• 【發(fā)布單位】遼寧省
• 【發(fā)布文號】遼政發(fā)〔2004〕32號
• 【發(fā)布日期】2004-09-13
• 【生效日期】2004-09-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】遼寧省
• 【所屬類別】政策參考

遼寧省人民政府關于推進資本市場發(fā)展的意見

遼寧省人民政府關于推進資本市場發(fā)展的意見
 
(遼政發(fā)〔2004〕32號)





各市人民政府,，省政府各廳委,、各直屬機構,，各有關金融機構：?

 我省資本市場經(jīng)過十余年的發(fā)展，成效顯著,，為我省經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了重要貢獻,。但是，隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深入,，我省經(jīng)濟深層次矛盾日益顯現(xiàn),，影響了資本市場的發(fā)展。主要表現(xiàn)在,，上市公司整體質量不高,，再融資能力減弱，后備上市企業(yè)資源不足,；企業(yè)發(fā)行債券能力降低,，各類投資基金發(fā)展緩慢；產(chǎn)權交易市場建設滯后,。為有效解決這些問題,，推進資本市場的發(fā)展，為我省老工業(yè)基地的振興提供資金保障,，根據(jù)《中共中央關于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》和《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2004〕3號)結合我省實際,，提出如下意見。?

 一,、提高對資本市場重要性的認識,，加大發(fā)展資本市場工作力度推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，是黨中央,、國務院完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要決策,。發(fā)展資本市場，有利于國有經(jīng)濟的結構調整和戰(zhàn)略性改組,，有利于提高直接融資比例,，完善金融市場結構。建立一個完善,、發(fā)達,、高效的資本市場體系，充分利用和發(fā)揮資本市場的功能,，對振興遼寧老工業(yè)基地,，實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有深遠意義。各級政府,、各部門要充分認識發(fā)展和利用資本市場的重要性,，高度重視培育和發(fā)展資本市場工作。要加大宣傳力度,，切實轉變思想觀念,，改變地方政府在資本市場發(fā)展過程中無能為力,、無所作為的認識，改變重招商輕上市,、重銀行貸款輕上市融資的片面認識,。各級領導干部要不斷提高駕馭和運用資本市場的能力，在全社會形成支持資本市場發(fā)展,，積極利用資本市場促進經(jīng)濟發(fā)展的良好氛圍,。?各級政府要將發(fā)展和利用資本市場列入政府工作的重要議程，加強領導,。要結合制定老工業(yè)基地振興規(guī)劃和專項規(guī)劃，明確發(fā)展資本市場的各項措施,，加大組織,、協(xié)調、指導和服務工作力度,，為我省老工業(yè)基地振興服務,。?

 二、我省資本市場發(fā)展的思路在堅持資本市場規(guī)范穩(wěn)定發(fā)展的前提下,，按照走新型工業(yè)化道路的要求,，以市場為導向，積極引導和推動優(yōu)勢資源向鋼鐵,、汽車,、石化和裝備制造等重點行業(yè)轉移，提升其國際國內競爭力,，帶動重點行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展,，促進我省產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)濟結構的戰(zhàn)略性重組。加快上市公司的重組改造,，全面提高上市公司質量,，恢復和提高我省上市公司的再融資功能，加大上市公司后備資源培育力度,。拓展境外資本市場,，利用多層次資本市場，多渠道融資手段,，為高新技術企業(yè),、中小企業(yè)、民營企業(yè)發(fā)展提供資金支持,。推進全省產(chǎn)權交易市場建設,，發(fā)展壯大商品交易所，積極發(fā)展債券,、基金市場,，加大資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新力度,，完善我省資本市場體系。積極推進誠信體系建設,，培養(yǎng),、吸引人才，創(chuàng)造良好的資本市場發(fā)展環(huán)境,。加強資本市場主體的培育,，促進中介機構的規(guī)范運作和發(fā)展。有效防范和化解資本市場風險,，維護市場和社會穩(wěn)定,。

 三、努力推進企業(yè)上市工作,，充分發(fā)揮資本市場直接融資功能各級政府要加強政策支持和服務工作,，加大對上市企業(yè)的支持力度，加強企業(yè)上市的輔導和培訓工作,。積極利用股票市場直接融資,，促進我省產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)

