• 【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2003-12-30
• 【生效日期】2004-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】政策參考

東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實(shí)施意見（暫行）

東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實(shí)施意見（暫行）





國家電網(wǎng)公司及所屬東北電網(wǎng)有限公司,，遼寧、吉林,、黑龍江省電力公司,，華能、大唐,、華電,、國電、中電投集團(tuán)公司,，各有關(guān)發(fā)電公司：



 為規(guī)范東北區(qū)域電力市場，維護(hù)東北區(qū)域電力市場秩序,，我會(huì)制定了《東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實(shí)施意見（暫行）》,，現(xiàn)印發(fā)你們，請依照執(zhí)行,。





二○○三年十二月三十日





東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實(shí)施意見（暫行）






第一章 總則




第一條 為規(guī)范東北區(qū)域電力市場,，維護(hù)東北區(qū)域電力市場秩序,，依法保護(hù)電力市場主體,、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，促進(jìn)東北區(qū)域電力市場的發(fā)展,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)[2002]5號(hào)）,、國家電力監(jiān)管委員會(huì)《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場的意見》（電監(jiān)供電[2003]15號(hào)）和《電力市場監(jiān)管辦法》（試行）（電監(jiān)市場[2003]22號(hào)）及國家有關(guān)法律,、法規(guī)，制定本辦法,。




第二條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施,。




第三條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依國家電力監(jiān)管委員會(huì)授權(quán)行使監(jiān)管職責(zé)，按公開,、公平,、公正的原則實(shí)施監(jiān)管，接受社會(huì)和公眾的監(jiān)督,。




第四條 東北區(qū)域電力市場實(shí)行注冊制度,。




第二章 監(jiān)管對(duì)象和內(nèi)容




第五條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的市場監(jiān)管對(duì)象是東北區(qū)域電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。東北區(qū)域電力市場主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務(wù)許可證的東北電網(wǎng)有限公司及遼寧,、吉林和黑龍江電網(wǎng)公司（暫定名）,、與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其它電網(wǎng)公司、發(fā)電公司和經(jīng)核準(zhǔn)的用戶,；市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)指東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心,。




第六條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域電力市場實(shí)施普遍監(jiān)管和專項(xiàng)監(jiān)管,。普遍監(jiān)管是指針對(duì)電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)一般行為的監(jiān)管；專項(xiàng)監(jiān)管是指針對(duì)電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)特定行為的監(jiān)管,。




第七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域電力市場實(shí)施普遍監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）系統(tǒng)安全義務(wù)履行情況,；



 （二）電力市場準(zhǔn)入和退出；



 （三）電力市場信息披露,；



 （四）購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議的履行情況,；



 （五）電力市場主體交易行為,；



 （六）市場主體及市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行運(yùn)營規(guī)則情況,；



 （七）競爭性電量額度及最高、最低限價(jià)的執(zhí)行情況,；



 （八）輔助服務(wù)及補(bǔ)償辦法的執(zhí)行情況,；



 （九）關(guān)口表計(jì)量管理,。




第八條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)電企業(yè)實(shí)施市場專項(xiàng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）執(zhí)行市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)調(diào)度指令情況；



 （二）發(fā)電企業(yè)市場份額變化對(duì)市場的影響,。




第九條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)實(shí)施市場專項(xiàng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）無歧視開放電網(wǎng),；



 （二）提供輸配電服務(wù)及電能質(zhì)量,；



 （三）輸配電和售電價(jià)格執(zhí)行情況；



 （四）跨區(qū)交易,；



 （五）電網(wǎng)公司直屬發(fā)電情況,。




第十條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)實(shí)施市場專項(xiàng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）按“三公”原則實(shí)施電力調(diào)度的情況；



 （二）按電力市場運(yùn)營規(guī)則組織電力市場交易的情況,；



 （三）電網(wǎng)安全約束條件的合理性；



 （四）市場干預(yù) ,；



 （五）差價(jià)資金管理及使用,；



 （六）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù),、運(yùn)營和管理,；



 （七）注冊管理；



 （八）優(yōu)質(zhì)服務(wù),。




第十一條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)核準(zhǔn)的用戶在區(qū)域電力市場中的交易行為進(jìn)行監(jiān)管,。




第十二條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)區(qū)域電力市場主體及市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的其它交易行為進(jìn)行監(jiān)管。




第三章 監(jiān)管方式




第十三條 市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交電力市場運(yùn)營報(bào)告,，東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要要求市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)就具體事務(wù)提交說明報(bào)告,。




第十四條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)實(shí)施定期和不定期的檢查,，實(shí)施現(xiàn)場檢查不得少于2人,，并應(yīng)當(dāng)出示有效證件。




第十五條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理舉報(bào),。任何組織和個(gè)人發(fā)現(xiàn)東北區(qū)域電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)有違反電力市場規(guī)則行為時(shí),，有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào),，東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)者保密。




第四章 信息披露




第十六條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)東北區(qū)域電力市場的需要,，制定有關(guān)信息收集,、管理的辦法。




第十七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向東北區(qū)域電力市場主體,、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)發(fā)布下列信息：



 （一）東北區(qū)域電源與電網(wǎng)規(guī)劃和建設(shè)的基本情況；



 （二）國家電力監(jiān)管委員會(huì)和東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)電力市場的規(guī)范性文件；



