• 【發(fā)布單位】商務(wù)部
• 【發(fā)布文號】商務(wù)部令2011年第6號
• 【發(fā)布日期】2011-12-30
• 【生效日期】2012-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法

未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法
商務(wù)部令2011年第6號

 第一條 為規(guī)范達到申報標(biāo)準(zhǔn)但未依法申報經(jīng)營者集中的調(diào)查處理，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。
 第二條 本辦法所稱未依法申報經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者集中達到《規(guī)定》設(shè)定的申報標(biāo)準(zhǔn),，經(jīng)營者未依照《反壟斷法》的規(guī)定事先向商務(wù)部申報而實施的集中,。
 銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券公司,、期貨公司,、基金管理公司和保險公司營業(yè)額的計算，適用《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算辦法》,。
 第三條 商務(wù)部負責(zé)未依法申報經(jīng)營者集中的調(diào)查處理工作,。
 商務(wù)部根據(jù)工作需要，可以委托省級商務(wù)主管部門協(xié)助調(diào)查本地區(qū)內(nèi)的未依法申報經(jīng)營者集中,。
 第四條 對涉嫌未依法申報經(jīng)營者集中,，任何單位和個人有權(quán)向商務(wù)部舉報。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為舉報人保密,。
 舉報采用書面形式,，并提供舉報人和被舉報人基本情況、涉嫌未依法申報經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)等內(nèi)容的,，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)進行必要的核實,。
 對于從其他途徑獲悉的涉嫌未依法申報經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)，商務(wù)部可以進行必要的核實,。
 第五條 對有初步事實和證據(jù)表明存在未依法申報嫌疑的經(jīng)營者集中,，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者,。
 本辦法所稱被調(diào)查的經(jīng)營者,，是指《經(jīng)營者集中申報辦法》第九條規(guī)定的申報義務(wù)人。
 第六條 被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在立案通知送達之日起30內(nèi),，向商務(wù)部提交與被調(diào)查交易是否屬于經(jīng)營者集中,、是否達到申報標(biāo)準(zhǔn),、是否已實施且未申報等有關(guān)的文件,、資料。
 第七條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依據(jù)本辦法第六條提交的文件,、資料之日起60日內(nèi),，對被調(diào)查的交易是否屬于未依法申報經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。
 屬于未依法申報經(jīng)營者集中的，商務(wù)部應(yīng)進行進一步調(diào)查,，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者,。經(jīng)營者應(yīng)暫停實施集中。
 不屬于未依法申報經(jīng)營者集中的,，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出不實施進一步調(diào)查的決定,，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
 第八條 商務(wù)部決定實施進一步調(diào)查的,，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到商務(wù)部書面通知之日起30日內(nèi),，按照《經(jīng)營者集中申報辦法》的規(guī)定向商務(wù)部提交相關(guān)文件、資料,。
 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件,、資料之日起180日內(nèi)，完成進一步調(diào)查,。
 在進一步調(diào)查階段,，商務(wù)部應(yīng)按照《反壟斷法》及《經(jīng)營者集中審查辦法》等的相關(guān)規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除,、限制競爭效果進行評估,。
 第九條 商務(wù)部進行調(diào)查，可以采取《反壟斷法》第三十九條規(guī)定的措施,。
 第十條 商務(wù)部調(diào)查未依法申報經(jīng)營者集中,，調(diào)查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件,。
 調(diào)查人員進行詢問和調(diào)查,，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并由被詢問人或者被調(diào)查人簽字,。
 第十一條 在調(diào)查過程中,，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見,。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者,、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實,。
 第十二條 被調(diào)查的經(jīng)營者,、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合商務(wù)部依法履行職責(zé)，不得拒絕,、阻礙商務(wù)部的調(diào)查,。
 第十三條 經(jīng)調(diào)查認定被調(diào)查的經(jīng)營者未依法申報而實施集中的，商務(wù)部可以對被調(diào)查的經(jīng)營者處50萬元以下的罰款,，并可責(zé)令被調(diào)查的經(jīng)營者采取以下措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)：
 （一）停止實施集中,；
 （二）限期處分股份或者資產(chǎn)；
 （三）限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)；
 （四）其他必要措施,。
 商務(wù)部依據(jù)前款進行處理時,，應(yīng)當(dāng)考慮未依法申報行為的性質(zhì)、程度,、持續(xù)的時間,，以及依據(jù)本辦法第八條第三款做出的競爭效果評估結(jié)果等因素。
 第十四條 商務(wù)部在依據(jù)本辦法第十三條作出處理決定前,，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)論及所依據(jù)的事實和證據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者,。
 被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部設(shè)定的期限內(nèi)提交書面意見。書面意見應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)事實和證據(jù),。
 第十五條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將依據(jù)本辦法第十三條作出的處理決定書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者,。對未依法申報經(jīng)營者集中的處理決定可以向社會公布。
 第十六條 對商務(wù)部依法實施的調(diào)查,，拒絕提供有關(guān)材料,、信息，或者提供虛假信息,，或者隱匿,、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù),，或者有其他拒絕,、阻礙調(diào)查行為的，商務(wù)部依據(jù)《反壟斷法》第五十二條的規(guī)定給予處罰,。
 第十七條 對于需送達被調(diào)查的經(jīng)營者的書面文件,，送達方式參照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 商務(wù)部以公告送達方式送達的,，應(yīng)在商務(wù)部官方網(wǎng)站上公布需送達的文件,。
 第十八條 經(jīng)營者對商務(wù)部依據(jù)本辦法做出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議,；對行政復(fù)議決定不服的,，可以依法提起行政訴訟。
 第十九條 商務(wù)部,、被調(diào)查的經(jīng)營者以及其他單位和個人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查過程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息保密,，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的或者事先取得商業(yè)秘密權(quán)利人同意的除外。
 第二十條 商務(wù)部工作人員濫用職權(quán),、玩忽職守,、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,；尚不構(gòu)成犯罪的,，依法給予處分,。
 第二十一條 本辦法自2012年2月1日起施行,。