• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】機(jī)構(gòu)部部函[2005]18號
• 【發(fā)布日期】2005-01-11
• 【生效日期】2005-01-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問題的通知

(機(jī)構(gòu)部部函[2005]18號)





各證券公司：



 根據(jù)《
證券公司短期融資券管理辦法》和中國人民銀行,、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于＜證券公司短期融資券管理辦法＞的諒解備忘錄》的規(guī)定,，現(xiàn)就證券公司發(fā)行短期融資券資格認(rèn)可的相關(guān)問題通知如下：



 一,、擬發(fā)行短期融資券的證券公司向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部提交證明其符合《證券公司短期融資券管理辦法》規(guī)定的發(fā)行短期融資券基本條件的材料，包括：

 （一）公司擬發(fā)行短期融資券的基本情況,，包括擬發(fā)行短期融資券的目的,、償還安排、資金用途,、最近三個月公司凈資本情況等內(nèi)容,；

 （二）公司客戶交易結(jié)算資金存管情況、落實《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》情況,、以及公司高級管理人員對公司未挪用客戶交易結(jié)算資金并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的承諾,；

 （三）公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明，包括自有資金運用與代理客戶管理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的分離管理情況,，中后臺的建設(shè)及其對前臺運作風(fēng)險的控制情況,、公司合規(guī)經(jīng)營的承諾；

 （四）公司采用有關(guān)規(guī)則對資產(chǎn)負(fù)債的估值情況；

 （五）公司對股票風(fēng)險進(jìn)行評估和控制情況,；

 （六）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件,；

 （七）同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復(fù)印件。



 二,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部按照《證券公司短期融資券管理辦法》第九條的規(guī)定對證券公司提交材料進(jìn)行核查,，向符合條件的證券公司出具認(rèn)可函件。



 三,、在《證券公司短期融資券管理辦法》實施的第一年中,，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)新試點類證券公司和規(guī)范發(fā)展類證券公司，發(fā)行短期融資券時可以不聘請信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評級,。



 四,、各證券公司應(yīng)遵守《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，認(rèn)真做好短期融資券的發(fā)行,、交易和信息披露工作,，遇有重大問題及時報告我會和中國人民銀行。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二00五年一月十一日