• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-07-04
• 【生效日期】2007-07-04
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法
 
(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào))





 《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行,。



中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○七年七月四日





期貨從業(yè)人員管理辦法




第一章 總 則




第一條 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《
期貨交易管理?xiàng)l例》,，制定本辦法,。




第二條 申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員,，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。




第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：



 （一）期貨公司,；



 （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員,；



 （三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；



 （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),；



 （五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu),。




第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：



 （一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員,；



 （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；



 （三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員,；



 （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員,；



 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。




第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理,。



 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷,。




第二章 從業(yè)資格的取得和注銷




第六條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試,。




第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）年滿18周歲,；



 （二）具有完全民事行為能力,；



 （三）具有高中以上文化程度；



 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。




第八條 通過(guò)從業(yè)資格考試的,，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。




第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格,。



 未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),。




第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：



 （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德,；



 （二）已被本機(jī)構(gòu)聘用,；



 （三）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；



 （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,，或者禁入期已經(jīng)屆滿,；



 （五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格,；



 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。



 機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假,。




第十一條 期貨從業(yè)人員辭職,、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格,。



 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。




第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),。




第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則




第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易,、操縱期貨交易價(jià)格,、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。




第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：



 （一）誠(chéng)實(shí)守信,，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù),；



 （二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎,、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益,；



 （三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證,；



 （四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則,；



 （五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為,；



 （六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益,、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；



 （七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易,；



 （八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,。




第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：



 （一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易,；



 （二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn),；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。




第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：



 （一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益,；



 （二）代理客戶從事期貨交易,；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。




第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：



 （一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,；



 （二）代理客戶從事期貨交易,；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。




第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：



 （一）收付,、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金,；



 （二）代理客戶從事期貨交易；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為,。




第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告,。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理,。



 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密,。



 機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。




第四章 監(jiān)督管理




第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng),。




第二十一條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé),，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供,。




第二十二條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。



 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障,。




第二十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合,。




第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒,。



 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。




第二十五條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu),，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利,。




第二十六條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。




第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,。




第二十八條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況,。




第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正,、監(jiān)管談話,、出具警示函等監(jiān)管措施。



 七 ）戶的不合理要求,，由及其相中期貨制約費(fèi),，制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,，包括從業(yè)資格考試,、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查,、紀(jì)律懲戒和申訴等,，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),。




第五章 罰 則




第三十一條 未取得從業(yè)資格,，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,，給予警告,，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。




第三十二條 有下列行為之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：



 （一）任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),；



 （二）在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假；



 （三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù),；



 （四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容,。




第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條,、第八十一條處罰。




第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰,。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰,。




第三十五條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé),，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分,。




第六章 附 則




第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《
期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào)）同時(shí)廢止,。