• 【發(fā)布單位】最高人民法院
• 【發(fā)布文號】法釋〔2010〕9號
• 【發(fā)布日期】2010-08-05
• 【生效日期】2010-08-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國法院網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）?

最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）?

(法釋〔2010〕9號)





 《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》已于2010年5月17日由最高人民法院審判委員會第1487次會議通過,，現(xiàn)予公布，自2010年8月16日起施行,。



 二○一○年八月五日





 為正確審理外商投資企業(yè)在設(shè)立,、變更等過程中產(chǎn)生的糾紛案件，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,，根據(jù)《
中華人民共和國民法通則》,、《
中華人民共和國合同法》、《
中華人民共和國物權(quán)法》,、《
中華人民共和國公司法》,、《
中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《
中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》,、《
中華人民共和國外資企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，結(jié)合審判實(shí)踐，制定本規(guī)定,。




第一條 當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立,、變更等過程中訂立的合同，依法律,、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的,，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效,。當(dāng)事人請求確認(rèn)該合同無效的，人民法院不予支持,。



 前款所述合同因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的,，不影響合同中當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)條款及因該報(bào)批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。




第二條 當(dāng)事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議對已獲批準(zhǔn)的合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更的,，人民法院不應(yīng)以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由認(rèn)定該補(bǔ)充協(xié)議未生效,。



 前款規(guī)定的重大或?qū)嵸|(zhì)性變更包括注冊資本、公司類型,、經(jīng)營范圍,、營業(yè)期限、股東認(rèn)繳的出資額,、出資方式的變更以及公司合并,、公司分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等,。




第三條 人民法院在審理案件中,，發(fā)現(xiàn)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效,；該合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的可撤銷情形,，當(dāng)事人請求撤銷的,，人民法院應(yīng)予支持。




第四條 外商投資企業(yè)合同約定一方當(dāng)事人以需要辦理權(quán)屬變更登記的標(biāo)的物出資或者提供合作條件,，標(biāo)的物已交付外商投資企業(yè)實(shí)際使用,，且負(fù)有辦理權(quán)屬變更登記義務(wù)的一方當(dāng)事人在人民法院指定的合理期限內(nèi)完成了登記的,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該方當(dāng)事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。外商投資企業(yè)或其股東以該方當(dāng)事人未履行出資義務(wù)為由主張?jiān)摲疆?dāng)事人不享有股東權(quán)益的,，人民法院不予支持,。



 外商投資企業(yè)或其股東舉證證明該方當(dāng)事人因遲延辦理權(quán)屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請求賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持,。




第五條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù)，經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行,，受讓方請求解除合同并由轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款,、賠償因未履行報(bào)批義務(wù)而造成的實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)予支持,。




第六條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù)，受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告,、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟,，請求轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報(bào)批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持,。受讓方同時(shí)請求在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)自行報(bào)批的,，人民法院應(yīng)予支持。



 轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報(bào)批義務(wù),，受讓方另行起訴,，請求解除合同并賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持,。賠償損失的范圍可以包括股權(quán)的差價(jià)損失,、股權(quán)收益及其他合理損失。




第七條 轉(zhuǎn)讓方,、外商投資企業(yè)或者受讓方根據(jù)本規(guī)定第六條第一款的規(guī)定就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同報(bào)批,，未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，受讓方另行起訴,，請求轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款的,，人民法院應(yīng)予支持。受讓方請求轉(zhuǎn)讓方賠償因此造成的損失的,，人民法院應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓方是否存在過錯(cuò)以及過錯(cuò)大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額,。




第八條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定受讓方支付轉(zhuǎn)讓款后轉(zhuǎn)讓方才辦理報(bào)批手續(xù)，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行,，轉(zhuǎn)讓方請求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)予支持,。




第九條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報(bào)批義務(wù)，轉(zhuǎn)讓方請求受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的,，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理,，指令轉(zhuǎn)讓方在一定期限內(nèi)辦理報(bào)批手續(xù)。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同獲得外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的,，對轉(zhuǎn)讓方關(guān)于支付轉(zhuǎn)讓款的訴訟請求，人民法院應(yīng)予支持,。




第十條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,，受讓方已實(shí)際參與外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理并獲取收益，但合同未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，轉(zhuǎn)讓方請求受讓方退出外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理并將受讓方因?qū)嶋H參與經(jīng)營管理而獲得的收益在扣除相關(guān)成本費(fèi)用后支付給轉(zhuǎn)讓方的,，人民法院應(yīng)予支持。




第十一條 外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東一致同意,，其他股東以未征得其同意為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予支持,。具有以下情形之一的除外：



 （一）有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意,；



 （二）轉(zhuǎn)讓方已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知，其他股東自接到書面通知之日滿三十日未予答復(fù),；



 （三）其他股東不同意轉(zhuǎn)讓,，又不購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。




第十二條 外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人,，其他股東以該股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵害了其優(yōu)先購買權(quán)為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的,，人民法院應(yīng)予支持。其他股東在知道或者應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之日起一年內(nèi)未主張優(yōu)先購買權(quán)的除外,。



