• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕30號(hào)
• 【發(fā)布日期】2013-07-18
• 【生效日期】2013-07-18
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定

關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕30號(hào)
 
 
    現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》,，自公布之日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2013年7月18日
 
關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息電子化管理,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司,、基金管理公司及基金銷售機(jī)構(gòu)、期貨公司,。
第三條 客戶交易終端信息是指客戶通過(guò)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下達(dá)交易指令的交易終端特征代碼,。
客戶交易終端信息是客戶委托記錄、交易記錄的重要組成部分,，包括但不限于以下內(nèi)容：電話號(hào)碼,、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪問(wèn)控制地址（MAC地址）以及其他能識(shí)別客戶交易終端的特征代碼,。
第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類型,，采集相應(yīng)的客戶交易終端信息。
第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制適時(shí)性和及時(shí)性原則,，積極跟蹤信息技術(shù)發(fā)展,，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保信息系統(tǒng)能夠真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整地采集到客戶交易終端信息。
第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶提供的交易終端軟件,，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù),，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。
由第三方提供交易終端軟件的,，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度,，要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息,。
客戶交易終端軟件應(yīng)當(dāng)具備先提醒升級(jí),、再自動(dòng)升級(jí)為最新版本的功能。
第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易,、語(yǔ)音交易,、自助交易等外圍信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)逐筆記錄交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬,、銀期轉(zhuǎn)賬,、密碼修改、賬戶登錄等操作的客戶交易終端信息,。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的集中交易系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)同時(shí)逐筆存儲(chǔ)交易委托,、銀證轉(zhuǎn)賬,、銀期轉(zhuǎn)賬等操作的客戶交易終端信息。
第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保存儲(chǔ)在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶交易終端信息的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性、一致性,、可讀性,。
第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采集客戶交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口,，并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個(gè)月內(nèi),，完成信息系統(tǒng)的改造升級(jí)，改造后的信息系統(tǒng)應(yīng)符合國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn),。
第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求建設(shè),、改造和維護(hù)相關(guān)信息系統(tǒng)，以妥善管理客戶交易終端信息,，并提供符合技術(shù)規(guī)范的查詢接口。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)手段,，滿足交易時(shí)段客戶信息查詢的需要,。
第十一條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶的主要開(kāi)戶資料進(jìn)行電子化,，并妥善保存在信息系統(tǒng)中,。
證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開(kāi)戶資料電子化,，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶資料電子化,。
第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年,。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,，保存期限不得少于6個(gè)月。
第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取可靠的措施,，采集,、記錄、存儲(chǔ),、報(bào)送與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息,，不得以任何理由拒絕承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易終端信息予以保密,，不得泄露,。
第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制對(duì)客戶交易終端信息的人工操作權(quán)限，明確查詢權(quán)限和操作流程,，建立日志文檔并指定專人妥善保管,。 禁止任何人對(duì)客戶交易終端信息進(jìn)行隱匿,、偽造、篡改或毀損,。
第十五條 發(fā)生影響采集,、記錄、存儲(chǔ),、報(bào)送客戶交易終端信息安全的重大事件時(shí),，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地和事件發(fā)生地證監(jiān)局報(bào)告，不得隱瞞,。
第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰,；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān),，追究刑事責(zé)任,。
第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。