• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2001-10-11
• 【生效日期】2001-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則
 
（2001年10月11日中國證券業(yè)協(xié)會基金公會）
 為加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）行業(yè)自律,，規(guī)范基金運作,，樹立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量,，保證行業(yè)有序競爭，實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標(biāo),，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會特制定本公約,，供全體會員互相監(jiān)督，共同遵守,。



 第一條 以基金投資人利益為出發(fā)點，以取信于基金投資人,、取信于市場,、取信于社會為宗旨，堅持誠實信用,、“公平,、公正,、公開”的原則，自覺維護(hù)證券市場健康,、穩(wěn)定發(fā)展,。



 第二條 嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī),，以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)章。



 第三條 嚴(yán)格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定,。



 第四條 嚴(yán)格自律管理,，規(guī)范經(jīng)營行為,，建立完善的內(nèi)部管理制度,、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范。



 第五條 與監(jiān)管部門積極配合,、通力合作,，保證基金監(jiān)管工作的順利開展。



 第六條 以規(guī)范的運作,、專業(yè)的管理,、穩(wěn)健的經(jīng)營，樹立基金業(yè)的良好形象,，維護(hù)公眾對基金的信心,。



 第七條 確保公開披露的信息真實、準(zhǔn)確,、完整和及時,。



 第八條 關(guān)注公眾對基金投資行為的評議并接受其監(jiān)督，及時根據(jù)證券交易制度的調(diào)整修正基金運作過程中的投資交易行為,。



 第九條 加強從業(yè)人員培訓(xùn)和管理,，提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平,。



 第十條 致力于基金的宣傳及投資者教育，共同培育基金市場,。



 第十一條 倡導(dǎo)成員間以多種形式進(jìn)行經(jīng)驗交流,，團結(jié)協(xié)作，互相促進(jìn),，共同發(fā)展,。



 第十二條 提倡公平競爭，維護(hù)行業(yè)聲譽,，禁止下列行為：

 1．違反證券交易制度和規(guī)則,，擾亂市場秩序；

 2．貶損同行,，以抬高自己,；

 3．從業(yè)人員為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

 4．以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展,；

 5．有損基金業(yè)形象的行為,；

 6．其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為,。