 前款規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方,、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)為由請求認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的，人民法院不予支持,。




第十三條 外商投資企業(yè)股東與債權(quán)人訂立的股權(quán)質(zhì)押合同,，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者合同另有約定外,，自成立時(shí)生效,。未辦理質(zhì)權(quán)登記的，不影響股權(quán)質(zhì)押合同的效力,。



 當(dāng)事人僅以股權(quán)質(zhì)押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張合同無效或未生效的,，人民法院不予支持。



 股權(quán)質(zhì)押合同依照物權(quán)法的相關(guān)規(guī)定辦理了出質(zhì)登記的,，股權(quán)質(zhì)權(quán)自登記時(shí)設(shè)立,。




第十四條 當(dāng)事人之間約定一方實(shí)際投資,、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，實(shí)際投資者請求確認(rèn)其在外商投資企業(yè)中的股東身份或者請求變更外商投資企業(yè)股東的,，人民法院不予支持,。同時(shí)具備以下條件的除外：



 （一）實(shí)際投資者已經(jīng)實(shí)際投資；



 （二）名義股東以外的其他股東認(rèn)可實(shí)際投資者的股東身份,；



 （三）人民法院或當(dāng)事人在訴訟期間就將實(shí)際投資者變更為股東征得了外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)的同意,。




第十五條 合同約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東,，不具有法律,、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，人民法院應(yīng)認(rèn)定該合同有效,。一方當(dāng)事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張?jiān)摵贤瑹o效或者未生效的,，人民法院不予支持。



 實(shí)際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應(yīng)義務(wù)的,，人民法院應(yīng)予支持,。



 雙方未約定利益分配，實(shí)際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的,，人民法院應(yīng)予支持,。外商投資企業(yè)名義股東向?qū)嶋H投資者請求支付必要報(bào)酬的，人民法院應(yīng)酌情予以支持,。




第十六條 外商投資企業(yè)名義股東不履行與實(shí)際投資者之間的合同,，致使實(shí)際投資者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，實(shí)際投資者請求解除合同并由外商投資企業(yè)名義股東承擔(dān)違約責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持,。




第十七條 實(shí)際投資者根據(jù)其與外商投資企業(yè)名義股東的約定，直接向外商投資企業(yè)請求分配利潤或者行使其他股東權(quán)利的,，人民法院不予支持,。




第十八條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認(rèn)定無效，名義股東持有的股權(quán)價(jià)值高于實(shí)際投資額,，實(shí)際投資者請求名義股東向其返還投資款并根據(jù)其實(shí)際投資情況以及名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況對股權(quán)收益在雙方之間進(jìn)行合理分配的,，人民法院應(yīng)予支持。



 外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權(quán)或者拒絕繼續(xù)持有股權(quán)的,，人民法院可以判令以拍賣,、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權(quán)所得向?qū)嶋H投資者返還投資款，其余款項(xiàng)根據(jù)實(shí)際投資者的實(shí)際投資情況,、名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況在雙方之間進(jìn)行合理分配,。




第十九條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認(rèn)定無效，名義股東持有的股權(quán)價(jià)值低于實(shí)際投資額,，實(shí)際投資者請求名義股東向其返還現(xiàn)有股權(quán)的等值價(jià)款的,，人民法院應(yīng)予支持,；外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權(quán)或者拒絕繼續(xù)持有股權(quán)的，人民法院可以判令以拍賣,、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權(quán)所得向?qū)嶋H投資者返還投資款,。



 實(shí)際投資者請求名義股東賠償損失的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)名義股東對合同無效是否存在過錯(cuò)及過錯(cuò)大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額,。




第二十條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同因惡意串通,，損害國家、集體或者第三人利益,，被認(rèn)定無效的,，人民法院應(yīng)當(dāng)將因此取得的財(cái)產(chǎn)收歸國家所有或者返還集體、第三人,。




第二十一條 外商投資企業(yè)一方股東或者外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當(dāng)手段向外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)申請變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書所載股東，導(dǎo)致外商投資企業(yè)他方股東喪失股東身份或原有股權(quán)份額,，他方股東請求確認(rèn)股東身份或原有股權(quán)份額的,，人民法院應(yīng)予支持。第三人已經(jīng)善意取得該股權(quán)的除外,。



 他方股東請求侵權(quán)股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的,，人民法院應(yīng)予支持。




第二十二條 人民法院審理香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民在內(nèi)地投資設(shè)立企業(yè)產(chǎn)生的相關(guān)糾紛案件,，參照適用本規(guī)定,。




第二十三條 本規(guī)定施行后，案件尚在一審或者二審階段的,，適用本規(guī)定,；本規(guī)定施行前已經(jīng)終審的案件，人民法院進(jìn)行再審時(shí),，不適用本規(guī)定,。




第二十四條 本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn),。



 主題詞：民事案件 外商投資 規(guī)定 司法解釋