 （三）東北區(qū)域電力市場主體的準(zhǔn)入,、退出情況,；



 （四）市場違規(guī)行為的查處情況；



 （五）其它有關(guān)信息,。




第十八條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按季度、年度發(fā)布市場監(jiān)管報(bào)告,。




第十九條 東北區(qū)域電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則規(guī)定披露有關(guān)信息,，并確保信息的及時(shí)、真實(shí),、準(zhǔn)確和完整,。




第二十條 東北區(qū)域電力市場主體有義務(wù)提供有關(guān)信息,，并確保信息的及時(shí)、真實(shí),、準(zhǔn)確和完整,。




第二十一條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場主體,、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)不得泄露影響公平競爭和市場主體商業(yè)秘密的信息。




第五章 爭議調(diào)解




第二十二條 東北區(qū)域電力市場主體之間或電力市場主體與市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間因市場交易發(fā)生爭議時(shí),，可以申請東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解,，并提供有關(guān)證據(jù),。東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)解申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。符合受理?xiàng)l件的,，應(yīng)當(dāng)作出受理決定,，發(fā)出受理決定通知書,。不符合受理?xiàng)l件的,，應(yīng)當(dāng)作出不予受理的決定，書面通知當(dāng)事人并說明理由,。




第二十三條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)爭議進(jìn)行調(diào)解，雙方達(dá)成一致的,，制作調(diào)解書,；雙方不能達(dá)成一致的,，應(yīng)當(dāng)作出終止調(diào)解的書面決定，并通知爭議雙方,。




第二十四條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請之日起60日內(nèi)調(diào)解終結(jié)。遇有特殊情況確需延長的,，可以適當(dāng)延長,，但最多不得超過30日。




第六章 違規(guī)處理




第二十五條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)可能有違反市場規(guī)則行為時(shí),，應(yīng)當(dāng)開展調(diào)查。




第二十六條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照下列程序查處電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反市場規(guī)則的行為：



 （一）認(rèn)為電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)有違反市場規(guī)則行為的,，予以立案,；



 （二）組織實(shí)施調(diào)查,，收集有關(guān)證據(jù)；



 （三）根據(jù)調(diào)查結(jié)果,，作出處理決定,。




第二十七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的案件,，一般應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)處理完畢,。




第二十八條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查違規(guī)行為時(shí),，相關(guān)市場主體及有關(guān)人員有義務(wù)配合調(diào)查，按要求提供相關(guān)資料,，接受詢問并如實(shí)回答問題,。




第二十九條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)有證據(jù)證明電力市場主體或市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況作出處理：



 （一）對(duì)情節(jié)輕微且在東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出處理決定前已經(jīng)糾正的,，予以通報(bào)；



 （二）情節(jié)雖然輕微,，但拒絕承認(rèn)或改正的，應(yīng)責(zé)令改正,，并予以警告,；



 （三）違規(guī)情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的,，予以罰款,，并可暫停其市場交易資格；



 （四）情節(jié)特別惡劣、后果特別嚴(yán)重的,，予以罰款,，并強(qiáng)制其退出市場。




第三十條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出處理決定時(shí),，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：



 （一）發(fā)生違規(guī)行為的背景,；



 （二）違規(guī)行為是否屬于故意、過失或其它性質(zhì),；



 （三）違規(guī)行為的嚴(yán)重程度,；



 （四）違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間；



 （五）違規(guī)行為披露后的表現(xiàn),；



 （六）違規(guī)行為是否獲得不正當(dāng)利益,；



 （七）違規(guī)者的違規(guī)歷史記錄。




第三十一條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出以下重大處罰決定時(shí),，電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)有要求舉行聽證的權(quán)利,。電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)要求聽證的，東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織聽證,。



 （一）對(duì)電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)予以10萬元以上罰款,；



 （二）暫時(shí)中止市場主體的交易資格；



 （三）強(qiáng)制市場主體退出市場,。




第三十二條 東北區(qū)域電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)對(duì)東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的處罰決定不服的,，可以向國家電力監(jiān)管委員會(huì)申請復(fù)議，或者依法提起行政訴訟,。




第七章 罰則




第三十三條 東北區(qū)域電力市場主體違反市場運(yùn)營規(guī)則,，獲得不正當(dāng)利益的,，沒收違規(guī)、違法所得,，并處以違法所得5倍以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的，可暫時(shí)停止其交易資格或責(zé)令其退出市場,。




第三十四條 東北區(qū)域電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)不按照電力市場運(yùn)營規(guī)則組織市場交易的,，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，根據(jù)情節(jié)輕重,，可給予通報(bào)、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款,，并建議其主管部門對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員,，給予行政處分,。




第三十五條 東北區(qū)域電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)工作人員泄露交易內(nèi)幕信息，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,，并建議其主管部門給予行政處分,。




第三十六條 東北區(qū)域電力市場主體或市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)拒絕,、阻礙電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使監(jiān)管職責(zé)的,，根據(jù)情節(jié)輕重,，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以通報(bào),、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款。




第三十七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法,，廉潔奉公,，違規(guī)違紀(jì)的由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處分。




第八章 附則




第三十八條 本辦法由國家電力監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。




第三十九條 本辦法自2004年1月1日起施行。