• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2001-10-11
• 【生效日期】2001-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則
 
（2001年10月11日中國證券業(yè)協(xié)會基金公會）
 為加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）行業(yè)自律,，規(guī)范基金運作,，樹立基金業(yè)的良好形象,，提高行業(yè)技術水平和服務質量，保證行業(yè)有序競爭,，實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標,，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會特制定本公約，供全體會員互相監(jiān)督,，共同遵守,。



 第一條 以基金投資人利益為出發(fā)點,，以取信于基金投資人,、取信于市場、取信于社會為宗旨,，堅持誠實信用,、“公平、公正,、公開”的原則,，自覺維護證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展,。



 第二條 嚴格遵守國家法律法規(guī),，以及監(jiān)管部門的有關規(guī)章。



 第三條 嚴格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定,。



 第四條 嚴格自律管理,，規(guī)范經營行為，建立完善的內部管理制度,、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范,。



 第五條 與監(jiān)管部門積極配合、通力合作,，保證基金監(jiān)管工作的順利開展,。



 第六條 以規(guī)范的運作、專業(yè)的管理,、穩(wěn)健的經營,，樹立基金業(yè)的良好形象，維護公眾對基金的信心,。



 第七條 確保公開披露的信息真實,、準確、完整和及時,。



 第八條 關注公眾對基金投資行為的評議并接受其監(jiān)督,，及時根據(jù)證券交易制度的調整修正基金運作過程中的投資交易行為。



 第九條 加強從業(yè)人員培訓和管理,，提高從業(yè)人員業(yè)務素質和職業(yè)道德水平,。



 第十條 致力于基金的宣傳及投資者教育,，共同培育基金市場。



 第十一條 倡導成員間以多種形式進行經驗交流,，團結協(xié)作,，互相促進，共同發(fā)展,。



 第十二條 提倡公平競爭,，維護行業(yè)聲譽，禁止下列行為：

 1．違反證券交易制度和規(guī)則,，擾亂市場秩序,；

 2．貶損同行，以抬高自己,；

 3．從業(yè)人員為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票,；

 4．以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

 5．有損基金業(yè)形象的行為,；

 6．其它法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。