濟結構調整。要支持原材料,、裝備制造,、高新技術、農(nóng)產(chǎn)品深加工和現(xiàn)代服務業(yè)等相關企業(yè),，通過上市融資,，做優(yōu)做強。要支持主業(yè)突出,、技術創(chuàng)新能力強和運作規(guī)范的上市公司充分發(fā)揮資本市場的再融資功能,，通過配股、增發(fā)新股,、發(fā)行可轉換債券等形式,，擴大融資規(guī)模，促進我省產(chǎn)業(yè)結構的調整,。積極利用中小企業(yè)板市場和海外資本市場,，推動中小企業(yè)、高科技企業(yè)上市,，緩解中小企業(yè),、民營企業(yè)融資難問題。各級政府要加大資金扶持力度,，抓住中小企業(yè)板市場開放的契機,，加強宣傳、引導和服務工作，篩選,、培育出一批符合條件的中小企業(yè),，重點是高科技企業(yè)、民營企業(yè),，加快其上市融資步伐,；要將企業(yè)境外上市作為招商引資、擴大對外開放工作的重要內容,，享受同等優(yōu)惠政策,。加強企業(yè)境外上市的宣傳和引導，并提供相關的輔導和培訓,。幫助企業(yè)與境外相關機構建立聯(lián)系,，使企業(yè)通過境外上市融資，實現(xiàn)快速發(fā)展,，同時提高國際影響力,，促進經(jīng)濟結構的調整。加大對上市后備企業(yè)資源培育的力度,。要加強政策引導,，重點培育符合產(chǎn)業(yè)政策,、具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g企業(yè),、地方支柱企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)作為上市后備資源，納入上市企業(yè)后備資源庫,。加大對企業(yè)改制上市工作的指導和監(jiān)督,，協(xié)調解決企業(yè)改制過程中存在的問題，促使其規(guī)范改制,。各級政府要簡化審批手續(xù),，提高工作效率，建立跨部門的聯(lián)席會議制度,，為企業(yè)上市提供“綠色通道”,。

 四、加大上市公司重組改造力度,，全面提高上市公司質量各級政府要盡快解決國有控股上市公司國有股比重過高問題,，加快國有資本從一般競爭性行業(yè)中退出。積極引進民營,、外資戰(zhàn)略投資者,，通過股權轉讓、置換等方式,，降低控股股東持股比例,，形成合理的股權結構。規(guī)范上市公司國有股轉讓行為,，對國有股權轉讓實行事前報告制度,，形成事前監(jiān)督和事后檢查機制,。推進上市公司購并重組，優(yōu)化資源配置,，提高企業(yè)競爭能力,。支持省內上市公司按照我省經(jīng)濟結構戰(zhàn)略性調整要求，進行以市場為主導的實質性購并重組,。重點支持高新技術產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化重組,，推動鋼鐵、汽車,、石化和裝備制造業(yè)等優(yōu)勢行業(yè)的戰(zhàn)略性重組,，加快優(yōu)質資產(chǎn)向優(yōu)勢上市公司集中。逐步形成品質優(yōu)良,、市場表現(xiàn)良好,、具有遼寧特色的上市公司板塊。加大對經(jīng)營業(yè)績下滑公司,，特別是“ST”公司重組造力度,，引入有實力的私營、外資和國有企業(yè),，通過實質性重組重塑主業(yè),，提高規(guī)范運作水平和經(jīng)營績效，逐步恢復其再融資能力,。加強對暫停上市和終止上市公司的管理,，推動其恢復上市和進入代辦股份轉讓市場交易，積極推動重組,，提高公司效益,，化解市場風險。積極協(xié)調解決上市公司重組過程中涉及的不良資產(chǎn)處置,、職工安置,、國有職工身份變更和退休職工參加社會養(yǎng)老保險統(tǒng)籌等問題，加快重組工作進程,。推進上市公司規(guī)范運作,，提高上市公司質量。各級政府要積極協(xié)調配合證券監(jiān)管部門做好對上市公司的監(jiān)管工作,，促使上市公司保持自身經(jīng)營運作的獨立性,，與控股股東在人員、資產(chǎn),、財務,、業(yè)務和機構等方面徹底分開；規(guī)范上市公司控股股東的行為，發(fā)揮獨立董事的作用,，健全董事會集體決策和監(jiān)事會的監(jiān)督職能,，防止控股股東占用上市公司資產(chǎn)、資金,，減少并規(guī)范關聯(lián)交易,，促使上市公司建立有效制衡的法人治理結構。在國家政策允許范圍內,，探索采用“以股抵債”等方式,，解決大股東占用上市公司資金問題。推動省內上市公司建立和完善董事,、監(jiān)事績效考核和問責機制,。?

 五、加大創(chuàng)新力度,，完善資本市場體系按照統(tǒng)一規(guī)則,、整體聯(lián)合、拓展功能,、規(guī)范經(jīng)營的原則,，加快我省產(chǎn)權交易市場的建設和發(fā)展，建立全省統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權交易市場,，把我省產(chǎn)權交易市場建設成為輻射整個東北地區(qū),，與證券、期貨等交易市場相匹配的大市場,，使整個資本市場體系能夠相互促進,、共同發(fā)展,。省市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要認真履行監(jiān)管職責,，嚴格按照國家有關法規(guī)要求，規(guī)范國有資產(chǎn)轉讓行為,，完善統(tǒng)一監(jiān)管下的資產(chǎn)和股份的轉讓制度,。要充分發(fā)揮產(chǎn)權交易市場在規(guī)范產(chǎn)權交易、盤活資產(chǎn)存量,、促進股權流通,、優(yōu)化資源配置、促進外資并購和創(chuàng)業(yè)投資資本退出等方面的作用,，建立多層次資本市場體系,。穩(wěn)步推進企業(yè)債券市場的改革和發(fā)展，積極促進企業(yè)通過發(fā)行債券融資,，拓寬企業(yè)融資渠道,。扶持原材料、裝備制造、基礎設施建設等重大項目通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金,。督導企業(yè)重視債券信息披露,，提高資金使用效率，增強企業(yè)償債能力,，建立健全資產(chǎn)抵押,、信用擔保等償債保障機制，降低企業(yè)償債風險,。發(fā)展壯大期貨市場,，推動區(qū)域經(jīng)濟和資本市場的整體發(fā)展。支持大連商品交易所積極開展大豆,、玉米期貨交易,，繼續(xù)推進石油、豆油,、鋼材等新品種的研究,、開發(fā)工作，

