• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第52號
• 【發(fā)布日期】2007-12-28
• 【生效日期】2008-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2007修訂）

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2007修訂）

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第52號)





 《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2008年1月1日起施行。



主席：尚福林

二○○七年十二月二十八日





關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定



 一,、將第二條修改為：“本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：



 （一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司,；



 （二）境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán),，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司”,。



 二、將第四條修改為：“外資參股證券公司的名稱,、組織形式,、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當符合《公司法》,、《證券法》等法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定”。



 三,、將第五條修改為：“外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：



 （一）股票（包括人民幣普通股,、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦,；



 （二）外資股的經(jīng)紀,；



 （三）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營,；



 （四）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù),。



 四、將第六條第（一）項修改為：“注冊資本符合《證券法》的規(guī)定”,，第（三）項修改為：“按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人,，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員”,，第（五）項修改為：“有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施”,。



 五、將第七條修改為：“外資參股證券公司的境外股東,，應(yīng)當具備下列條件：



 （一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系,；



 （二）在所在國家或者地區(qū)合法成立,，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán),；



 （三）持續(xù)經(jīng)營5年以上,，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰,；



 （四）近三年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求,；



 （五）具有完善的內(nèi)部控制制度；



 （六）具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績,；



 （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件”,。



 六、將第八條第二款修改為：“外資參股證券公司的境內(nèi)股東,，應(yīng)當有1名是內(nèi)資證券公司,。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限”,。



 七,、將第十條第一款修改為：“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例,，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3”。



 八,、將第十一條修改為：“外資參股證券公司的董事,、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件”。



 九,、將第十二條第（三）項修改為：“外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件”,，第（四）項修改為：“股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”,，第（五）項修改為：“申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”,，第（六）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）,、（四）項規(guī)定的條件的說明函”,，第（七）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”；在第十二條第（七）項之后增加一項,，作為第（八）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”,。



 十、將第十三條,、第二十條修改為：“中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定,，書面通知申請人,。不予批準的，書面說明理由”,。



 十一,、將第十四條修改為：“股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事,、監(jiān)事,，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記,，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”。



 十二,、將十五條第（四）項修改為：“董事,、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單,、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件”,，第（六）項修改為：“營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書”；在十五條第（六）項之后增加一項,，作為第（七）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”,。



 十三,、將第十九條第（五）項修改為：“擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件,、任職資格證明文件”,，第（六）項修改為：“境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”，第（七）項修改為：“申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”,，第（八）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）,、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”,，第（十）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”,；在十九條第（十）項之后增加一項，作為第（十一）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”,。



 十四,、將第二十二條第（六）項修改為：“中國境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告”；在第二十二條第（六）項之后增加一項,，作為第七項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”,。



 十五、在第二十四條之后增加一條,，作為第二十五條：“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份,，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范圍不變,；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下,，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。



 境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議,、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5％以上股份的,，應(yīng)當符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定,。



 單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％,；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％?！?


 十六,、原第二十五條作為第二十六條，并將第一款修改為：“按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料,，必須使用中文,。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的,，應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本”,。



 本決定自2008年1月1日起施行。



 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改,，重新公布,。





外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

 第一條 為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要,，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序,，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定,，制定本規(guī)則。



 第二條 本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：



 （一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司,；



 （二）境外投資者依法受讓,、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司,。



 第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)對外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理,。



 第四條 外資參股證券公司的名稱、組織形式,、注冊資本,、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當符合《公司法》,、《證券法》等法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。



 第五條 外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：



 （一）股票（包括人民幣普通股,、外資股）和債券（包括政府債券,、公司債券）的承銷與保薦；



 （二）外資股的經(jīng)紀,；



 （三）債券（包括政府債券,、公司債券）的經(jīng)紀和自營；



 （四）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù),。



 第六條 外資參股證券公司應(yīng)當符合下列條件：



 （一）注冊資本符合《證券法》的規(guī)定,；



 （二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例,、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定,；



