• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-06-22
• 【生效日期】2004-06-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于取消第三批行政審批項(xiàng)目的通告

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于取消第三批行政審批項(xiàng)目的通告





 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國發(fā)［2004］16號(hào)）的要求，現(xiàn)就我會(huì)取消第三批行政審批項(xiàng)目的有關(guān)事宜通告如下：



 一,、自2004年5月19日國務(wù)院決定發(fā)布之日起,，中國證監(jiān)會(huì)取消42項(xiàng)行政審批項(xiàng)目（見附件）。



 二,、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請(qǐng),，已經(jīng)受理的，不再審批,。



 三,、與被取消行政審批項(xiàng)目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知,。



 四、中國證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消的第三批行政審批項(xiàng)目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件,，清理的結(jié)果將對(duì)外予以公布,。



 五、第三批行政審批項(xiàng)目取消后,，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段,，加大事中檢查,、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理,。

 附件：中國證監(jiān)會(huì)第三批取消行政審批項(xiàng)目目錄（42項(xiàng)）



 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 二00四年六月二十二日





 附件： 中國證監(jiān)會(huì)第三批取消行政審批項(xiàng)目目錄(42項(xiàng))









序號(hào) 取消項(xiàng)目名稱 設(shè)定依據(jù)

1 公司發(fā)行股票前接受輔導(dǎo)情況備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布

 ＜首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法＞

 的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］125號(hào)）

2 股票發(fā)行方式審批 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于股票

 發(fā)行與認(rèn)購方式的暫行規(guī)定》（證監(jiān)

 發(fā)字［1996］423號(hào)）

3 B股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn) 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中

 國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）

4 證券交易所理事會(huì)決議備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券

 監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)）

5 證券交易所接納或開除會(huì)員備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券

 監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)）

6 證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位批準(zhǔn) 《證券交易所管理辦法》（中國證券

 監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)）

7 證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外 《證券交易所管理辦法》（中國證券

 的其他席位數(shù)量批準(zhǔn) 監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)）

8 證券交易所中層干部任免備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券

 監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)）

9 證券交易所財(cái)務(wù),、人事部門負(fù)責(zé)人任免批準(zhǔn) 《證券交易所管理辦法》（中國證券

 監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)）

10 證券交易所制定、修訂須報(bào)批之外的制度 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 性文件備案 布＜關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若

 干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字

 ［1997］21號(hào)）

11 證券交易所更換交易,、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 主要設(shè)備備案 布＜關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若

 干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字

 ［1997］21號(hào)）

12 證券交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 行重要會(huì)議備案 布＜關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若

 干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字

 ［1997］21號(hào)）

13 商業(yè)銀行從事證券公司客戶交易結(jié)算資金 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中

 存管業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) 國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）

14 證券公司自營證券帳戶備案 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中

 國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）

15 境內(nèi)證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu) 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于境

 撤銷審批 外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問

 題的通知》（證監(jiān)機(jī)字［1998］19號(hào)）

16 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主承銷業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) 《國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于發(fā)布＜證

 券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法＞

 的通知》（證委發(fā)［1996］18號(hào)）

17 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處撤銷核準(zhǔn) 《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管

 理辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］26號(hào)）

18 上市公司獨(dú)立董事任職資格備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 布＜關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事

 制度的指導(dǎo)意見＞的通知》（證監(jiān)發(fā)

 ［2001］102號(hào)）

19 境外上市公司購回其發(fā)行在外的股份審批 《國務(wù)院證券委員會(huì),、國家經(jīng)濟(jì)體

 制改革委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行＜到境外上

 市公司章程必備條款＞的通知》

 （證委發(fā)［1994］21號(hào)）

20 基金管理公司董事任職審核 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 布＜證券投資基金管理暫行辦法＞

 實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)＜基金從業(yè)人員資

 格管理暫行規(guī)定＞的通知》（證監(jiān)發(fā)

 ［1999］53號(hào)）

21 基金管理公司基金經(jīng)理任免備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 布＜證券投資基金管理暫行辦法＞

 實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)＜基金從業(yè)人員資

 格管理暫行規(guī)定＞的通知》（證監(jiān)發(fā)

 ［1999］53號(hào)）

22 基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基

 記事項(xiàng)備案 金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有

 關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字

 ［2000］66號(hào)）

23 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基

 金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有

 關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字

 ［2000］66號(hào)）

24 基金管理公司撤銷境內(nèi)辦事處及變更辦事 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基

 處重要事項(xiàng)備案 金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有

 關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字

 ［2000］66號(hào)）

25 對(duì)基金管理人因開放式基金發(fā)生基金契約 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)

 或招募說明書未予載明的事項(xiàng)申請(qǐng)暫停申 布＜開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

 購,、贖回的審批 ＞的通知》（證監(jiān)基金字

 ［2000］73號(hào)）

26 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易審批 《期貨交易所管理辦法》（中國證

 券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）

27 期貨交易所中層管理人員任免備案 《期貨交易所管理辦法》（中國證

 券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）

28 期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì) 《期貨交易所管理辦法》（中國證

 則備案 券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）

29 期貨交易所會(huì)員大會(huì)全部文件備案 《期貨交易所管理辦法》（中國證

 券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）

30 期貨交易所理事會(huì)會(huì)議決議及其他會(huì)議文 《期貨交易所管理辦法》（中國證

 件備案 券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）

31 期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司的設(shè)立核準(zhǔn) 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國

 證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）

32 期貨經(jīng)紀(jì)公司修改章程備案 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國

 證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）

33 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更持股比例在10%以下（不 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國

 含10%）且沒有實(shí)際控制權(quán)的期貨經(jīng)紀(jì)公司 證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）

 股東備案

34 期貨經(jīng)紀(jì)公司廣告宣傳材料備案 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國

 證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）

35 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印

 免試取得期貨從業(yè)資格審批 發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任

 職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》

 （證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)）

36 境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)選擇的境外交易所,、 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),、國家

 經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合

 作部,、國家工商行政管理總局,、國

 家外匯管理局關(guān)于發(fā)布＜國有企業(yè)

 境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法＞

 的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］81號(hào)）

37 境外期貨業(yè)務(wù)套期保值品種、計(jì)劃,、業(yè)務(wù) 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),、國家

 人員、代理合同及有關(guān)變更事宜備案 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì),、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合

 作部,、國家工商行政管理總局、國

 家外匯管理局關(guān)于發(fā)布＜國有企業(yè)

 境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法＞

 的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］81號(hào)）

38 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員變更核準(zhǔn) 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印

 發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任

 職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》

 （證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)）

39 期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間,、次數(shù),、大 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印

 綱、報(bào)考條件核準(zhǔn) 發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任

 職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》

 （證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)）

40 注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可 《財(cái)政部,、中國證券監(jiān)督管理委員

 證審批 會(huì)關(guān)于印發(fā)＜注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券

 、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定＞

 的通知》（財(cái)協(xié)字［2000］56號(hào)）

41 執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所變 《財(cái)政部,、中國證券監(jiān)督管理委員

 更名稱和合并、分立審批 會(huì)關(guān)于印發(fā)＜注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券

 ,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定＞

 的通知》（財(cái)協(xié)字［2000］56號(hào)）

42 境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),、財(cái)政

 計(jì)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證審批 部關(guān)于發(fā)布＜境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)

 行金融類上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)臨時(shí)許

 可證管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)

 ［2001］9號(hào)）