關于修改《證券市場禁入規(guī)定》的決定

關于修改《證券市場禁入規(guī)定》的決定》
證監(jiān)會令第115號
        《關于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2015年3月2日中國證券監(jiān)督管理委員會第79次主席辦公會審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2015年6月22日起施行。
 
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼 2015年5月18日
 
附件：《關于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》.pdf 
關于修改《證券市場禁入規(guī)定》的決定
一,、第三條第（一）項修改為：“發(fā)行人,、上市公司、非上市公眾公司的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員?！钡冢ǘ╉椥薷臑椋骸鞍l(fā)行人,、上市公司、非上市公眾公司的控股股東,、實際控制人,，或者發(fā)行人、上市公司,、非上市公眾公司控股股東,、實際控制人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員?！?br>二,、第四條修改為：“被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務外,，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務,。“被采取證券市場禁入措施的人員,，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務,，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務,。”
三,、第五條第（二）項修改為第五條第（二）,、（三）,、（四）項：“（二）從事保薦、承銷,、資產(chǎn)管理,、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員,，故意不履行法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務,，并造成特別嚴重后果的；“（三）違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,，或者涉案數(shù)額特別巨大的,；“（四）違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易,、操縱市場等違法行為,，嚴重擾亂證券,、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的,?！?br>四,、增加一項,，作為第五條第（五）項：“違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重,，應當采取證券市場禁入措施,，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞,、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權行為的,。”
五,、增加一項，作為第五條第（六）項：“因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的,?！?br>六,、第五條第（三）項改為第五條第（七）項,。
七,、第五條第（四）項改為第五條第（八）項,。
本決定自2015年6月22日起施行,。
《證券市場禁入規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改,，重新公布,。

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