• 【發(fā)布單位】中國人民銀行、財政部,、國家發(fā)展和改革委員會,、中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】人行財政部發(fā)改委證監(jiān)會公告(2005)第5號
• 【發(fā)布日期】2005-02-18
• 【生效日期】2005-02-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法

國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法

(中國人民銀行、財政部,、國家發(fā)展和改革委員會,、中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2005〕第5號)





 為了規(guī)范國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券的行為，促進我國債券市場進一步發(fā)展,，中國人民銀行,、財政部、國家發(fā)展和改革委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會共同制定了《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》,，現(xiàn)予公布實施,。





中國人民銀行 財政部 國家發(fā)展和改革委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○五年二月十八日





國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法




第一條 為規(guī)范國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行,保護債券持有人的合法權(quán)益,根據(jù)《
中華人民共和國中國人民銀行法》和《
中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī),制定本辦法,。




第二條 本辦法所指國際開發(fā)機構(gòu)是指進行開發(fā)性貸款和投資的國際開發(fā)性金融機構(gòu),。




第三條 本辦法所稱國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券(以下簡稱人民幣債券)是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的,、以人民幣計價的債券,。




第四條 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請,由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會,、中國證券監(jiān)督管理委員會等部門審核后,報國務院同意,。




第五條 國家發(fā)展和改革委員會會同財政部根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況,、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況,對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核,。




第六條 中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。




第七條 國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定負責對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié),、售匯進行管理,。




第八條 財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理,。




第九條 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備以下條件:



 (一)財務穩(wěn)健,資信良好,經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為AA級以上;



 (二)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在十億美元以上;



 (三)所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金,投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策,、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。主權(quán)外債項目應列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃,。




第十條 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應提交以下材料：



 (一)人民幣債券發(fā)行申請報告;



 (二)募集說明書;



 (三)近三年經(jīng)審計的財務報表及附注;



 (四)人民幣債券信用評級報告及跟蹤評級安排的說明;



 (五)為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供貸款和投資情況;



 (六)擬提供貸款和股本資金的項目清單及相關(guān)證明文件和法律文件;



 (七)按照《中華人民共和國律師法》執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見書;



 (八)與本期債券相關(guān)的其他重要事項,。




第十一條 國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券,其財務資料須由按照《中華人民共和國注冊會計師法》注冊的會計師依據(jù)中國會計標準進行審計,并對外公開披露。




第十二條 國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券須由按照《中華人民共和國律師法》執(zhí)業(yè)的律師進行法律認證,并出具法律意見書,。




第十三條 國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團,承銷商應為在中國境內(nèi)設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu),。




第十四條 人民幣債券發(fā)行結(jié)束后,經(jīng)相關(guān)市場監(jiān)督管理部門批準,可以交易流通。




第十五條 獲準發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)(以下簡稱發(fā)行人)應當遵循中國有關(guān)信息披露的法律規(guī)定,切實履行信息披露義務,。




第十六條 人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定,并由中國人民銀行核定,。




第十七條 發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金,應用于中國境內(nèi)項目,不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外,。發(fā)行人應按中國有關(guān)法律規(guī)定對發(fā)債閑置資金進行使用和管理。




第十八條 發(fā)行人應在人民幣債券發(fā)行日前一個月內(nèi),為發(fā)債募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶,該賬戶的開立,、注銷及有關(guān)資金的結(jié),、售匯應經(jīng)國家外匯管理局批準。




第十九條 人民幣債券發(fā)行后,收回貸款和退出投資獲得人民幣收入用于償付原境外調(diào)入資金需購匯匯出的,以及發(fā)行人匯出投資收益的,須到國家外匯管理局辦理購匯匯出核準手續(xù),。




第二十條 發(fā)行人因貸款無法及時收回或其他原因?qū)е缕錈o法按期償還人民幣債券本息時,可從中國境外調(diào)入外匯資金,，并按有關(guān)規(guī)定開立外匯專用賬戶，外匯資金結(jié)匯須經(jīng)國家外匯管理局核準,。




第二十一條 發(fā)行人須在每季度末向國家外匯管理局報送運用人民幣債券資金發(fā)放及回收人民幣貸款,、投資的情況。




第二十二條 國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為中文,。




第二十三條 國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,，發(fā)生違約或其他糾紛時，適用中國法律,。




第二十四條 本辦法由中國人民銀行會同財政部,、國家發(fā)展和改革委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會解釋,。




第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。