 （三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計,、法律和計算機專業(yè)人員,；



 （四）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制和對承銷,、經(jīng)紀,、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員,、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度,，有適當?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng),；



 （五）有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施,；



 （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。



 第七條 外資參股證券公司的境外股東,，應(yīng)當具備下列條件：



 （一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系,；



 （二）在所在國家或者地區(qū)合法成立,，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán),；



 （三）持續(xù)經(jīng)營5年以上,，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰,；



 （四）近三年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求,；



 （五）具有完善的內(nèi)部控制制度；



 （六）具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績,；



 （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件,。



 第八條 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件,。



 外資參股證券公司的境內(nèi)股東,，應(yīng)當有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的,，不在此限,。



 第九條 境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資,；境外股東應(yīng)當以自由兌換貨幣出資,。



 第十條 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3,。



 境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司,，應(yīng)當至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3。



 內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后,，應(yīng)當至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3,。



 第十一條 外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件,。



 第十二條 申請設(shè)立外資參股證券公司,，應(yīng)當由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人，向中國證監(jiān)會提交下列文件：



 （一）境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請表,；



 （二）關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案,；



 （三）外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件；



 （四）股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書,、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件,；



 （五）申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表,；



 （六）境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）,、（四）項規(guī)定的條件的說明函,；



 （七）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；



 （八）中國證監(jiān)會要求的其他文件,。



 第十三條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定,，書面通知申請人,。不予批準的，書面說明理由,。



 第十四條 股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件,，選舉董事、監(jiān)事,，聘任高級管理人員,，并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,。



 第十五條 外資參股證券公司的董事長或者授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi),，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：



 （一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；



 （二）公司章程,；



 （三）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；



 （四）董事,、監(jiān)事,、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件,；



 （五）內(nèi)部控制制度文本,；



 （六）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。



 （七）中國證監(jiān)會要求的其他文件,。



 第十六條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15 個工作日內(nèi)作出決定,。對符合規(guī)定條件的,，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的,，不予頒發(fā),，并書面說明理由。



 第十七條 未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè),，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。



 第十八條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件,。



 收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當符合本規(guī)則第十條的規(guī)定,。



 第十九條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司,，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：



 （一）法定代表人簽署的申請表；



 （二）股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議,；



 （三）公司章程修改草案,；



 （四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議（股份認購協(xié)議）；



 （五）擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單,、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件,、任職資格證明文件；



 （六）境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件,；



 （七）申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表,；



 （八）境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）,、（四）項規(guī)定條件的說明函,；



 （九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案；



 （十）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書,；



 （十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件,。



 第二十條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查,，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定,，書面通知申請人。不予批準的,，書面說明理由,。



 第二十一條 獲準變更的證券公司，應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi),，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜,，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)，并向工商行政管理機關(guān)申請變更登記,，換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照,。



 第二十二條 獲準變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件,，申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：



 （一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；



 （二）外資參股證券公司章程；



 （三）公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；



 （四）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告,；



 （五）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報告,；



 （六）中國境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告。



 （七）中國證監(jiān)會要求的其他文件,。



 第二十三條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個工作日內(nèi)作出決定,。對符合規(guī)定條件的,，換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的,，不予換發(fā),，并書面說明理由。



 第二十四條 外資參股證券公司合并或者外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或者存續(xù)的證券公司,，應(yīng)當具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件,；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當符合本規(guī)則的規(guī)定,。



 外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司,，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍,、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當符合本規(guī)則的規(guī)定,。



 第二十五條 境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份,，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范圍不變,；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制,。



 境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議,、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5％以上股份的，應(yīng)當符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件,，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定,。



 單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％,。



 第二十六條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料,，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件,、資料使用外文的,，應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。



 申請人提交的文件及報送的材料,，不能充分說明申請人的狀況的,，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補充說明,。



 第二十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股證券公司的,，比照適用本規(guī)則,。



 第二十八條 外資參股證券公司的設(shè)立、變更,、終止,、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的,，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,。



 第二十九條 本規(guī)則自2002年7月1日起實施。