (二) 有履行職責(zé)所需要的時(shí)間；



 (三) 最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位,、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職,；



 (四) 與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事,、監(jiān)事,、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系,；



 (五) 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職,。




第十三條 基金管理公司董事任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括:



 (一) 董事任職報(bào)告和任職登記表；



 (二) 相關(guān)會(huì)議的決議,；



 (三) 本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(六)項(xiàng),、第(九)項(xiàng)所列材料。



 獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融,、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明,以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)規(guī)定的書(shū)面承諾,。




第十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷,并符合本辦法第六條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng),、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件,。




第十五條 基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括:



 (一) 基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表；



 (二) 相關(guān)會(huì)議的決議,；



 (三) 具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明,；



 (四) 本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列材料。




第十六條 基金管理公司免去高級(jí)管理人員,、董事職務(wù),基金托管銀行免去基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料:



 (一) 免職報(bào)告,；



 (二) 相關(guān)會(huì)議的決議；



 (三) 免職程序符合法律,、行政法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見(jiàn)書(shū)。



 基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交前款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料,。




第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查,。免職程序不符合規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。




第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司董事,、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查,。



 董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換,。任免程序不符合規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,。




第三章 基本行為規(guī)范




第十九條 高級(jí)管理人員,、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益,在基金份額持有人的利益與基金管理公司,、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。



 高級(jí)管理人員,、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng),不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng),。




第二十條 高級(jí)管理人員,、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德,勤勉盡責(zé),切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé),不得濫用職權(quán),不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù),不得利用職務(wù)之便謀取私利,未經(jīng)規(guī)定程序不得離職,。




第二十一條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議,、參加公司的活動(dòng),切實(shí)履行職責(zé)。



 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,。




第二十二條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效率,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整,促進(jìn)公司持續(xù),、穩(wěn)定、健康發(fā)展,。



 基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作,忠實(shí)履行職責(zé),。




第二十三條 基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé),對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察,、稽核,。




第二十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定,審慎勤勉,充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)判斷能力,不受他人干預(yù),在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。




第二十五條 基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立,、健全本部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度,確保本部門(mén)切實(shí)履行托管人職責(zé),監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。




第二十六條 高級(jí)管理人員和基金管理公司董事,、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài),按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提高管理水平和專(zhuān)業(yè)技能,。




第四章 監(jiān)督管理




第二十七條 擬任人在高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試中作弊,或者提交虛假任職資格申請(qǐng)材料的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請(qǐng)。




第二十八條 基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度,定期對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核,建立考核檔案,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查,對(duì)高級(jí)管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核,。




第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng),記錄高級(jí)管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。



 基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對(duì)高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況予以披露,。




第三十條 基金管理公司董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。其他高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。



 基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù),。董事兼職的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。




第三十一條 基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告:



 (一) 因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；



 (二) 辭職,、離職,、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；



 (三) 擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸,；



 (四) 直系親屬擬移居境外或者已在境外定居,；



 (五) 在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；



 (六) 其他可能影響高級(jí)管理人員正常履行職務(wù)的情形,。



 督察長(zhǎng)發(fā)生以上情形時(shí),公司總經(jīng)理,、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。




第三十二條 基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分,或者被工商,、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門(mén)立案調(diào)查,、行政處罰的,公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi),將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員名單向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。




第三十三條 基金管理公司董事長(zhǎng),、總經(jīng)理或者督察長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級(jí)管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù),并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。



 董事會(huì)決定的人員不符合高級(jí)管理人員任職條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。



 代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)90日,但法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外,。




第三十四條 基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù),董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的,主要股東應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議,作出決定。




第三十五條 基金管理公司,、基金托管銀行基金托管部門(mén)或者高級(jí)管理人員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函,、進(jìn)行監(jiān)管談話:



 (一) 業(yè)務(wù)活動(dòng)可能?chē)?yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；



 (二) 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門(mén)的內(nèi)部控制制度不健全,、執(zhí)行不力,導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患,可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé),；



 (三) 違反誠(chéng)信,、審慎、勤勉,、忠實(shí)義務(wù),；



 (四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。




第三十六條 高級(jí)管理人員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù):



 (一) 最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函,、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上,或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改,；



 (二) 最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分,、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上；



 (三) 擅離職守,；



 (四) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息,、隱瞞重大事項(xiàng),或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)；



 (五) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形,。




第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前,應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級(jí)管理人員的任職機(jī)構(gòu),。相關(guān)高級(jí)管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說(shuō)明,任職機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。



 任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi),作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級(jí)管理人員職務(wù)的決定,并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。



 基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿(mǎn)兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。




第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員,、董事和基金經(jīng)理的離任制度,對(duì)離任審計(jì),、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定,。



 基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員的離任制度,對(duì)離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。




第三十九條 基金管理公司董事長(zhǎng),、總經(jīng)理離任的,公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì),并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書(shū)面意見(jiàn),；被審計(jì)人員拒絕對(duì)審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)注明,。




第四十條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng),、基金經(jīng)理離任的,公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查,并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任的,基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查,并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。



 審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書(shū)面意見(jiàn),；被審查人員拒絕對(duì)審查報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)注明,。




第四十一條 高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交,并接受離任審計(jì)或者離任審查,；在離任審計(jì)或者離任審查期間,不得到其他基金管理公司,、基金托管銀行基金托管部門(mén)任職。




第四十二條 高級(jí)管理人員,、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)后,不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開(kāi)信息,不得利用非公開(kāi)信息為本人或者他人謀取利益,。



 基金管理公司不得聘用離任未滿(mǎn)3個(gè)月的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù),。




第五章 法律責(zé)任




第四十三條 高級(jí)管理人員,、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,；涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任,。




第四十四條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn),基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級(jí)管理人員的,責(zé)令改正,；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款,。



 基金管理公司違反本辦法的規(guī)定,決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)人員的,責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款,。




第四十五條 基金管理公司,、基金托管銀行有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款:



 (一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容,；



 (二)違反程序免去高級(jí)管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事,、基金經(jīng)理；



 (三)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的暫?；蛘呙獬呒?jí)管理人員職務(wù)的建議,未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理,；



 (四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定,聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；



 (五)不按照本辦法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì),、離任審查,。




第四十六條 高級(jí)管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款,。




第四十七條 高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫?；蛘叩蹁N(xiāo)高級(jí)管理人員任職資格,。



 基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫?；蛘叩蹁N(xiāo)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。




第六章 附 則




第四十八條 本辦法自2004年10月1日起施行,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[1999]53號(hào))》同時(shí)廢止,。