加快專業(yè)化,、國際化步伐,，保持其在大宗農(nóng)產(chǎn)品期貨交易中的重要地位。促進期貨經(jīng)營機構的規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展,，鼓勵有條件的企業(yè)利用期貨市場規(guī)避風險,，提高抗風險能力。拓展資本市場功能,，加大新品種開發(fā)力度,。積極引導民間資本，發(fā)展融資擔保機構,。鼓勵省內金融機構積極探索并開發(fā)資產(chǎn)證券化等投資品種,。大力發(fā)展風險投資，發(fā)揮政府資金的引導作用,，廣泛吸引社會資金,、省外資金和境外資金，建立中外合作產(chǎn)業(yè)投資基金,、風險投資基金,，逐步建立和完善適應市場經(jīng)濟體制和風險投資規(guī)則的風險投資體系。

 六,、加強對證券公司及其他中介機構的培育和管理,，充分發(fā)揮中介機構的作用加大對省內證券經(jīng)營機構的政策扶持力度，支持其做優(yōu)做強,。要采取市場化的管理模式,，促使其規(guī)范運作,。鼓勵省內證券經(jīng)營機構通過合資、合作等多種形式吸收境外資本,，學習和借鑒國外先進的管理經(jīng)驗,。支持有條件的企業(yè)和機構在我省設立基金管理公司。充分發(fā)揮證券公司等中介機構專家的作用,，為我省資本市場發(fā)展出謀劃策,。進一步發(fā)揮省內證券公司及其他中介機構在企業(yè)改制上市、債券發(fā)行,、購并重組等方面的作用,。

 七、構筑綜合監(jiān)管體系,，防范和化解市場風險各級政府及有關部門要與金融監(jiān)管機構建立協(xié)作監(jiān)管機制,。加強與金融監(jiān)管機構等部門的協(xié)作，支持監(jiān)管部門的各項監(jiān)管工作,，建立信息共享,、溝通便捷、職責明確的風險預警機制,。做好上市公司風險防范工作,。要采取有效措施防止和及時糾正上市公司發(fā)起人虛假出資、大股東或實際控制人侵占上市公司資產(chǎn)等行為,。對瀕臨退市的公司,，要及時制定切實可行的退市方案，確保退市工作平穩(wěn)順利進行,。加強對證券,、期貨經(jīng)營機構的風險管理。推動證券,、期貨公司完善內控機制,，完善以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系。對有重大經(jīng)營風險必須退出資本市場或采取其他行政處置措施的證券,、期貨公司,，政府及有關部門要配合金融監(jiān)管機構,，采取積極有效措施做好風險處置工作,。?

 八、積極推進誠信體系建設,，為資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境推進資本市場誠信體系建設,，強化資本市場各參與主體誠信意識。上市公司董事和高管人員要增強誠信責任,，強化上市公司信息披露義務,，切實保證信息披露的真實性,、準確性、完整性和及時性,。證券經(jīng)營機構要規(guī)范運作,，嚴格履行誠信責任，切實維護投資者合法權益,。其他中介機構在執(zhí)業(yè)過程中要嚴格自律,，恪守職業(yè)道德。建立健全信用征集,、評價和使用機制,，建立和維護誠

信秩序，提高資本市場整體誠信水平,。加強輿論監(jiān)督,，對嚴重失信的機構和個人給予相應的制裁和懲戒。

 九,、培養(yǎng)吸引人才,，增強我省資本市場的競爭優(yōu)勢各級政府、各有關部門要將資本市場高級人才培養(yǎng)納

入老工業(yè)基地振興人才培養(yǎng)規(guī)劃,。各金融機構,、上市公司和其他企業(yè)，要積極培養(yǎng),、引進金融,、證券、財務,、法律專業(yè)人才,。要加強對領導干部、高級經(jīng)營管理人員的專業(yè)知識培訓,，提高其領導和經(jīng)營水平,，增強我省資本市場發(fā)展的競爭優(yōu)勢。營造良好的人才發(fā)展環(huán)境,。進一步深化金融機構,、上市公司和其他國有企業(yè)的人事管理制度和分配制度改革，鼓勵上市公司進一步完善激勵和分配機制,，建立上市公司高管人員薪酬與公司業(yè)績掛鉤的薪酬制度,，探索試行以鼓勵長遠經(jīng)營為目標的股權激勵機制。?????





 二○○四年九月十三日