• 【發(fā)布單位】中國人民銀行 公安部 國家安全部
• 【發(fā)布文號】中國人民銀行令 公安部令 國家安全部令2014年第1號
• 【發(fā)布日期】2014-01-10
• 【生效日期】2014-01-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國人民銀行
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法

涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
中國人民銀行 公安部 國家安全部令〔2014〕第1號
 
    根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《全國人大常委會關(guān)于加強反恐怖工作有關(guān)問題的決定》等法律,，中國人民銀行,、公安部、國家安全部制定了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布,，自發(fā)布之日起施行。

中國人民銀行 行長：周小川
公 安 部 部長：郭聲琨
國家安全部 部長：耿惠昌
2014年1月10日
 
 
涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
 
第一條 為規(guī)范涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的程序和行為,，維護國家安全和社會公共利益,，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《全國人大常委會關(guān)于加強反恐怖工作有關(guān)問題的決定》等法律,，制定本辦法,。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu),。
第三條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定,，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,。
第四條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定凍結(jié)涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施,，對分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督管理；指定專門機構(gòu)或者人員關(guān)注并及時掌握恐怖活動組織及恐怖活動人員名單的變動情況；完善客戶身份信息和交易信息管理,，加強交易監(jiān)測,。
第五條 金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施,。
對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或者確定份額的,，金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)一并采取凍結(jié)措施。
對按照本辦法第十一條的規(guī)定收取的款項或者受讓的資產(chǎn),，金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取凍結(jié)措施。
第六條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)采取凍結(jié)措施后,，應(yīng)當(dāng)立即將資產(chǎn)數(shù)額、權(quán)屬,、位置,、交易信息等情況以書面形式報告資產(chǎn)所在地縣級公安機關(guān)和市、縣國家安全機關(guān),，同時抄報資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機構(gòu),。地方公安機關(guān)和地方國家安全機關(guān)應(yīng)當(dāng)分別按照程序?qū)訄蠊膊亢蛧野踩俊?/p>
金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)采取凍結(jié)措施后,，除中國人民銀行及其分支機構(gòu),、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外,，應(yīng)當(dāng)及時告知客戶,，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
第七條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助,、配合公安機關(guān)和國家安全機關(guān)的調(diào)查、偵查,，提供與恐怖活動組織及恐怖活動人員有關(guān)的信息,、數(shù)據(jù)以及相關(guān)資產(chǎn)情況。
金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助,、配合中國人民銀行及其省會（首府）城市中心支行以上分支機構(gòu)的反洗錢調(diào)查,，提供涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員資產(chǎn)的情況。
第八條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)及其工作人員對與采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息應(yīng)當(dāng)保密,，不得違反規(guī)定向任何單位及個人提供和透露,，不得在采取凍結(jié)措施前通知資產(chǎn)的所有人、控制人或者管理人,。
第九條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、相關(guān)資產(chǎn)涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定報告可疑交易,，并依法向公安機關(guān)、國家安全機關(guān)報告,。
第十條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)不得擅自解除凍結(jié)措施。
符合下列情形之一的,，金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)措施，并按照本辦法第六條的規(guī)定履行報告程序：
（一）公安部公布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單有調(diào)整,，不再需要采取凍結(jié)措施的,；
（二）公安部或者國家安全部發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)采取凍結(jié)措施有錯誤并書面通知的,；
（三）公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)依法調(diào)查,、偵查恐怖活動，對有關(guān)資產(chǎn)的處理另有要求并書面通知的,；
（四）人民法院做出的生效裁決對有關(guān)資產(chǎn)的處理有明確要求的,；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,。
第十一條 涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓：
（一）收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益,；
（二）受償債權(quán),；
（三）為不影響正常的證券、期貨交易秩序,，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令,。
第十二條 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的，資產(chǎn)所有人,、控制人或者管理人可以向資產(chǎn)所在地縣級公安機關(guān)提出申請,。
受理申請的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照程序?qū)訄蠊膊繉徍恕９膊吭谑盏缴暾堉掌?0日內(nèi)進行審查處理,；審查核準的,，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)按照指定用途,、金額,、方式等處理有關(guān)資產(chǎn),。
第十三條 金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)對根據(jù)本辦法被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行,、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,、中國證券監(jiān)督管理委員會,、中國保險監(jiān)督管理委員會的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的,，參照公安機關(guān),、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第十四條 資產(chǎn)所有人,、控制人或者管理人對金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)采取的凍結(jié)措施有異議的,，可以向資產(chǎn)所在地縣級公安機關(guān)提出異議,。
受理異議的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照程序?qū)訄蠊膊俊９膊吭谑盏疆愖h申請之日起30日內(nèi)作出審查決定,，并書面通知異議人,；確屬錯誤凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)決定解除凍結(jié)措施,。
第十五條 境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由,，要求境內(nèi)金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn),、提供客戶身份信息及交易信息的,，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求,；不得擅自采取凍結(jié)措施,，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。
第十六條 金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)的境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)按照駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定和監(jiān)管要求,，對涉及恐怖活動的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況及時報告金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)總部,。
金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)總部收到報告后,，應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況報告總部所在地公安機關(guān)和國家安全機關(guān),，同時抄報總部所在地中國人民銀行分支機構(gòu)。地方公安機關(guān)和地方國家安全機關(guān)應(yīng)當(dāng)分別按照程序?qū)訄蠊膊亢蛧野踩俊?/p>
第十七條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對金融機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督,、檢查,。
對特定非金融機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督,、檢查的具體辦法，由中國人民銀行會同國務(wù)院有關(guān)部門另行制定,。
第十八條 中國人民銀行及其分支機構(gòu),、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)工作人員違反規(guī)定,，泄露工作秘密導(dǎo)致有關(guān)資產(chǎn)被非法轉(zhuǎn)移,、隱匿，凍結(jié)措施錯誤造成其他財產(chǎn)損失的,，依照有關(guān)規(guī)定給予處分,；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任,。
第十九條 金融機構(gòu)及其工作人員違反本辦法的,，由中國人民銀行及其地市中心支行以上分支機構(gòu)按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條以及中國人民銀行有關(guān)規(guī)定處罰,；涉嫌構(gòu)成犯罪的,，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第二十條 本辦法所稱金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu),，是指依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu),。依據(jù)《非金融機構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2010〕第2號發(fā)布）取得《支付業(yè)務(wù)許可證》的支付機構(gòu)適用本辦法關(guān)于金融機構(gòu)的規(guī)定,。
本辦法所稱凍結(jié)措施，是指金融機構(gòu),、特定非金融機構(gòu)為防止其持有,、管理或者控制的有關(guān)資產(chǎn)被轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換,、處置而采取必要措施,，包括但不限于：終止金融交易；拒絕資產(chǎn)的提取,、轉(zhuǎn)移,、轉(zhuǎn)換；停止金融賬戶的開立,、變更,、撤銷和使用。
本辦法所稱資產(chǎn)包括但不限于：銀行存款,、匯款,、旅行支票、銀行支票,、郵政匯票,、保單,、提單、倉單,、股票,、債券、匯票和信用證,，房屋,、車輛、船舶,、貨物,，其他以電子或者數(shù)字形式證明資產(chǎn)所有權(quán),、其他權(quán)益的法律文件,、證書等。
第二十一條 本辦法由中國人民銀行會同公安部,、國家安全部解釋,。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。