• 【發(fā)布單位】中國保監(jiān)會
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號
• 【發(fā)布日期】2006-01-20
• 【生效日期】2006-01-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保監(jiān)會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責(zé)制試行辦法

中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責(zé)制試行辦法

(保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號)





各保監(jiān)局,，機(jī)關(guān)各部門：



 為推進(jìn)依法行政，防止和減少行政過錯,，加強(qiáng)和完善保險監(jiān)管,，保監(jiān)會制定了《中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責(zé)制試行辦法》。現(xiàn)予印發(fā),，請認(rèn)真遵照執(zhí)行,。



 二○○六年一月二十日





中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責(zé)制試行辦法




第一條 為推進(jìn)依法行政，防止和減少行政過錯,，提高行政效能和工作效率,，保證保險業(yè)穩(wěn)定持續(xù)健康快速發(fā)展，根據(jù)《
中華人民共和國保險法》,、《
中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律,、行政法規(guī)，制定本辦法,。




第二條 本辦法中所稱保險監(jiān)管問責(zé)制,，是指中國保監(jiān)會對保險監(jiān)管問責(zé)對象因故意或者重大過失，不履行或者不適當(dāng)履行法定職責(zé),，造成行政秩序混亂,，行政效率低下，損害公共利益,、行政相對人合法權(quán)益的行為,，或者在社會上造成嚴(yán)重不良影響的行為，依照本辦法進(jìn)行責(zé)任追究的制度,。




第三條 保險監(jiān)管問責(zé)對象為中國保監(jiān)會部門及其派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人,，包括中國保監(jiān)會各部門主任,、各保監(jiān)局局長以及主持工作的副主任或者副局長。



 上述人員以外的保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不履行或者不適當(dāng)履行法定職責(zé)的,，按照相關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。




第四條 保險監(jiān)管問責(zé)制,，堅持實事求是,、權(quán)責(zé)對應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則,。




第五條 中國保監(jiān)會部門及其派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)依照本辦法問責(zé)：



 （一）無正當(dāng)理由未完成保監(jiān)會確定的重要工作任務(wù)，影響政令暢通和保監(jiān)會整體工作部署,，給全局工作帶來不利影響,，造成嚴(yán)重后果的；



 （二）因未依法履行監(jiān)管職責(zé),，致使所監(jiān)管領(lǐng)域或者轄區(qū)發(fā)生重大事件,，造成重大損失或者其他嚴(yán)重后果的；



 （三）對保險業(yè)發(fā)生的重大事件處理不力,，造成嚴(yán)重不良社會影響或者其他嚴(yán)重后果的,；



 （四）上報情況嚴(yán)重失實，影響上級決策,，造成嚴(yán)重后果的,；



 （五）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。




第六條 保險監(jiān)管問責(zé)方式包括：



 （一）誡勉,；



 （二）責(zé)令作出書面檢查,；



 （三）通報批評；



 （四）在相關(guān)媒體上作公開道歉,；



 （五）停職反?。?


 （六）勸其引咎辭職,。



 上述問責(zé)方式,，可以單處或者并處。




第七條 問責(zé)程序經(jīng)保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人提議,，并經(jīng)主席辦公會討論決定啟動,，由監(jiān)察局和人事教育部組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查核實。




第八條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)自問責(zé)程序啟動之日起60個工作日內(nèi)完成調(diào)查,，并提出問責(zé)意見,。60個工作日內(nèi)不能完成的，經(jīng)保監(jiān)會主席批準(zhǔn),，可以延長調(diào)查期限,。



 在調(diào)查過程中,，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)詢問被調(diào)查的部門或者派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人對調(diào)查事實有無異議，聽取其陳述和申辯,，并應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和擬作出的問責(zé)決定書面告知被調(diào)查的部門或者派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人,。




第九條 調(diào)查完畢后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和擬作出的問責(zé)決定報告保監(jiān)會主席,，由主席辦公會討論并作出決定,。



 調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括被調(diào)查的部門或者派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人陳述和申辯的主要事實和理由。




第十條 問責(zé)對象對問責(zé)決定不服的,，可以自收到?jīng)Q定之日起10個工作日內(nèi)向保監(jiān)會主席申請復(fù)核,。



 主席辦公會討論決定復(fù)核的，由監(jiān)察局和人事教育部另行組成調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核,，并在20個工作日內(nèi)向保監(jiān)會主席提交復(fù)核報告,。



 復(fù)核期間，原追究責(zé)任的決定中止執(zhí)行,。




第十一條 主席辦公會將對復(fù)核報告進(jìn)行討論,，并根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：



 （一）原調(diào)查報告事實清楚,，證據(jù)確鑿的,，原問責(zé)決定繼續(xù)執(zhí)行；



 （二）原調(diào)查報告基本事實清楚,，基本證據(jù)確鑿,，但情節(jié)輕重與問責(zé)方式不相適應(yīng)的，改變問責(zé)方式,；



 （三）原調(diào)查報告事實不清,，證據(jù)不足的，撤銷原問責(zé)決定,。




第十二條 對于撤銷原問責(zé)決定的,，如果經(jīng)主席辦公會討論決定，認(rèn)為有必要復(fù)查的,，由監(jiān)察局和人事教育部另行組成復(fù)查組,，按照本辦法第八條、第九條規(guī)定的程序進(jìn)行復(fù)查,，并由主席辦公會作出復(fù)查決定,。



 復(fù)查決定為終局決定。




第十三條 調(diào)查,、復(fù)核,、復(fù)查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊,、玩忽職守,，導(dǎo)致調(diào)查報告出現(xiàn)重大錯誤的,，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和干部管理權(quán)限的規(guī)定予以行政處分。




第十四條 問責(zé)對象依法應(yīng)當(dāng)受到行政處分或者承擔(dān)其他法律責(zé)任的,，仍可依據(jù)本辦法追究其責(zé)任,。




第十五條 本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。




第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。